海润光伏科技股份有限公司                    董事会审计委员会 2018 年履职情况报告



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          董事会审计委员会 2018 年履职情况报告

     根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》、《公司审计委员会实施
细则》等法律、法规及规章制度的规定和要求，作为海润光伏科技股份有限公司
（以下简称“公司”）现任审计委员会成员，现就2018年度工作情况向董事会作如
下报告：
     一、 审计委员会基本情况
     公司第六届董事会审计委员会，由独立董事郑垚、徐小平及董事王德明 3
名成员组成。其中公司董事王德明先生已于 2017 年 6 月 16 日向董事会提交了
书面辞职报告，辞去所担任的第六届董事会董事、副董事长、常务副总裁、专门
委员会所有职务及其他一切职务。根据中国证监会《上市公司治理准则》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及本公司《董事会议事规则》的规定，
结合公司目前董事会的实际情况，公司于 2017 年 8 月 11 日召开的第六届第五
十二次（临时）董事会审议通过了《关于补选公司第六届董事会专门委员会委员
的议案》，补选邱新先生担任公司第六届董事会审计委员会委员、第六届董事会
战略委员会委员职务。
     二、审计委员年度履职情况
     报告期内，审计委员会共召开了 3 次会议，具体情况如下：
      1、2018 年 4 月 28 日第六届董事会审计委员会第八次会议决议
     （1）审议通过《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》，并将该议案提
交公司董事会。
     （2）审议通过《关于公司 2017 年度利润分配预案》，并将该议案提交公司
董事会。
     （3）审议通过《关于聘请公司 2018 年度财务审计机构的议案》，并将该议
案提交公司董事会。
     （4）审议通过《关于聘请公司 2018 年度内控审计机构的议案》，并将该议
案提交公司董事会。
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       （5）审议通过《公司 2018 年第一季度报告全文及正文》，并将该议案提交
公司董事会。
        2、2018 年 8 月 30 日第六届董事会审计委员会第九次会议决议
       （1）审议通过《公司 2018 年半年度报告全文及摘要》，并将该议案提交公
司董事会。
        3、2018 年 10 月 30 日第六届董事会审计委员会第十次会议决议
       （1）审议通过《公司 2018 年第三季度报告全文及正文》,并将该议案提交
公司董事会。
       三、审计委员会 2018 年度主要工作内容情况
       1、年报审计中履职情况
       在公司2017年年报审计工作中，审计委员会结合年度报告披露的整体安排，
及时落实有关定期报告编制要求，与大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确
定了财务报告审计工作时间安排，在年审会计师审计过程中与其保持持续沟通，
并督促年审会计师在保证审计工作质       的前提下按照约定时限提交审计报告。
       2、监督及评估外部审计机构工作
       报告期内，审计委员会对公司聘请的大华师会计事务所（特殊普通合伙）执
行 2017 年度财务报表审计工作进行了监督评价。通过跟踪、了解其年审工作及
审阅其提交的 2017 年度审计工作总结报告，审计委员会认为大华会计师事务所
（特殊普通合伙）在为公司提供的 2017 年度审计服务工作中，遵循独立、客观、
公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能够实事求是的发表相关
审计意见。
       四、总体评价
       报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、
尽职尽责的履行了审计委员会的职责。 2019 年，审计委员会会密切关注公司内
部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部
审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司与全体股东的共同利
益。
       （以下无正文）