2017 年第三季度报告
公司代码：600401 公司简称：*ST 海润
海润光伏科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 21
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 7
2 / 21
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李延人、主管会计工作负责人阮君及会计机构负责人（会计主管人员）阮君保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 15,724,720,703.32 19,376,494,027.20 -19
归属于上市公司 2,869,700,664.72 3,806,329,787.31 -25
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -102,302,218.22 -597,738,595.13 -83
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,412,346,100.34 3,794,919,820.07 -36
归属于上市公司 -883,538,225.52 45,285,724.83 -2,051
股东的净利润
归属于上市公司 -853,903,982.28 66,282,548.59 -1,388
股东的扣除非经
常性损益的净利
3 / 21
2017 年第三季度报告
润
加权平均净资产 -26.47 1.33 减少 27.80 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.1870 0.0096 -2,048
（元/股）
稀释每股收益 -0.1870 0.0096 -2,048
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 45,022.65 -731,978.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 2,201,499.99 2,536,917.94
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,727,303.31 -38,036,734.67
少数股东权益影响额（税后） -25,791.29 -25,791.29
所得税影响额 3,410,113.61 6,623,343.49
合计 -5,096,458.35 -29,634,243.25
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 237,424
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
YANG HUAI JIN 312,383,022 6.61 0 冻结 312,383,022 境外自然人
重庆国际信托股份有限公 232,266,471 4.92 0 0 境内非国有法人
司－重庆信托鑫润 12 无
号集合资金信托计划
王海定 22,810,800 0.48 0 无 0 境内自然人
付玲 13,268,788 0.28 0 无 0 境内自然人
刘万荣 13,170,000 0.28 0 无 0 境内自然人
陈楠 13,060,018 0.28 0 无 0 境内自然人
于秀琴 13,027,000 0.28 0 无 0 境内自然人
鲍乐 12,603,000 0.27 0 无 0 境内自然人
孟广宝 9,342,100 0.20 0 无 0 境内自然人
郑岚 8,180,000 0.17 0 无 0 境内自然人
4 / 21
2017 年第三季度报告
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
YANG HUAI JIN 312,383,022 人民币普通股 312,383,022
重庆国际信托股份有限公司－重庆信托鑫 232,266,471 232,266,471
人民币普通股
润 12 号集合资金信托计划
王海定 7,632,500 人民币普通股 7,632,500
付玲 13,268,788 人民币普通股 13,268,788
刘万荣 13,170,000 人民币普通股 13,170,000
陈楠 13,060,018 人民币普通股 13,060,018
于秀琴 13,027,000 人民币普通股 13,027,000
鲍乐 12,603,000 人民币普通股 12,603,000
孟广宝 9,342,100 人民币普通股 9,342,100
郑岚 8,180,000 人民币普通股 8,180,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 鲍乐与孟广宝系一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期末金额 期初金额 变动幅
项目 变动金额 原因说明
（本期金额，万元） （上期金额，万元） 度
主要是释放受限货币资金及偿还借
货币资金 69,019 272,818 -203,799 -74.7%
款所致
主要是银行承兑汇票转让及贴现，
应收票据 10,265 55,661 -45,396 -81.6%
商业承兑汇票转应收账款所致
预付款项 22,047 82,952 -60,904 -73.4% 主要是本期预付材料款项下降所致
主要是本期受限保证金金额下降，
应收利息 994 2,270 -1,275 -56.2%
对应利息减少
可供出售金融资
75,369 50,200 25,169 50.1% 主要是本期新增投资所致
产
主要是本期境外应收权证补贴取消
长期应收款 - 7,659 -7,659 -100.0%
所致
5 / 21
2017 年第三季度报告
短期借款 200,025 325,746 -125,722 -38.6% 主要是本期贷款到期偿还所致
预收账款 79,159 45,562 33,597 73.7% 主要是本期收到的货款金额增加
主要是本期冲回权证补贴的递延金
递延收益 10,963 16,768 -5,805 -34.6%
额所致
主要是本期汇率变化导致境外公司
其他综合收益 -10,749 -5,439 -5,309 -97.6%
报表折算差额变动所致
主要是组件出货量、单价下降及未
营业收入 241,235 379,492 -138,257 -36.4%
开展 EPC 工程业务所致
主要是组件出货量下降及未开展
营业成本 226,262 290,429 -64,168 -22.1%
EPC 工程施工所致
主要是由于本期营改增后其他税金
营业税金及附加 3,138 2,284 854 37.4%
重分类至本报表项目所致
