证券代码：600396           证券简称：金山股份         公告编号：临 2023-013 号




           沈阳金山能源股份有限公司
         第八届监事会第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     一、监事会会议召开情况

     沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4
月 19 日以现场方式召开了第八届监事会第三次会议。本次会议
由监事会主席蔡国喜主持，应出席会议监事 3 名，实际参加会议
表决监事 3 名。本次会议通知于 2023 年 4 月 7 日以短信、邮件
等方式向各位监事发出，会议的召开符合《公司法》等法律法规
及《公司章程》的要求，会议合法有效。

     二、监事会会议审议情况
      （一）同意《2022 年监事会工作报告》，并提交公司 2022 年
年度股东大会审议；
     同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     （二）同意《2022 年财务决算及 2023 年财务预算报告》，同
意《2022 年财务决算报告》提交公司 2022 年年度股东大会审议；
     同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     （三）同意《2022 年年度报告及摘要》，并提交公司 2022 年
年度股东大会审议；
     同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
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    公司监事会根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度
报告的内容与格式（2021 年修订）》等有关要求，对公司 2022 年
年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：
    1. 公司《2022 年年度报告》的编制和审议程序符合相关法
律法规的各项规定；
    2. 公司《2022 年年度报告》的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地
反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；
    3. 在监事会提出本意见以前，未发现参与《2022 年年度报
告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    （四）同意《2023 年第一季度报告》；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和
《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》
之附件《第一百零一号 上市公司季度报告》等有关要求，对公司
《2023 年第一季度报告》进行了认真审核，并提出如下审核意见：
    1. 《2023 年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法
律法规的各项规定；
    2. 《2023 年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地
反映出公司 2023 年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
    3. 在监事会提出本意见以前，未发现参与《2023 年第一季
度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

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    （五）同意《关于 2022 年利润分配预案的议案》，并提交公
司 2022 年年度股东大会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定，监
事会对本次审议的相关事项发表如下意见：
    公司 2022 年利润分配预案符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定，且充分考虑了公司现阶段的经营状况、资金需求及
未来发展等因素，有利于公司健康可持续发展。同意 2022 年利
润分配预案。
    （六）同意《关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案》，
并提交公司 2022 年年度股东大会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；
    根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定，监
事会对本次审议的相关事项发表如下意见：
    公司按照《企业会计准则》的有关规定计提资产减值准备，
符合公司实际情况，相关决策程序符合法律法规的规定，同意本
次计提资产减值准备。
    （七）同意《关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案》，
并提交公司 2022 年年度股东大会审议；
    根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定，监
事会对本次审议的相关事项发表如下意见：
    公司向关联方采购煤炭，主要是保证发电、供暖安全稳定用
煤，补充长协煤源不足的结构性缺口；接受关联方提供劳务能够
有效提高根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定

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公司机组运行可靠性和安全性。上述关联交易为公司正常经营业
务所需的交易，有助于公司日常经营业务的开展和执行，未损害
公司及其他股东、特别是中小股东的利益，并严格履行了公司关
联交易审议程序，决策程序符合相关法律、法规的要求和《公司
章程》的规定。
    （八）同意《关于审议公司 2022 年度内控合规风险管理工
作报告等相关事项的议案》，同意《2022 年度公司内部控制自我
评价报告》等报告。
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；
    根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定，监
事会对本次审议的相关事项发表如下意见：
    2022 年度，公司已经建立了较为健全的内部控制制度，并得
到了及时、有效的执行，合理控制了各种风险。随着新的法律法
规、政策的出现和公司内部组织机构的不断优化调整，以及公司
管控模式的不断完善，公司内控制度还将进一步完善和深化，为
公司的快速发展奠定良好的基础。
    同意公司董事会对内部控制进行的自我评价。
    （九）同意《关于核销控股子公司其他应收款及坏账准备的
议案》
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；
    根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定，监
事会对本次审议的相关事项发表如下意见：
    按照《企业会计准则》和公司财务管理制度有关规定核销控
股子公司其他应收款及坏账准备符合公司实际情况，不存在损害

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公司和股东利益的情形，相关决策程序符合法律法规规定，同意
核销控股子公司其他应收款及坏账准备。
    （十）同意《关于公司 2022 年非标准无保留审计报告的专
项说明》。
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；
    根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》规定，监
事会对本次审议的相关事项发表如下意见：
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的非标准无保
留审计报告，符合公正客观、实事求是的原则，准确地反映了公
司的财务状况和经营成果，同意董事会就上述事项所作的专项说
明。
    特此公告。



                    沈阳金山能源股份有限公司监事会

                        二〇二三年四月二十一日




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