北京动力源科技股份有限公司
BEIJING DYNAMIC POWER Co.,LTD
（证券代码：600405 证券简称：动力源）
2012 年年度股东大会会议资料
2013 年 4 月 18 日
北 京
目 录
2012 年年度股东大会议程 .................................. 3
公司 2012 年年度报告和报告摘要 ............................ 4
2012 年董事会工作报告 .................................... 4
2012 年监事会工作报告 ................................... 21
2012 年独立董事工作报告 ................................. 22
2012 年度财务决算报告 ................................... 25
关于续聘会计师事务所的议案 .............................. 31
2012 年度利润分配预案 ................................... 31
关于选举公司第五届董事会董事的议案 ...................... 31
关于选举公司第五届监事会监事的议案 ...................... 32
关于《北京动力源科技股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度
（2013 年）》的议案 ...................................... 32
关于向民生银行北京分行申请综合授信的议案 ................ 32
关于提请股东大会授权董事会资产抵押的议案 ................ 33
2
北京动力源科技股份有限公司
2012 年年度股东大会议程
会议时间：2013 年 4 月 18 日下午 14：00。
会议地点：北京市丰台区科技园区星火路 8 号北京动力源科技股份有限公司
4 楼 410 会议室。
出席人员：
1、截止 2013 年 4 月 10 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东，股东本人因故不能到会，可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、公司聘请的律师。
会议议程：
一、参会人员签到、律师核查身份（14:00-14:25）
二、主持人宣布大会开始
三、主持人宣读出席会议的股东或股东代理人的人数及其代表的股份总数
四、介绍与会嘉宾
五、推选监票人、计票人
六、宣读各项议案
七、股东发言
八、股东投票表决
九、休会、统计表决票
十、监票人代表宣读现场投票表决结果
十一、汇总现场及网络投票表决结果
十二、宣读股东大会决议
十三、宣读法律意见书
十四、签署股东大会决议和会议记录
十五、会议结束
3
动力源 2012 年年度股东大会议案一：
公司 2012 年年度报告和报告摘要
各位股东及股东代表：
公司 2012 年年度报告及年度报告摘要已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，
并分别在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013 年 3 月 29 日的中
国证券报和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案二：
2012 年董事会工作报告
各位股东及股东代表：
现在由本人向股东大会汇报公司《2012 年董事会工作报告》，请予审议。
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、报告期内公司总体经营情况
报告期内，工信部发布《工业节能“十二五”规划》，将加快电机系统节能改造步伐，
鼓励节能服务公司采用合同能源管理、设备融资租赁等市场化机制推动电机系统节能改造。
到 2015 年，电机系统节电率比 2010 年提高 2-3 个百分点。国务院发布《“十二五”节能环
保产业发展规划》，到 2015 年，高效节能产品市场占有率由目前的 10％左右提高到 30%以上；
采用合同能源管理机制的节能服务业销售额年均增速保持 30%。公司抓住机遇，在国内国际
经济形势仍然较为严峻的情况下，稳定住原有通信市场业务和 EPS 业务，做大做强以高压变
频器为核心的综合节能业务，实现了业绩扭亏为盈。