主要是收入下降对应销售佣金减少
销售费用 7,908 8,171 -263 -3.2%
所致
主要是本期计提坏账及电站减值所
资产减值损失 28,101 2,771 25,330 914.2%
致
主要是本期与生产经营相关政府补
其他收益 1,161 - 1,161 100.0%
助重分类至本报表项目所致
主要是本期没有处置股权导致投资
投资收益 3,839 8,551 -4,712 -55.1%
收益下降
主要是本期政府补助金额转入其他
营业外收入 404 1,691 -1,286 -76.1%
收益核算所致
主要是母公司所得税税率导致递延
所得税费用 -2,574 -1,093 -1,481 135.5%
所得税资产变动所致
经营活动产生的 主要是本期支付经营活动有关的现
-10,230 -59,774 49,544 -82.9%
现金流量净额 金减少所致
投资活动产生的 主要是本期投资活动现金流入增加
-6,438 -50,683 44,245 -87.3%
现金流量净额 所致
筹资活动产生的
-79,192 101,429 -180,622 -178.1% 主要是本期偿还借款所致
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2016年的财务状况及经营成果进行了审计，于2017
年4月28日出具了大华审字[2017]006505号无法表示意见的审计报告。
2017年8月30日，公司召开第六届董事会第五十四次会议，审议通过了《公司2016年度内部控
制缺陷整改报告》，详见公司披露的《海润光伏科技股份有限公司2016年度内部控制缺陷整改报
告》。
经过检查和复核，公司认为，针对2016年度内部控制审计时发现的所有重大缺陷，公司已经
制定并完成了相应的整改措施。属于制度设计方面的缺陷已经进行了补充设计和完善修订，属于
运行方面的缺陷已按照整改要求执行。
6 / 21
2017 年第三季度报告
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2017 年 1-12 月份累计净利润可能为亏损。
公司名称 海润光伏科技股份有限公司
法定代表人 李延人
日期 2017 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:海润光伏科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 690,193,202.68 2,728,183,187.32
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 102,649,160.00 556,606,927.82
应收账款 3,441,056,794.22 3,425,775,013.73
预付款项 220,474,272.16 829,517,007.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,941,210.12 22,695,488.80
7 / 21
2017 年第三季度报告
应收股利 622,794.67 622,794.67
其他应收款 603,660,585.15 765,279,510.00
买入返售金融资产
存货 611,048,984.94 695,048,574.70
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 379,143,930.57 420,000,233.01
流动资产合计 6,058,790,934.51 9,443,728,737.08
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 753,694,859.49 502,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 76,587,250.11
长期股权投资 384,885,047.40 397,284,455.51
投资性房地产
固定资产 6,384,958,732.88 6,383,251,040.58
在建工程 1,121,375,754.99 1,556,793,027.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 286,591,164.09 277,826,907.02
开发支出
商誉 123,293,700.06 123,296,514.86
长期待摊费用 81,409,655.63 95,484,169.59
递延所得税资产 297,518,724.42 260,334,462.36
其他非流动资产 232,202,129.85 259,907,462.41
非流动资产合计 9,665,929,768.81 9,932,765,290.12
资产总计 15,724,720,703.32 19,376,494,027.20
流动负债：
短期借款 2,000,245,351.18 3,257,461,608.45
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,005,711,141.43 1,116,001,555.44
应付账款 2,367,962,981.38 3,011,430,567.88
预收款项 791,590,325.04 455,622,705.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
8 / 21
2017 年第三季度报告
应付职工薪酬 36,828,815.55 43,464,619.17
应交税费 101,343,078.71 128,340,488.87
应付利息 37,145,636.58 36,654,305.69
应付股利
其他应付款 1,172,844,778.01 1,477,486,843.65
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,538,676,180.48 1,523,310,893.85
其他流动负债 19,339.20 18,062.41
流动负债合计 9,052,367,627.56 11,049,791,651.18
非流动负债：
长期借款 1,369,479,339.36 1,706,098,870.10
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,045,535,864.77 2,383,202,770.82
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 282,100,857.23 263,005,232.43
递延收益 109,630,790.00 167,681,132.53
