附件 1

                      北京动力源科技股份有限公司

                          内部控制规范实施调整方案
    为了贯彻财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指

引，北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）积极推进内部控制建设，根据京证

公司发[2012]18 号《关于做好北京辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》要求，根

据公司的实际情况，2012 年 3 月制订了《内部控制规范实施方案》并经公司第四届董事会

第二十二次会议审议批准。

    根据财会办[2012]30 号《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体

系的通知》的精神，结合公司内控规范实施工作的完成情况，为了进一步将公司内控控制建

设工作细化、完善，以期达到内控建设的预期效果，公司决定对内控规范实施方案进行调整，

调整后的内部控制规范实施方案如下：

    一、公司概况

    1、公司基本情况

    北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1995年，主要从事电力电子

技术及其相关产品的研发、生产、销售和服务。公司总部坐落于中关村科技园丰台园区，2004

年4月在上海证券交易所上市（股票代码：600405），是国内电源行业首家上市企业。

    公司主要产品为智能通信电源、应急电源、高压变频器、模块电源、电子空气净化装置

等高新产品。公司已顺利通过ISO9000质量体系认证、ISO14001环境管理体系和GB/T28001

职业健康安全体系认证。是国家人力资源和社会保障部授权的能源审计师和能源管理培训单
位、国家发改委批准并第一批公布、面向全社会的节能服务公司之一。

    2、公司机构设置情况

    公司按照法律法规的要求建立了股东大会、董事会及专业委员会、监事会的治理层组织

架构。公司设置经营统筹部、财经管理部、审计部、总裁办公室、人力资源部、IT管理部、

质量部、生产中心、研发中心、系统研究部、海外营销中心、销售中心、行业营销管理部、

轨道交通行业部、通信行业部、网络监控事业部、直流事业部、通用事业部、节能事业部、

环保事业部、总工办公室共21个部门。目前公司拥有全资子公司四家、控股子公司一家，联

营企业一家。

    3、内部控制工作机构

    公司内部控制建设工作实行董事会的领导下由董事长负责制，管理层及各子公司负责人

具体负责相关工作的组织、开展、实施、协调，结合公司环境、文化的基础上加快内部控制

建设，稳步推进内部控制规范体系有效实施。
    为了保证内部控制建设工作的专业化、独立化，公司拟聘请会计师事务所提供专业支持，

针对内部控制的缺陷和风险提出管理咨询建议。

    二、内部控制建设工作计划

    （一）任务目标：

     1、满足中国证监会、上海证券交易所监管要求；

     2、提高公司各业务循环的管控水平

    （二）实施范围

    根据《企业内部控制基本规范》的要求，结合公司实际情况，本次内控实施范围包括公

司本部及四个子公司。

    （三）主要工作内容

     1、梳理公司本部及子公司规章制度、业务循环控制流程、组织机构设置和职能要求，

根据《企业内部控制基本规范》及指引查找设计中缺陷并落实整改计划；

     2、对公司各业务循环的重大风险进行识别，对风险控制点制定策略和措施；

     3、制定公司的内控评价办法，包括但不限于评价的原则、内容、程序、方法、报告形

式等。明确相关机构和岗位的职责，落实责任制；

    4、编制内控手册，并在公司试行；

    5、按照监管要求披露内部控制建设和实施情况。

    （四）主要输出成果

     1、《内部控制手册》

     2、《制度汇编》

     3、内部控制自我评价报告
    （五）工作方式、机构及分工

    内部控制建设涉及公司所有业务循环，为保证实施工作的效果，提高工作效率，公司成

立内部控制实施领导小组和工作小组。并引进咨询机构对公司实施工作进行专业指导。

    1、公司总裁为领导小组总负责人，副总裁负责各业务循环的协调工作；

    2、审计部负责协调财经管理部、人力资源部、总裁办公室成立工作小组，贯彻推动公

司内控实施工作要求，协调公司内部和咨询机构的工作，组织培训，整理各部门的建议和意

见，落实工作验收以及向领导小组报告工作进展情况。

    3、咨询机构成立项目组，负责内控手册编制工作。

    4、公司各一级部门总监为第一责任人，按照公司内部控制工作机构的要求配合工作，

及时全面的提供相关资料，拟定完善部门规章，及时反馈试行情况。子公司工作由各公司总

经理负责,公司工作组负责协调。

     （六）公司内部控制实施联络人：范文明
    联系电话：010-83682266-875

    电子邮箱：fanwenming@dpc.com.cn

    （七）时间安排

    第一阶段：召开启动会、学习、培训内部控制规范及指引。（2012年3月30日前完成）

    第二阶段：内部控制制度设计梳理，手册初稿完成。（2012年6月底前完成）

    第三阶段：内部控制制度设计有效性整改，初稿试运行，根据运行情况和反馈意见进

行整改，制定《内控手册》正式稿发布并施行。（2013年12月底前完成）

    第四阶段：内部控制制度执行有效性整改，对各业务循环内控手册执行有效性进行评

价，编制报告。（2014年6月底前完成）

    三、内部控制自我评价工作

    第一阶段：编制自我评价方案（2014年12月底前完成）

    审计部根据公司的内控实施情况，拟定自我工作评价方案，明确评价业务流程，确定

人员分工及时间安排，报董事会审批后实施。

    第二阶段：组织实施自我评价工作（2014年12月底前完成）

    通过访谈、查看相关制度法规、实地查看、穿行测试等方法保证充分获取信息，围绕

内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，编制内部控制工作底稿，

对公司内部控制设计与运行的效率、效果进行全面评价。就发现的缺陷按照内部控制评价

标准分等级定性定量，提出整改建议，形成《缺陷评价汇总表》，按照证监局披露要求编

写内部控制自我评价报告。

    四、内部控制审计工作计划

    1、确定实施内控审计的会计师事务所
    2014年6月底前确定实施内部控制审计的会计师事务所。

    2、实施内部控制审计

    会计师事务所根据公司实施情况，拟定审计计划和方案，根据公司年报披露时限实施

审计。

    3、披露内部控制审计报告。

    审计部和财经管理部负责与会计师事务所协调工作，提供必要的支持，公司将按照相

关要求，在2014年年度报告披露同时披露内控审计报告。



                                                北京动力源科技股份有限公司

                                                           2012年12月