金山股份：金山股份2022年独立董事述职报告2023-04-21
沈阳金山能源股份有限公司
2022 年独立董事述职报告
第一部分 第七届独立董事述职
（任职期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 8 月 23 日）
我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，在2022
年的工作中，严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》等法律法规、规范性文件的要求，忠实、勤勉、尽
责的履行独立董事的职责，关心公司发展状况，积极出席相
关会议，对公司相关事项发表客观、公正的独立意见，关注
全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2022年工作情况
汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第七届董事会有4名独立董事，分别是林刚先生、
程国彬先生、王世权先生和高倚云女士，分别为会计、法律、
公司治理和经济管理方面的专家，具有深厚的理论功底和丰
富的履职经历。
1. 林刚，男，1956年出生，研究生学历，中共党员。
曾先后在航天工业部东北物资站任财务处副处长，财政部驻
辽宁财政监督专员办事处处长，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）辽宁分所所长等职。
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2. 程国彬，男，1963年出生，研究生学历，教授，中
共党员。曾任鞍山钢铁学院经济管理系团总支书记、助教、
讲师；鞍山科技大学经济管理学院党委副书记、书记；辽宁
科技大学政法系主任、副教授；辽宁科技大学经济与法律学
院院长等职。现任辽宁科技大学经济与法律学院教授、硕士
生导师，辽宁金科大律师事务所副主任。
3. 王世权，男，1977年出生，教授，博士研究生导师，
中共党员。现任东北大学企业管理教授。
4. 高倚云，女，1974年出生，副教授，博士研究生。
现任辽宁大学经济学院经济学副教授。
（二）是否存在独立性的情况说明
我们及我们的直系亲属和主要社会关系成员均未在本
公司系统内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司
前十名股东中的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直
系亲属未在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股
东单位或者在本公司前五名股东单位任职；没有为本公司及
其下属公司提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2022年，金山股份第七届董事会任期内共召开董事会4
次，股东大会3次，公司独立董事对董事会审议事项均表示
同意；董事会专门委员会共召开会议9次，其中战略委员会1
次、审计委员会3次、薪酬与考核委员会3次、提名委员会2
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次。我们均出席董事会专门委员会会议，无缺席情况。我们
出席董事会和股东大会情况如下：
应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
姓名
董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会
林 刚 4 3 4 3 0 0 0 0
程国彬 4 3 4 3 0 0 0 0
王世权 4 3 4 3 0 0 0 0
高倚云 4 3 4 3 0 0 0 0
2022年任期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式
与公司经营层、职能部门进行沟通，及时了解公司的日常经
营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情
况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设执行情
况及重大事项的进展情况。我们与公司其他董事进行充分沟
通和探讨，认真审议每个议案，积极运用专业知识，在重大
决策、规范运作、财务管理等方面提出了建议，促进了公司
董事会决策的科学性。公司证券管理部门及相关部门为保证
独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，对我们
要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为独立董事履行
职责提供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2022年任期内，我们作为独立董事，对公司董事会提交
的议案和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公
司相关人员。基于独立董事的立场，我们认为公司 2022年度
日常关联交易及签订《金融服务协议》不存在关联交易损害
公司利益以及中小股东利益的情况，关联交易程序合规、合
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法，关联交易认定符合法律、法规的规定。
（二）对外担保及资金占用情况
2022 年任期内，我们就公司对外担保及资金支持事项发
表了专项说明及独立意见，我们认为：
对外担保及资金支持事项对象均系公司控股子公司，其
主体资格、资信状况及审批程序均符合相关规定。公司已履
行了必要的审批程序，公司 2021 年提供贷款担保及资金支
持事项是合理的，决策程序合法，符合公司的根本利益，不
存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
第七届董事会聘任刘维成先生为公司董事会秘书，经我
们审查，刘维成先生具备担任上市公司高级管理人员的资格
和能力，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》
《证券法》规定不得担任高级管理人员的情形以及被中国证
监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况；其任职资格
符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。
