证券代码：600401 证券简称：退市海润 公告编号：临 2019-042
海润光伏科技股份有限公司
关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管
理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《行政处罚及市场禁入事先告知
书》（苏证监罚字[2019]4 号），主要内容如下：
海润光伏科技股份有限公司、孟广宝、阮君、吴继伟、王德明、邱新、问闻、
李延人、金曹鑫、徐小平、郑垚、耿国敏、田新伟、邵爱军、李红波、张杰、胡
耀东、WILSON RAYMONG PAUL、徐湘华、李安红、叶建宏、林红娟：
海润光伏科技股份有限公司（以下简称“*ST 海润”）涉嫌信息披露违法违规
一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们做出行政处罚及市场禁入措施。现
将我局拟对你们作出政处罚和市场禁入措施的事实、理由和依据以及你们享有的
相关权利予以告知。
经查明，你们存在以下违法事实：
一、*ST 海润 2016 年年报未按规定披露关联方非经营性占用资金情况
（一）营口华君金控投资有限公司（以下简称“华君金控”）构成*ST 海润的
关联方
2016 年 4 月 6 日至 2017 年 7 月 19 日期间，孟广宝担任*ST 海润董事长，
2016 年 6 月 17 日至 2017 年 7 月 19 日期间，孟广宝担任*ST 海润总裁。华君
金控系孟广宝间接控制的公司，根据《上市公司信息披露管理办法》（以下简称
《信披管理办法》）第七十一条第（三）项规定，在 2016 年年报报告期内，孟
广宝是*ST 海润的关联自然人，华君金控是*ST 海润的关联法人。
（二）关联方华君金控 2016 年非经营性占用资金情况
2016 年 10 月 31 日，*ST 海润与常州中顺国能新能源材料有限公司（以下
简称“常州中顺”）签订总金额为 210,000,000 元的《硅片采购合同》。合同签订
当日，*ST 海润以预付款的名义向常州中顺支付 210,000,000 元，常州中顺当日
全部转汇至华君金控。
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2016 年 11 月 8 日，*ST 海润与营口经济开发区中泰铝业有限公司（以下简
称“中泰铝业”）签订总金额为 566,700,000 元的《边框购销协议》，2016 年 12
月 5 日、 日，*ST 海润以预付款的名义向赵长爱账户支付 155,000,000 元，2016
年 12 月 5 日向保华置业管理（中国）有限公司（以下简称“保华置业”）账户支
付 15,000,000 元。上述 155,000,000 元途径赵长爱、孟广宝、华君控股集团有
限公司（以下简称“华君控股”）、华君金控、常州中顺等账户，于*ST 海润转出
资金的当日回到*ST 海润账户，15,000,000 元途径保华置业、华君控股、华君
金控、常州中顺等账户，于*ST 海润转出资金的当日回到*ST 海润账户，
15,000,000 元途径保华职业、华君控股、华君金控、常州中顺等账户，于*ST
海润转出资金的当日回到*ST 海润账户。
2016 年 12 月 16 日，40,000,000 元经由常州中顺账户归还*ST 海润。2017
年 4 月 25 日、27 日，155,000,000 元途径华君金控、华君控股、孟广宝、赵长
爱等账户，归还*ST 海润。2017 年 4 月 27 日，15,000,000 元途径保华兴资产
管理（深圳）有限公司、保华置业等账户，归还*ST 海润。
经查，*ST 海润与常州中顺之间并无真实的采购硅片业务，《硅片采购合同》
于 2016 年 12 月 4 日终止，合同未实际履行。*ST 海润与中泰铝业后续签订了
终止协议，合同未执行。
综合资金流、相关人员询问笔录和相关合同的签订、执行情况，我局认为：
2016 年 10 月 31 日，*ST 海润汇款 210,000,000 元至常州中顺再经后续流转，
该笔资金形式上是合同预付款，实质上构成关联方华君金控对*ST 海润的资金占
用。2016 年 12 月 5 日、6 日，*ST 海润共计收到的 170,000,000 元来源于*ST
海润形式上向中泰铝业支付的合同预付款，该笔资金实际未归还。2016 年 12
月 16 日，常州中顺归还 40,000,000 元，华君金控仍继续占用*ST 海润
170,000,000 元，直至 2017 年 4 月 27 日全部归还。2016 年年报报告期内，关
联方华君金控于 2016 年 10 月 31 日至 12 月 16 日期间占用*ST 海润资金