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,806,746,851.36 4,519,988,005.88
负债合计 12,859,114,478.92 15,569,779,657.06
所有者权益
股本 4,724,935,152.00 4,724,935,152.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,254,560,771.43 1,254,560,771.43
减：库存股
其他综合收益 -107,485,038.23 -54,394,141.16
专项储备
盈余公积 80,549,743.81 80,549,743.81
一般风险准备
未分配利润 -3,082,859,964.29 -2,199,321,738.77
归属于母公司所有者权益合计 2,869,700,664.72 3,806,329,787.31
少数股东权益 -4,094,440.32 384,582.83
所有者权益合计 2,865,606,224.40 3,806,714,370.14
9 / 21
2017 年第三季度报告
负债和所有者权益总计 15,724,720,703.32 19,376,494,027.20
法定代表人：李延人 主管会计工作负责人：阮君 会计机构负责人：阮君
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:海润光伏科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 311,538,343.14 341,523,633.96
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,042,112.93 344,133,154.82
应收账款 861,895,028.68 676,987,015.53
预付款项 584,613,353.17 982,785,860.59
应收利息 91,341,277.73 65,241,438.53
应收股利 39,739,294.67 37,156,794.67
其他应收款 7,040,719,969.52 5,231,770,524.78
存货 52,535,566.81 50,463,924.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 8,989,424,946.65 7,730,062,346.89
非流动资产：
可供出售金融资产 503,750,000.00 502,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,809,246,323.29 4,485,635,028.46
投资性房地产
固定资产 838,170,378.59 928,892,531.08
在建工程 13,598,607.76 61,295,274.63
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,254,674.55 42,932,021.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 13,366,986.43 17,738,641.48
递延所得税资产 63,373,625.54 38,024,175.32
10 / 21
2017 年第三季度报告
其他非流动资产 101,245,601.12 101,846,968.78
非流动资产合计 4,384,006,197.28 6,178,364,640.87
资产总计 13,373,431,143.93 13,908,426,987.76
流动负债：
短期借款 503,127,422.00 997,402,014.45
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,371,923,433.10 1,253,498,370.40
应付账款 945,367,971.98 576,263,128.77
预收款项 19,482,402.92 46,431,884.02
应付职工薪酬 12,366,593.18 12,344,180.25
应交税费 882,376.01 4,461,627.98
应付利息 3,521,003.85 2,629,437.96
应付股利
其他应付款 4,170,167,119.18 4,055,480,966.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 306,064,955.44 470,512,093.35
其他流动负债
流动负债合计 7,332,903,277.66 7,419,023,703.76
非流动负债：
长期借款 53,782,628.76 167,009,216.50
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 247,919,696.06 369,361,216.46
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 143,364,523.37 138,056,586.64
递延收益 42,863,033.50 19,811,124.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 487,929,881.69 694,238,143.78
负债合计 7,820,833,159.35 8,113,261,847.54
所有者权益：
股本 4,724,935,152.00 4,724,935,152.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,368,777,319.10 1,368,777,319.10
减：库存股
其他综合收益
11 / 21
2017 年第三季度报告
专项储备
盈余公积 80,549,743.81 80,549,743.81
未分配利润 -621,664,230.33 -379,097,074.69
所有者权益合计 5,552,597,984.58 5,795,165,140.22
负债和所有者权益总计 13,373,431,143.93 13,908,426,987.76
法定代表人：李延人 主管会计工作负责人：阮君 会计机构负责人：阮君
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：海润光伏科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收 687,906,769.63 1,343,923,067.79 2,412,346,100.34 3,794,919,820.07