报告期内，公司构建了以产品线为管理核心的分权组织架构，将责任与权力层层分解，
提高了公司面对市场的快速反应能力。经过半年的运行与磨合，在经营管理上的积极作用初
见成效。报告期内，公司顺利完成安徽生产基地转产工作，生产制造能力有了质的变化，交
付率提高，制造费用下降，管理效率提升，为公司未来低成本、高效率、高质量生产制造能
力构建打下了良好基础。
2、报告期内经营业绩情况
报告期内，公司主营业务保持较好发展势头，各项主要经营指标较去年同期呈现增长态
势。报告期内，公司实现营业收入 77,264 万元，同比增长 11%；营业利润 517 万元，与去
年同期-2,197 万元相比，扭亏为盈；利润总额 2,037 万元，与去年同期-597 万元相比，扭
亏为盈；归属于母公司所有者的净利润 1,904 万元，与去年同期-494 万元相比，扭亏为盈。
报告期内公司经营现金净流量为 103 万元，与去年同期-10,830 万元相比，现金流量由
负转正。
4
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 772,638,085.80 694,784,203.34 11.21
营业成本 545,144,613.44 494,775,547.82 10.18
销售费用 101,747,169.86 108,598,482.59 -6.31
管理费用 88,327,755.73 91,277,349.03 -3.23
财务费用 23,232,396.65 12,526,365.87 85.47
经营活动产生的现金流量净额 1,027,198.36 -108,300,052.69 --
投资活动产生的现金流量净额 -32,508,173.12 -33,608,868.22 --
筹资活动产生的现金流量净额 28,977,695.31 77,939,776.87 -62.82
研发支出 52,450,700.66 48,059,852.73 9.14
说明：
（1）财务费用增加，主要原因是报告期母公司及子公司流动资金贷款及保理借款增加
导致利息增加所致。
（2）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降 62.82%，具体情况详见“财务报表
附注 十六、补充材料 3、本集团合并财务报表主要项目的异常情况及原因的说明”。
2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司主营业务收入稳步增长，驱动收入增长的因素主要有三个方面：一是国
家产业政策的支持，公司从事的合同能源管理业务是国家明确支持的节能产业，相关政策的
扶持为公司业务的开展带来机遇，促进公司收入的持续增长；二是产品技术不断升级，公司
坚持加大技术革新和产品升级的力度，带动业务量的不断增加；三是产品市场的拓展，公司
积极进行市场开拓，在夯实原有客户基础的同时，逐步扩展行业市场和区域市场，产品应用
领域不断扩展，支持公司收入水平的持续上升。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期内，公司直流电源实现销售收入 41,601 万元，同比下降 2%，主要原因是国内经
济增速放缓，通信行业业务收缩，行业内部竞争加剧，毛利率下降所致；高压变频器及综合
节能实现销售收入 9,642 万元，同比增长 33% ，主要原因是公司加大了对合同能源管理业
务的支持力度，拓展了新的市场领域，扩大了市场销售所致；交流电源等实现收入 17,800
万元，同比增长 19%（详见“主营业务分行业和分产品情况的说明”），主要原因是公司深入
挖掘行业需求，加强了市场开拓，市场覆盖范围拓展至整个交流产品领域，业务有了较大提
升所致；二次电池实现收入 7,171 万元，同比增长 197%，主要原因是市场不断拓展，成功
开发了移动电源等的大客户，完善了客户结构、分散了经营风险。网络监控产品实现收入
458 万元，同比下降 49%。
(3)订单分析
2012 年，公司传统业务整体经营较为稳健，保持了较好的市场占有率，行业竞争优势
5
依然显著。但是受宏观经济环境的影响，行业竞争加剧，价格竞争日趋激烈，产品的盈利空
间受到压缩。
(4) 新产品及新服务的影响分析
2012 年，公司的新业务取得了较好成绩，锂电池业务成倍增长；公司的新产品直流 UPS
产品成功运用于中国电信 IDC 机房及国内著名网站的 IDC 机房，市场开拓前景广阔；综合节
能业务稳定增长，节能领域得到进一步拓展。
(5)主要销售客户的情况