210,000,000 元，于 12 月 16 日至 12 月 31 日期间占用*ST 海润资金 170,000,000
元，构成上市公司关联方非经营性占用资金。
*ST 海润时任董事长、总裁孟广宝是上述资金中占用事项的主导者和决策
者，时任财务总监阮君是具体经办人员。时任分管副总裁邱新、时任财务总监阮
君、时任常务副总裁王德明、时任总裁孟广宝在付款 OA 流程中签批。
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（三）*ST 海润 2016 年年报未如实披露资金被占用情况
对于关联方华君金控非经营性占用资金的情况，*ST 海润未按《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容于格式（2016 年修
订）》第三十一条规定在 2016 年年报中如实披露，并且在 2016 年年报中将
170,000,000 元被占用资金作为正常预付款披露，构成虚假记载。
*ST 海润上述行为违反《证券法》第六十三条、第六十六条规定，构成《证
券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法情形。时任董事长、总裁孟广宝，
时任财务总监阮君是上述违法行为直接负责的主管人员；其他时任董事、监事、
高级管理人员吴继伟、王德明、邱新、问闻、李延人、金曹鑫、徐小平、郑垚、
耿国敏、田新伟、邵爱军、李红波、张杰、胡耀东、叶建宏、林红娟在涉及 2016
年年报的董事会决议、监事会决议、确认意见上签字，未能基于自身的法律地位
依法独立履行勤勉尽责义务，保证*ST 海润 2016 年年报信息披露真实、准确、
完整，为其他直接责任人员。
二、*ST 海润 2016 年半年报及临时公告未按照规定披露关联交易事项
（一）常州中顺、句容中友光伏科技有限公司（以下简称“句容中友”）、“华
君系”（包括华君金控、深圳市华君融资租赁有限公司、HUAJUN HOLDINGS
LIMITED 三家公司）构成*ST 海润的关联方
2016 年 4 月 6 日至 2017 年 7 月 19 日期间，孟广宝担任*ST 海润董事长，
2016 年 6 月 17 日至 2017 年 7 月 19 日期间，孟广宝担任*ST 海润总裁。孟广
宝实际控制常州中顺、句容中友、“华君系”，根据《信披管理办法》第七十一条
第（三）项规定，在 2016 年半年报报告期内，孟广宝是*ST 海润的关联自然人，
常州中顺、句容中友、“华君系”是*ST 海润的关联法人。
（二）*ST 海润 2016 年半年报未披露与常州中顺的关联交易，临时公告未
按关联交易事项披露
2016 年 6 月 24 日，*ST 海润发布《关于转让红河蒙自海鑫光伏投资有限公
司暨所持有募投项目转让的公告》称，下属子公司红河海润电力投资有限公司与
常州中顺签订了《关于红河蒙自海鑫光伏投资有限公司之股权转让协议》，拟转
让红河蒙自海鑫光伏投资有限公司 100%股权，转让价款为 38,000 万元。上述
股权转让事项构成资产出售类型的关联交易，但*ST 海润未履行关联交易审议程
序，临时公告未作为关联交易事项进行披露，2016 年半年报也未按照《公开发
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行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号--半年度报告的内容与格式（2014
年修订）》（以下简称《半年度报告的内容与格式）》）第二十八条的规定披露
上述关联交易事项。
（三）*ST 海润 2016 年半年报未披露与句容中友的关联交易
2016 年 3 月 24 日，*ST 海润与句容中友签订《组件采购合同》，合同金额
225,000,000 元，实际交易额 79,877,700 元。2016 年 5 月 30 日，*ST 海润与
句容中友签订《组件采购合同》补充协议，合同金额 2,618,000 元，实际交易额
1,471,100 元。上述采购事项构成与日常经营有关的关联交易，但*ST 海润 2016
年半年报未按照《半年度报告的内容与格式》第二十八条的规定披露上述关联交
易事项。
（四）*ST 海润 2016 年半年报未披露与“华君系”的关联交易
自 2016 年 3 月 18 日起，*ST 海润与“华君系”存在资金往来，上半年，“华
君系”向*ST 海润累计支付 187,602,900 元，*ST 海润向“华君系”累计支付
123,020,000 元，截至 2016 年 6 月 30 日，*ST 海润尚欠“华君系”资金净额