入
其中：营业收 687,906,769.63 1,343,923,067.79 2,412,346,100.34 3,794,919,820.07
入
利息
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总成 1,088,247,690.58 1,329,236,292.18 3,338,975,143.52 3,819,621,673.16
本
其中：营业成 657,704,255.95 1,049,669,827.19 2,262,616,278.87 2,904,293,829.07
本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险合同准
备金净额
12 / 21
2017 年第三季度报告
保单
红利支出
分保
费用
税金 13,600,892.29 -69,138.95 31,375,050.04 22,835,081.47
及附加
销售 19,680,419.49 20,794,656.21 79,083,591.00 81,711,217.45
费用
管理 112,439,756.27 157,582,843.63 364,149,830.82 440,824,271.14
费用
财务 91,949,615.37 102,597,279.39 320,739,320.08 342,249,391.07
费用
资产 192,872,751.21 -1,339,175.29 281,011,072.71 27,707,882.96
减值损失
加：公允价
值变动收益
（损失以
“－”号填
列）
投资 23,114,332.95 1,532,006.63 38,390,220.18 85,506,078.70
收益（损失以
“－”号填
列）
其中： 113,886.27 1,260,993.12 10,513,061.18 4,277,618.91
对联营企业
和合营企业
的投资收益
汇兑
收益（损失以
“－”号填
列）
其他 5,542,849.54 11,613,528.65
收益
三、营业利润 -371,683,738.46 16,218,782.24 -876,625,294.35 60,804,225.61
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 2,479,151.71 4,968,777.34 4,044,241.37 16,908,958.11
收入
其中： 47,401.04 37,219.75 204,885.58 37,232.37
非流动资产
处置利得
减：营业外 10,959,932.43 12,473,357.23 40,276,036.82 43,461,610.35
13 / 21
2017 年第三季度报告
支出
其中： 2,378.39 7,405.59 936,864.30 53,729.51
非流动资产
处置损失
四、利润总额 -380,164,519.18 8,714,202.35 -912,857,089.80 34,251,573.37
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税 3,494,558.20 5,151,678.28 -25,737,242.51 -10,929,828.74
费用
五、净利润 -383,659,077.38 3,562,524.07 -887,119,847.29 45,181,402.11
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母 -381,992,646.90 2,821,290.58 -883,538,225.52 45,285,724.83
公司所有者
的净利润
少数股东 -1,666,430.48 741,233.49 -3,581,621.77 -104,322.72
损益
六、其他综合 -7,592,027.41 -7,766,959.93 -53,988,298.45 36,363,238.93
收益的税后
净额
归属母公 -7,084,032.22 -7,587,691.12 -53,090,897.07 36,763,297.39
司所有者的
其他综合收
益的税后净
额
（一）以
后不能重分
类进损益的
其他综合收
益
1.重
新计量设定
受益计划净
负债或净资
产的变动
2.权
益法下在被
投资单位不
能重分类进
损益的其他
综合收益中
14 / 21
2017 年第三季度报告
享有的份额
（二）以 -7,084,032.22 -7,587,691.12 -53,090,897.07 36,763,297.39
后将重分类
进损益的其
他综合收益
1.权
益法下在被
投资单位以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
中享有的份
额
2.可
供出售金融
资产公允价
值变动损益
3.持
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
4.现
金流量套期
损益的有效
部分
5.外 -7,084,032.22 -7,587,691.12 -53,090,897.07 36,763,297.39
币财务报表
折算差额
6.其
他
归属于少 -507,995.19 -179,268.81 -897,401.38 -400,058.46
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收益 -391,251,104.79 -4,204,435.86 -941,108,145.74 81,544,641.04
总额
归属于母 -389,076,679.12 -4,766,400.54 -936,629,122.59 82,049,022.22
公司所有者
的综合收益
总额
归属于少 -2,174,425.67 561,964.68 -4,479,023.15 -504,381.18
数股东的综
15 / 21
2017 年第三季度报告
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基本 -0.0808 0.0006 -0.1870 0.0096
每股收益(元
/股)
（二）稀释 -0.0808 0.0006 -0.1870 0.0096
每股收益(元
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：李延人 主管会计工作负责人：阮君 会计机构负责人：阮君