报告期内，公司向前五名客户（按照同一实际控制人合并计算）销售金额合计 36,489
万元，占公司全部销售收入的 47.23%。
3、成本
（1）成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
电源 材料费用 368,499,717.03 84.32 356,057,735.54 83.79 3.49
电源 人工费用 30,480,084.75 6.97 26,334,935.50 6.20 15.74
电源 制造费用 38,050,181.75 8.71 42,545,562.50 10.01 -10.57
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
直流电源 材料费用 261,434,201.38 85.49 260,513,595.91 84.27 0.35
直流电源 人工费用 20,509,125.10 6.71 18,329,469.45 5.93 11.89
直流电源 制造费用 23,846,468.18 7.80 30,287,340.51 9.80 -21.27
交流电源 材料费用 107,065,515.65 81.58 95,544,139.63 82.50 12.06
交流电源 人工费用 9,970,959.65 7.60 8,005,466.05 6.91 24.55
交流电源 制造费用 14,203,713.57 10.82 12,258,222.00 10.58 15.87
（2）主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商（按照同一实际控制人合并计算）采购金额合计 8,026
万元，占公司采购总额的 20.19%。
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4、费用
同比增
项目 2012 年 2011 年 重大变动说明
减（%）
销售费用 101,747,169.86 108,598,482.59 -6.31
管理费用 88,327,755.73 91,277,349.03 -3.23
主要原因是报告期母公司及
财务费用 23,232,396.65 12,526,365.87 85.47 子公司流动资金贷款及保理
借款增加导致利息增加所致
5、 研发支出
研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 45,070,524.79
本期资本化研发支出 7,380,175.87
研发支出合计 52,450,700.66
研发支出总额占净资产比例（%） 10.68
研发支出总额占营业收入比例（%） 6.79
说明：为不断提高公司产品的市场竞争力，强化新产品、新工艺的研究开发，公司逐
步加大科技投入，围绕直流电源、交流电源、高压变频器及综合节能、二次电池等工艺技术
改进、产品质量提升、新产品新技术开发、清洁生产、环境治理、资源利用、节能环保等进
行了大量的研究和技术攻关工作，多项技术成果通过了国家鉴定或取得了相关荣誉证书。目
前公司共有 7 项研究成果获奖，参与起草 19 项国家和行业标准，正在研发项目 24 项；公司
及子公司共拥有专利 84 项，其中发明专利 4 项、实用新型专利 73 项，外观设计专利 7 项；
软件著作权 10 项。
6、现金流
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 1,027,198.36 -108,300,052.69
投资活动产生的现金流量净额 -32,508,173.12 -33,608,868.22
筹资活动产生的现金流量净额 28,977,695.31 77,939,776.87 -62.82
说明：
具体情况详见“财务报表附注 十六、补充材料 3、本集团合并财务报表主要项目的异
常情况及原因的说明”。
7、其它
（1）发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司较好地完成了以下两方面工作：
A、 开展组织结构深化工作并初见成效
为了进一步明确公司经营主体，深化经营责任，提高经营效率，公司在 2012 年开展了
组织结构深化工作。从过去以三大中心为管理核心的组织结构模式转变为现在的以业务线为
7
管理中心的组织结构模式。将公司核心的领导者和人才放在业务一线，让贴近市场和业务的
人员能够享有更多的指挥权和资源调配权。此次组织结构深化工作明确了业务线作为利润中
心，对利润承担责任，作为公司一级经营主体，一级预算主体，承担起相对完整的经营责任；