64,582,900 元。上述资金往来构成非经营性债权债务往来类型的关联交易，但
*ST 海润 2016 年半年报未按照《半年度报告的内容与格式》第二十八条规定披
露上述关联交易事项。
*ST 海润上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十五条规定，构成了
《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法情形。孟广宝系*ST 海润时
任董事长、总裁，阮君系*ST 海润时任财务总监，关联交易所涉关联方均为孟广
宝控制的公司，与“华君系”的资金往来系孟广宝一手安排，阮君具体经办，孟广
宝和阮君是上述违法行为直接负责的主管人员；其他时任董事、监事、高级管理
人员吴继伟、王德明、邱新、问闻、李延人、金曹鑫、徐小平、郑垚、耿国敏、
田新伟、邵爱军、李红波、张杰、胡耀东、徐湘华、李安红、WILSON RAYMONG
PAUL 在涉及 2016 年半年报的董事会决议、监事会决议、确认意见上签字，未
能基于自身的法律地位依法独立履行勤勉尽责义务，保证*ST 海润 2016 年半年
报信息披露真实、准确、完整，为其他直接责任人员。
以上事实有上市公司定期报告、上市公司临时公告、上市公司会议文件、上
市公司相关说明、相关人员询问笔录、涉案银行账户转账记录、有关财务凭证、
合同等证据证明。
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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百九十三条第一款的规定，我局拟决定：
一、对*ST 海润责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款。
二、对直接负责的主管人员孟广宝给予警告，并处以 30 万元罚款。
三、对直接负责的主管人员阮君给予警告，并处以 20 万元罚款。
四、对其他直接责任人员王德明、吴继伟、邱新、问闻给予警告，并处以
10 万元罚款。
五、对其他直接责任人员李延人、金曹鑫、徐小平、郑垚、耿国敏、田新伟、
邵爱军、李红波、张杰、胡耀东给予警告，并处以 5 万元罚款。
六、对其他直接责任人员 WILSON RAYMONG PAUL、徐湘华、李安红、
叶建宏、林红娟给予警告，并处以 3 万元罚款。
孟广宝作为时任董事长、总裁，主导、决策了资金占用、资金往来等事项，
隐瞒与相关公司的关联关系，不履行信息披露义务，违法情节严重。根据《证券
法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条第
一项和第五项规定，我局拟决定：对孟广宝采取 5 年证券市场禁入措施。
阮君作为时任财务总监，负责组织经办孟广宝决策的资金占用、资金往来等
事项，未勤勉尽责保证公司信息披露真实、准确、完整，违法情节严重。根据《证
券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条
第一项和第五条规定，我局拟决定：对阮君采取 3 年证券市场禁入措施。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券
监督管理委员会行政处罚听证规则》《证监会令第 119 号》的相关规定，就我
局拟对你们作出的行政处罚和市场禁入，*ST 海润、孟广宝、阮君、王德明、吴
继伟、邱新、问闻、李延人、金曹鑫、徐小平、郑垚、耿国敏、田新伟、邵爱军、
李红波、张杰、胡耀东享有陈述、申辩及要求听证的权利，WILSON RAYMONG
PAUL、徐湘华、李安红、叶建宏、林红娟享有陈述、申辩的权利。你们提出的
事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃有关权
利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚和市场禁入决定。
请你们在收到本《告知书》之日起 3 日内将《行政处罚及市场禁入事先告知
书回执》（附后，注明对上述权利的意见）传真至我局指定联系人（乔颖，电话
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025-84575598，传真 025-84575594），并于当日将回执原件递交我局，逾期
则视为放弃上述权利。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 28 日
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