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：海润光伏科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 704,512,725.27 1,052,048,796.83 1,624,010,485.31 2,645,961,654.28
减：营业成本 722,927,643.28 1,061,004,788.97 1,663,204,003.54 2,492,806,824.01
税金及 1,872,208.51 -2,016,621.09 4,032,613.35 1,805,297.84
附加
销售费 1,219,911.50 971,341.85 3,323,797.34 3,431,078.91
用
管理费 19,387,878.33 49,812,871.15 70,733,285.14 140,127,025.68
用
财务费 25,882,301.75 23,742,408.94 76,372,295.79 25,116,291.40
用
资产减 29,578,540.94 62,910,253.25 2,922,506.48
值损失
加：公允价值
变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收 23,113,886.26 -998.99 23,745,155.39 841,120.72
益（损失以“－”
号填列）
其中：对 -998.99 631,269.13 811,201.55
联营企业和合
营企业的投资
收益
16 / 21
2017 年第三季度报告
其他收 293,629.34 913,887.92
益
二、营业利润（亏 -72,948,243.44 -81,466,991.98 -231,906,719.79 -19,406,249.32
损以“－”号填
列）
加：营业外收 152,566.38 332,299.04 211,030.96 3,788,120.24
入
其中：非 -291.26 0.00 51,905.32 37,232.37
流动资产处置
利得
减：营业外支 9,541,251.20 10,593,757.82 36,220,917.03 39,392,794.08
出
其中：非 0.00 1,361.51 930,189.42 47,685.43
流动资产处置
损失
三、利润总额（亏 -82,336,928.26 -91,728,450.76 -267,916,605.86 -55,010,923.16
损总额以“－”
号填列）
减：所得税 0.00 -1,473,070.64 -25,349,450.22 -6,096,902.61
费用
四、净利润（净 -82,336,928.26 -90,255,380.12 -242,567,155.64 -48,914,020.55
亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收
益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损
益的其他综合
收益
1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
2.权益法下
在被投资单位不
能重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将
重分类进损益
的其他综合收
益
1.权益法
17 / 21
2017 年第三季度报告
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
2.可供出
售金融资产公
允价值变动损
益
3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
4.现金流
量套期损益的
有效部分
5.外币财
务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总 -82,336,928.26 -90,255,380.12 -242,567,155.64 -48,914,020.55
额
七、每股收益：
（一）基本 -0.0174 -0.0191 -0.0513 -0.0104
每股收益(元/
股)
（二）稀释 -0.0174 -0.0191 -0.0513 -0.0104
每股收益(元/
股)
法定代表人：李延人 主管会计工作负责人：阮君 会计机构负责人：阮君
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：海润光伏科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,906,014,834.73 2,213,367,162.57
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
18 / 21
2017 年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 125,129,778.70 65,366,530.01
收到其他与经营活动有关的现金 854,566,913.45 890,542,275.25
经营活动现金流入小计 2,885,711,526.88 3,169,275,967.83
购买商品、接受劳务支付的现金 1,865,564,029.24 2,375,188,461.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 306,109,386.51 377,335,879.99
支付的各项税费 101,615,388.62 355,902,515.00
支付其他与经营活动有关的现金 714,724,940.73 658,587,706.71
经营活动现金流出小计 2,988,013,745.10 3,767,014,562.96
经营活动产生的现金流量净额 -102,302,218.22 -597,738,595.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 467,917.85
取得投资收益收到的现金 5,376,712.33 149,142.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资 23,015,000.00 128,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 41,998,757.94 325,941,289.57
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 153,000,000.00 3,600,000.00
投资活动现金流入小计 223,858,388.12 329,818,932.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资 42,099,292.41 674,570,837.21