组织结构深化后经过半年多的运行，公司经营能力增强了，管理效率提升，业绩也逐渐趋好。
B、生产基地从北京到安徽的转移基本顺利完成
2012 年上半年完成郎溪生产基地制造能力和制造工艺水平的提升，为顺利实行生产转
移奠定基础；下半年完成了除 EPS 以外所有产品的转移安徽生产基地工作，北京生产体系采
购和计划职能完全转移到安徽，标志着安徽生产基地基本建立起独立运行的能力。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 0.32
电源 594,003,582.93 437,029,983.54 26.43 3.29 2.85
个百分点
减少 13.30
监控系统 4,580,598.05 2,481,736.25 45.82 -49.25 -32.74
个百分点
高压变频器 增加 11.79
96,424,996.90 40,400,553.87 58.10 32.50 3.40
及综合节能 个百分点
增加 5.13
二次电池 71,706,975.12 64,832,844.41 9.59 197.47 181.51
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入比 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 上年增减 比上年增 上年增减
（％）
(%) 减(%) （%）
减少 0.88
直流电源 416,006,347.68 305,789,794.67 26.49 -2.26 -1.08
个百分点
增加 3.76
交流电源等 177,997,235.25 131,240,188.87 26.27 19.11 13.33
个百分点
减少 13.30
监控系统 4,580,598.05 2,481,736.25 45.82 -49.25 -32.74
个百分点
高压变频器 增加 11.79
96,424,996.90 40,400,553.87 58.10 32.50 3.40
及综合节能 个百分点
增加 5.13
二次电池 71,706,975.12 64,832,844.41 9.59 197.47 181.51
个百分点
说明：
1、本公司全资子公司深圳市动力聚能科技有限公司本年度二次电池收入较 2011 年度大
幅增长，故本年度单独披露，同时将上年度的二次电池收入从交流电源等项目中调出比较列
8
示。
2、 本公司产品名称"二次电池"在 2012 年半年报中披露为"电池"。
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 691,329,457.74 11.56
国外 75,386,695.26 23.01
（三）资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
第二节单位:元
本期期末 本期期末金
上期期末数
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
产的比例 末变动比例
比例（%）
（%） （%）
货币资金 114,852,261.09 8.77 92,002,262.40 7.64 24.84
应收票据 1,048,588.51 0.08 7,337,810.76 0.61 -85.71
应收账款 578,046,871.95 44.13 492,974,028.21 40.93 17.26
预付款项 32,729,060.05 2.50 28,995,638.99 2.41 12.88
其他应收款 47,781,222.11 3.65 48,993,246.66 4.07 -2.47
存货 356,665,618.25 27.23 381,430,316.49 31.67 -6.49
其他流动资产 671,527.65 0.05
长期股权投资 9,569,366.54 0.73
固定资产 123,830,913.47 9.45 118,848,950.46 9.87 4.19
在建工程 4,061,989.15 0.31 8,794,103.79 0.73 -53.81
无形资产 21,102,880.62 1.61 17,300,084.65 1.44 21.98
开发支出 7,380,175.87 0.56
长期待摊费用 2,700,472.33 0.21 2,558,600.10 0.21 5.54
递延所得税资产 6,714,334.11 0.51 5,202,789.32 0.43 29.05