2022 年任期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司
高级管理人员年度业绩指标完成情况对公司 2021 年度高级
管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为：公司 2021 年
年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员的报酬情况与
实际情况相符。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司于2022年1月6日、2022年7月15日分别披露了2021
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年年度业绩预亏公告和2022年半年度业绩预亏公告，未发生
变更情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司2022年5月18日召开的2021年年度股东大会审议通
过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，决定继续聘请
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的
审计机构。我们认为续聘会计师事务所及其审计费用确定履
行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的规
定。
（六）公司及股东承诺履行情况
2022年任期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的
情况。
（七）信息披露的执行情况
2022 年任期内，公司向上海证券交易所网站及指定媒体
发布定期报告 2 个、临时公告 36 个。我们对公司 2022 年度
上述信息披露的执行情况进行了持续监督，我们认为公司严
格按照《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律
法规及公司各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能
够真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息，未有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（八）内部控制的执行情况
2022年任期内，公司严格按照监管要求完善内部控制规
范体系，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和
健康发展。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的
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规定和其他内部控制监管要求，我们审议了公司《2021年度
内部控制评价报告》，我们认为，公司已建立了较为完善的
内部控制制度体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、
法规且得到了有效的执行；公司编制的《2021年度内部控制
评价报告》真实、准确、全面地反映了公司内部控制的实际
情况。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
作为董事会各专门委员会的主任委员或委员，2022 年任
期内，我们均能够亲自参加各专门委员会召开的会议，依据
各专门委员会的实施细则认真履行职责。
四、总体评价和建议
2022年任期内，我们作为公司独立董事，本着客观、公
正、独立的原则，严格按照相关法律法规的要求积极有效地
履行了独立董事职责，积极发挥了独立董事的作用，维护了
公司及股东特别是中小股东的合法权益。
第七届独立董事：林 刚、程国彬、王世权、高倚云
二〇二三年四月二十一日
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第二部分 第八届独立董事述职
（任职期间：2022 年 8 月 24 日-2022 年 12 月 31 日）
我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，在2022
年的工作中，严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》等法律法规、规范性文件的要求，忠实、勤勉、尽
责的履行独立董事的职责，关心公司发展状况，积极出席相
关会议，对公司相关事项发表客观、公正的独立意见，关注
全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2022年工作情况
汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
第七届董事会任期于2022年8月任期届满，公司董事会
进行了换届选举，选举张广宁先生、赵清野先生、刘晓晶女
士和齐宁女士为公司第八届董事会独立董事，分别为经济管
理、会计、法律等方面的专家，具有深厚的理论功底和丰富
的履职经历。基本履历情况如下：
1. 张广宁，男，1972 年出生，博士研究生学历，中共
党员。曾先后任沈阳市信托投资公司上海营业部部门经理，
南方证券股份有限公司东北管理总部投资银行部副总经理，
东软医疗系统股份有限公司副总经理、董事会秘书，东软飞
利浦医疗设备系统有限责任公司质量管理总监、董事会秘
书，东软控股有限公司总裁助理、董事会秘书，沈阳机床股
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份有限公司董事会秘书等职。现任辽宁东软创业投资有限公
司常务副总裁、董事总经理。
2. 赵清野，男，1982 年出生，硕士研究生学历，注册
会计师。曾先后任上海万隆会计师事务所有限公司项目经
理，中审国际会计师事务所有限公司项目经理，沈阳天勤投
资顾问有限公司中小企业资本运作服务部经理，沈阳大众企
业集团有限公司战略发展部经理，北京景安云信科技有限公
司 CFO 等职务。现任辽宁中大会计师事务所有限公司股东、
监事，辽宁帮众汽车产业服务有限公司经理等职。
3. 刘晓晶，女，1981 年出生，硕士研究生学历，中共
党员。曾先后任北京康达律师事务所沈阳分所律师，北京德
恒律师事务所沈阳分所律师，辽宁惠安康宇律师事务所律师
等职。现任辽宁华轩律师事务所合伙人。
4. 齐宁，女，1980年出生，硕士研究生学历，中共党
员。曾任辽宁成功金盟律师事务所兼职律师。现任东北大学