产支付的现金
投资支付的现金 246,136,808.79 161,975,785.81
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 104,606.09
投资活动现金流出小计 288,236,101.20 836,651,229.11
投资活动产生的现金流量净额 -64,377,713.08 -506,832,296.79
三、筹资活动产生的现金流量：
19 / 21
2017 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 858,269.34
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 858,269.34
现金
取得借款收到的现金 2,306,518,408.81 2,995,850,489.50
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,236,351,924.49 2,473,643,285.15
筹资活动现金流入小计 5,542,870,333.30 5,470,352,043.99
偿还债务支付的现金 2,226,583,458.95 1,585,194,602.02
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 326,663,246.47 177,111,837.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,781,547,263.47 2,693,751,118.82
筹资活动现金流出小计 6,334,793,968.89 4,456,057,558.68
筹资活动产生的现金流量净额 -791,923,635.59 1,014,294,485.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,519,967.58 4,618,964.10
五、现金及现金等价物净增加额 -957,083,599.31 -85,657,442.51
加：期初现金及现金等价物余额 1,130,565,495.55 403,236,994.71
六、期末现金及现金等价物余额 173,481,896.24 317,579,552.20
法定代表人：李延人 主管会计工作负责人：阮君 会计机构负责人：阮君
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：海润光伏科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 842,789,301.11 1,959,390,666.74
收到的税费返还 54,291.46 45,429.14
收到其他与经营活动有关的现金 1,339,354,402.55 893,957,297.49
经营活动现金流入小计 2,182,197,995.12 2,853,393,393.37
购买商品、接受劳务支付的现金 1,074,953,738.11 2,509,509,356.56
支付给职工以及为职工支付的现金 70,597,359.61 84,866,680.72
支付的各项税费 10,679,753.55 91,255,758.32
支付其他与经营活动有关的现金 254,373,702.43 831,040,645.65
经营活动现金流出小计 1,410,604,553.70 3,516,672,441.25
经营活动产生的现金流量净额 771,593,441.42 -663,279,047.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 931,052.35
取得投资收益收到的现金 23,000,000.00 29,919.17
20 / 21
2017 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资 13,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 20,000,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 23,931,052.35 20,043,419.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,908,600.00 4,706,875.14
产支付的现金
投资支付的现金 156,334,040.00 54,849,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 160,242,640.00 59,555,875.14
投资活动产生的现金流量净额 -136,311,587.65 -39,512,455.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 18,454.71
取得借款收到的现金 584,670,641.50 1,685,647,563.58
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 734,980,000.00 548,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,319,669,096.21 2,233,647,563.58
偿还债务支付的现金 1,292,945,233.95 1,050,494,113.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 70,950,549.72 33,376,917.90
支付其他与筹资活动有关的现金 598,257,894.18 434,178,227.68
筹资活动现金流出小计 1,962,153,677.85 1,518,049,259.07
筹资活动产生的现金流量净额 -642,484,581.64 715,598,304.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,181,054.40 -4,044,185.49
五、现金及现金等价物净增加额 -8,383,782.27 8,762,615.17
加：期初现金及现金等价物余额 14,800,671.92 27,878,367.02
六、期末现金及现金等价物余额 6,416,889.65 36,640,982.19
法定代表人：李延人 主管会计工作负责人：阮君 会计机构负责人：阮君
4.2 审计报告
□适用 √不适用
21 / 21