其他非流动资产 2,681,406.00 0.20
短期借款 260,822,876.31 19.91 219,704,154.00 18.24 18.72
应付票据 136,729,031.47 10.44 109,280,060.20 9.07 25.12
应付账款 307,121,531.65 23.45 328,606,400.46 27.28 -6.54
预收款项 19,705,378.69 1.50 23,874,986.89 1.98 -17.46
应付职工薪酬 14,246,893.84 1.09 14,764,934.39 1.23 -3.51
应交税费 17,114,714.48 1.31 9,875,431.11 0.82 73.31
其他应付款 26,154,763.13 2.00 10,789,417.12 0.90 142.41
长期借款 37,000,000.00 2.82
实收资本(或股本) 257,871,038.00 19.69 261,786,238.00 21.74 -1.50
资本公积 82,327,873.19 6.29 94,110,059.55 7.81 -12.52
9
盈余公积 26,519,853.05 2.02 25,918,616.93 2.15 2.32
未分配利润 123,444,283.06 9.42 105,004,569.36 8.72 17.56
少数股东权益 778,450.83 0.06 722,963.82 0.06 7.67
说明：
1、应收票据减少，主要原因是报告期母公司与子公司北京迪赛奇正科技有限公司银行
承兑票据周转加快，库存银行承兑汇票较少所致。
2、长期股权投资增加，主要原因是报告期母公司新增对成都波倍科技有限公司投资款
所致。
3、在建工程减少，主要原因是报告期子公司安徽动力源科技有限公司厂房及附属设施
转为固定资产所致。
4、开发支出增加，主要原因是报告期母公司与子公司北京迪赛奇正科技有限公司资本
化研发费用增加所致。
5、应交税费增加，主要原因是报告期母公司增值税及子公司安徽动力源科技有限公司
所得税增加所致。
6、其他应付款增加，主要原因是报告期母公司应付股权激励款增加所致。
7、长期借款增加，主要原因是报告期母公司向宁波银行北京分行增加借款所致。
（四）核心竞争力分析
1、技术优势
从初创伊始，公司就立足掌握电源产品的关键核心技术，"持续提升围绕客户需求进行
创新的能力"一直是公司自主研发追求的最高目标。公司研发平台聚集了一批博士、硕士等
专业技术研究人员，从 1995 年就开始从事电源的基础技术研究和产品开发，积累了雄厚的
实力，是国内最早把有源功率因素校正技术、软开关边沿谐振技术、民主均流技术应用于电
源产品的企业之一。近年来，公司又将零电压零电流软开关技术和非晶态磁性材料技术应用
于产品中，极大地提高了相关产品性能。
公司研发平台已被认定为北京市企业技术中心和北京市高能耗电机变频节能工程技术
研究中心，并于 2008 年被科技部、中科院和北京市政府联合认定为中关村科技园百家创新
型试点企业。
2、产品优势
在直流电源产品领域公司拥有多项专利，参与了《通信局（站）电源系统总技术要求》
等多项行业标准的制定，形成了公司在电源行业的技术领先优势，相关核心竞争力稳居通信
电源行业的前列。公司生产的相关直流 UPS 产品主要应用于 IDC 机房的直流 UPS 电源节能设
备，比普通 UPS 电源可节电 15%～30%，目前已在多家电信运营商并网运行，取得了良好的
效果。
公司交流应急电源采用了 DTR 控制三相静态开关技术，实现 2.5ms 任意切换，属国际首
创，此项专利技术使公司的应急电源技术实力处于国际领先地位；公司生产的具有自主知识
10
产权的 EPS 作为后备电源供电具有明显的节能优势，市政电路工作时 EPS 作为后备电源空载
工作，节能效果比普通 UPS 高 30%以上，且可靠性明显提高。公司开发的针对太阳能光伏的
逆变器产品，拥有完全独立的自主知识产权，主要的创新点包括：多交流输出模块并网技术、
多模块 MPPT 跟踪、多模块防"孤岛"效应。
公司开发的 HINV 系列高压变频器产品，通过了国家电控配电设备质量监督检验中心的
型式实验，并获得中关村科技园区新技术及产品批准证书，产品广泛应用于电力、供水、油
田、钢铁、水泥等大型高耗能领域，有很好的节能效果。
3、人才与管理优势
公司通过灵活的吸引人才、稳定人才、使用人才机制和良好的企业文化氛围，通过自己
培养和引进拥有专业知识技能和丰富实践经验的高级管理人才两种方式，建立了一支具有较