法学专业教师。
（二）是否存在独立性的情况说明
我们及我们的直系亲属和主要社会关系成员均未在本
公司系统内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司
前十名股东中的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直
系亲属未在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股
东单位或者在本公司前五名股东单位任职；没有为本公司及
其下属公司提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
2022 年独立董事述职报告 8 － 8
露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2022年，金山股份第八届董事会任期内共召开董事会5
次，股东大会3次，公司独立董事对董事会审议事项均表示
同意；董事会专门委员会共召开会议9次，其中战略委员会3
次、审计委员会3次、薪酬与考核委员会1次、提名委员会2
次。我们均出席董事会专门委员会会议，无缺席情况。我们
出席董事会和股东大会情况如下：
应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
姓名
董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会
张广宁 5 3 5 3 0 0 0 0
赵清野 5 3 5 3 0 0 0 0
刘晓晶 5 3 5 3 0 0 0 0
齐 宁 5 3 5 3 0 0 0 0
2022年任期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式
与公司经营层、职能部门进行沟通，及时了解公司的日常经
营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情
况、信息披露工作的执行情况及重大事项的进展情况。我们
与公司其他董事进行充分沟通和探讨，认真审议每个议案，
积极运用专业知识，在重大决策、规范运作、财务管理等方
面提出了建议，促进了公司董事会决策的科学性。公司证券
管理部门及相关部门为保证独立董事有效行使职权，为我们
提供了必要的条件，对我们要求补充的资料能够及时进行补
充或解释，为独立董事履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2022 年独立董事述职报告 8 － 9
2022年任期内，我们作为独立董事，对公司董事会提交
的议案和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公
司相关人员。基于独立董事的立场，我们认为公司2022年度
新增的日常关联交易不存在关联交易损害公司利益以及中小
股东利益的情况，关联交易程序合规、合法，关联交易认定
符合法律、法规的规定。
（二）高级管理人员提名以及薪酬情况
第八届董事会聘任李瑞光先生为公司总经理、魏宁先生
为公司副总经理、刘维成先生为公司副总经理、总法律顾问
及董事会秘书、张新德先生为公司副总经理、薛振菊女士为
公司财务总监。经我们审查，李瑞光先生、魏宁先生、刘维
成先生、张新德先生和薛振菊女士具备担任上市公司高级管
理人员的资格和能力，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存
在《公司法》《证券法》规定不得担任高级管理人员的情形
以及被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情
况；其任职资格符合《公司法》《证券法》及《公司章程》
的有关规定。
2022 年任期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据《经
理层成员业绩考核办法》的有关要求审议公司经理层成员
2022-2024 年任期经营业绩目标，认为经营业绩目标责任书
符合公司实际。
（四）公司及股东承诺履行情况
2022年任期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的
情况。
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（五）信息披露的执行情况
2022 年任期内，公司向上海证券交易所网站及指定媒体
发布定期报告 2 个、临时公告 32 个。我们对公司 2022 年度
上述信息披露的执行情况进行了持续监督，我们认为公司严
格按照《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律
法规及公司各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能
够真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息，未有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（六）内部控制的执行情况
2022年任期内，公司严格按照监管要求完善内部控制规
范体系，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和
健康发展。
（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
作为董事会各专门委员会的主任委员或委员，2022 年任
期内，我们均能够亲自参加各专门委员会召开的会议，依据
各专门委员会的实施细则认真履行职责。
四、总体评价和建议
2022年，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独
立的原则，严格按照相关法律法规的要求积极有效地履行了
独立董事职责，积极发挥了独立董事的作用，维护了公司及
股东特别是中小股东的合法权益。2023年，我们将继续忠实、
勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力
量，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司规范运作
和持续健康发展。
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独立董事：张广宁、赵清野、刘晓晶、齐 宁
二〇二三年四月二十一日
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