高专业技术水平的团队，并成功导入企业 ERP 系统和自动化办公管理系统，已基本实现了专
业化、流程化、高效化的管理模式。
公司形成了一套科学高效的管理制度和方法，这些管理制度和方法使公司充满活力并高
效运作，成为具有较强控制力和执行力的组织；公司确立了建立在严格质量控制基础上的管
理流程与业务流程，确保服务的标准化与规范化，各项工作运行流畅、衔接合理，管理优势
较为突出。
4、市场服务优势
根据市场和产品的特征，在现代营销理念的指导下，公司建立了矩阵式管理模式，成立
了直流业务线、通信业务线、节能业务线、通用业务线和海外业务线五大业务线，负责相关
产品线的经营；公司整合了销售和服务资源，建立了全国性销售平台和产品服务平台，为五
大业务线提供专业的销售网络、行政管理支持和售后服务支持。目前公司已经在国内共设了
31 个办事机构，形成了较为完善的销售与服务网络，保证为客户提供及时周到的售前、售
中和售后服务。
公司积极实施产品和服务双驱动拓展战略，以产品带动服务，以服务开拓市场、实现增
值；公司充分利用协同效应发展新业务，逐步从产品销售拓展到服务领域，从单一产品拓展
到整体服务解决方案，更好地满足客户对方案级产品的需求。公司实施立体营销战略，长渠
道和短渠道相结合，自销和代销相结合；进一步整合国内销售渠道，加强销售网络的管理与
激励，形成直销为主，代销为辅的销售服务网络体系。
5、品牌优势
公司具有各相关业务的权威性资质，已经成为国内电源产品和合同能源管理业务的知名
供应商。2011 年 9 月，公司在中国变频器行业年度评选中被评为"合同能源管理十大品牌"。
2011 年 9 月 26 日，中国通信工业协会授予公司"中国通信市场最有影响力的行业品牌"称号。
2012 年 1 月 7 日，公司生产的通信电源被授予"中国电源产业十大知名企业品牌"称号。2013
年 1 月 15 日，公司被中国节能协会节能服务产业委员会评为"2012 中国节能服务产业品牌
11
企业"。
（五） 投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内，公司对外股权投资总额为 1,000 万元，为公司参与成都波倍科技有限公司的
设立，成都波倍注册资本 5,000 万元，经营范围：研发、销售锅炉用辅助设备、工业自动控
制设备。动力源出资 1,500 万元，持有 30%股权。
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
公司的全资子公司北京迪赛奇正科技有限公司（公司占股本的 100%），从事模块电源的
研发、生产和销售，注册资本 5,123.99 万元，2012 年底总资产 137,322,818.05 元，净资
产 52,964,212.93 元，2012 年主营业务收入 156,772,422.30 元，净利润-4,130,428.22 元。
公司的全资子公司安徽动力源科技有限公司（公司占股本的 100%），从事智能电力电子、
电源、节能类新技术产品的生产及销售，注册资本 1 亿元，2012 年底总资 357,725,691.44
元，净资产 120,779,887.50 元，2012 年主营业务收入 225,208,812.02 元，净利润
19,011,666.66 元。
公司的全资子公司深圳动力聚能科技有限公司（公司占股本的 100%），从事锂离子电池
及相关设备、配套产品的生产加工及销售、化学储能技术开发等，注册资本 800 万元，2012
年 底 总 资 产 50,463,634.24 元 ， 净 资 产 5,616,626.60 元 ， 2012 年 主 营 业 务 收 入
72,352,092.73 元，净利润 1,840,552.59 元。
公司的控股子公司北京科耐特科技有限公司（公司占股本的 80%），从事接插件的研发
生产和销售，注册资本 250.00 万元，2012 年底总资产 6,850,828.72 元，净资产 3,892,254.13
元，2012 年主营业务收入 4,897,011.82 元，净利润 277,435.04 元。
公司的控股子公司香港动力源贸易有限公司（公司占股本的 100%），经营范围无限制，
2012 年 12 月 19 日公司收到其在香港特别行政区公司注册处完成注册手续，并取得《公司
注册证书》和《商业登记证》的材料。目前国内相关手续未办理完毕，未开始正式经营。
公司的参股公司成都波倍科技有限公司（公司占股本的 30%），从事研制开发、销售锅
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炉及各种换热设备用吹灰器设备、节能环保设备、自动控制设备，注册资本 5,000 万元，2012
年底总资产 42,584,285.58 元，净资产 42,564,555.11 元，2012 年主营业务收入 0 元，净
利润-1,435,444.89 元。
5、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
1、行业竞争格局
根据中国证监会 2012 年 10 月发布的《上市公司行业分类指引》，公司所属行业为"C38
电器机械及器材制造业"，具体细分行业为输配电及控制设备制造业--电力电子设备制造业。
公司的主营业务为电力电子技术及其相关产品的研发、制造、销售和相关服务等，主要产品
和服务有直流电源、交流电源、以高压变频器为核心的综合节能业务、二次电池、基于 IT
技术的动力环境监控系统等。
（1）直流电源
A、通信电源市场
通信行业市场是直流电源的一个重要应用领域。公司直流电源产品目前主要以通信电源
为主。目前通信电源市场呈现两个方面的发展特点：自 2008 年电信行业重组，实现全业务
运营后，我国电信市场格局、竞争形态等有很大变化，运营商为增强竞争力不断压缩设备成
本，相关设备制造商之间的竞争将更加激烈，毛利率下降；同时着眼于目前 3G 及未来 4G
通信业务的开展，仍为通信电源带来了更广阔的市场机遇。
B、工业电源市场
公司直流电源产品不断拓展在非通信行业的发展空间，随着传统产业升级改造对各种工
业电源需求量的增长，公司将逐步进入单晶硅/多晶硅炉电源、电镀电源等市场。
C、高压直流电源市场
直流电源未来发展的另一个重要新兴市场是高压直流电源市场，该领域包括信息中心
IDC 机房电源（直流 UPS）和新能源电动车配套设备等，公司将随着市场发育状况逐步进入。
（2）交流电源
应急电源（EPS）主要用于应急消防照明、应急消防动力设备、应急照明疏散系统及不
得断电的用电设备的后备应急供电，主要市场为工民建、轨道交通、公路隧道、体育场馆、
展览会馆、通信基站、石油化工等行业。
公司组串式光伏产品在分布式电站应用上取得一定效果，公司将进一步加大光伏产品研
发力度，不断优化产品结构，构建产品核心竞争力，在业绩上实现突破。
随着我国国民经济的快速发展及城市化程度的提高，EPS 已被广泛应用于大型建筑设
施、轨道交通、医疗机构等领域和其他特殊应急供电场合，市场潜力巨大。
13
（3）以高压变频器为核心的综合节能业务
变频器是工业节能领域中的重要产品之一。由于我国目前工业用电量占全社会用电量
的比重很大，电力资源的有限性与工业快速发展的矛盾及环境制约因素逐渐显现，所以行业
需求的成长空间巨大。
合同能源管理，是一种新型的市场化节能机制，其实质就是以减少的能源费用来支付节
能项目全部成本的节能业务方式。节能服务公司与用户签订能源管理合同、约定节能目标，
为用户提供节能诊断、融资、改造等服务，并以节能效益分享方式回收投资和获得合理利润，
可以显著降低用能单位节能改造的资金和技术风险，充分调动用能单位节能改造的积极性，
是行之有效的节能措施。合同能源管理也是我国政策鼓励的商业模式，国家先后出台了《国
务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见
的通知》（国办发[2010]25 号）、《关于促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所得税政
策问题的通知》（财税[2010]110 号）对合同能源管理项目给予税收优惠及财政奖励的政策
支持。
报告期内，中央财政还安排了节能减排和可再生能源专项资金等，节能减排相关资金的
落实体现出国家对于调整产业结构，实现经济健康良性发展的决心，合同能源管理作为节能
减排项目的主要承载方式，未来有望实现快速发展。
2012 年 2 月 27 日，工信部发布了《工业节能十二五规划》，明确提出工业节能"九大工
程"，同时配套投入资金确保"十二五"节能约束性目标。
（4）二次电池
公司二次电池业务主要为锂离子电池的生产和销售。锂离子电池迎合了现代电子产品发
展的要求，广泛应用于 3C 产品，并逐步进入电动工具、车用电源等领域。近年来，我国锂
离子电池行业发展较快，已成为世界第二大锂离子电池生产国。
2、行业发展趋势
由于环境、能源、社会和高效化的要求，电力电子设备和系统正朝着应用技术高频化、
智能化、全数字控制、系统化、绿色低碳等方向发展，其要求市场参与企业不断加大自主创
新和研发投入，紧跟市场发展趋势，提升产品和企业综合竞争能力；未来电力电子设备和系
统的应用热点是变频调速、智能电网、汽车电子、信息和办公自动化、家用特种电源、牵引
用特种电源、新能源、太阳能、风能及燃料电源等；综合节能业务将成为未来重点的发展方
向。我国是高能耗国家，国民经济单位产值能耗远远超过发达国家。电力电子技术尤其是变
频技术是工业节能领域中的重要方面之一，国家出台了一系列政策大力推广变频技术在电机
节能领域的应用。
（二）公司发展战略
公司根据行业的发展规律并结合自身特点，确定了“稳定通信市场业务，做大做强以
高压变频器为核心的综合节能业务”的发展战略。具体如下：
14
立足于电力电子技术平台：业务发展坚持以电力电子技术为发展平台，研发、生产、
销售相关产品并提供相关服务。
多元化：以电力电子技术为核心，根据市场的消费能力和消费潜力，以产品多元化为
目的，迅速推广新产品，提高市场认同度。
绿色化：大力发展以高压变频器为核心的合同能源管理业务，不断推广以节能为目标
的业务模式。
客户多样化：巩固通信电源业务客户，拓展合同能源业务市场，在钢铁行业不断扩大
的合同能源管理业务基础上，向水泥，冶金等行业推广合同能源管理模式。
（三）经营计划
1、实施三个月滚动计划，切实加强计划预算工作对经营的指导作用
为加强计划预算对经营的指导作用，公司将实施三个月滚动计划，要求计划细致完整，
落实到具体项目、具体产品、具体责任人以及相应所需要的各项费用、配合支持部门等，通
过计划预算拉动现实经营任务的执行与落实，再通过执行和落实不断完善计划预算；将公司
的经营压力传导到公司各部门、全体员工。
2、继续推进组织结构深化工作，完善细化产品线制管理模式
重点工作就是继续深化和完善产品线制，要进一步强化经营责任，完善计划预算、管理
考核体系。各个业务线的负责人行使的是各个业务线的总经理的职责，要对整个产品线负完
整的经营责任。在强化经营责任的前提下，把计划预算考核做到系统完善科学。
（1）通信业务线
要克服日益严峻的市场环境带来的困难。首先，做好移动集采工作，确保占有较大份额；
其次，继续大力开展非集采业务，特别是配套电源业务，使非集采业务达到与集采业务相当
的规模；此外，计划成立专网行业管理部，拓展专网市场，从而提升销售毛利率。
（2）通用业务线
将按行业、项目、产品进行全面市场分析，确定业务线市场规模，重点市场方向，明确
新老市场、新老项目、新老产品的经营策略、经营定位，继续完善产品线，提供有竞争力的
产品。
（3）节能业务线
要继续深入挖掘已有大项目的潜力，扩大项目规模，同时开拓新地区、新领域、针对国
有大中型企业和地方支柱型企业，快速配置资源、继续扩大合同能源管理项目的规模。
（4）直流业务线
要依托公司销售平台巩固提高高压直流产品在三大运营商的市场占有率，通过直流业务
线拓展销售渠道和代理商及具有集成能力的合作伙伴，建立健全代理商及渠道销售商的监管
及管理制度。
（5）海外营销中心
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将坚持细分市场、突出重点、塑造品牌、积极整合外部资源的经营思路。以现有重点客
户为基点，发挥重点客户重点项目的示范作用，以市场和客户资源为龙头，广开渠道，整合
外部资源，充分发挥香港动力源的贸易平台作用，进一步扩大海外业务的营业规模。
（6）迪赛奇正
报告期末，高铁建设重新启动，铁路信号电源需求回升，同时 2013 年公司已与华为公
司达成协议，通信行业 4G LTE 及光纤接入项目的投资增长，预计公司未来销售收入将会增
加。公司在研新项目将陆续通过客户测试和小批量供货并逐步实现销售。新行业、新客户的
开发工作将陆续见到效益（如：LED 驱动项目；H3C；金融设备项目及海外通信客户等）。
公司自 2012 年下半年开始的瘦身工作已陆续见成效，现已精简人员超过 25%（比去年
同期），此项工作仍将继续下去，计划在 2013 年 3 季度完成 30%人员精简，公司在人力成本
降低上会有大的突破。
（7）安徽动力源
2013 年安徽动力源将贯彻以内部能力建设为核心，以北京业务线、研发、深圳研发生
产、技术能力为后盾，以北京及深圳业务订单为利润来源，以国家重点扶持为行业环境，以
郎溪地理优势及政策优势为地区资源，以技术及生产制造能力为核心创造新的业务增长点的
经营策略及工作思路，实现承接现行所有产品的计划、采购、生产及二次设计能力。
（8）深圳动力聚能
2013 年动力聚能将继续拓展高利润、互补性强的行业客户（移动电源和智能手机电池
方面），优化公司产品结构，进一步分散经营风险。通过加强一线人员的操作培训；生产管
理人员的素质提升；PE、ME 和 QC 等生产保障队伍的专业技能提升，以实现制程控制能力和
产品质量保障。
（9）科耐特
2013 年科耐特将继续保持现有的研发和市场在内，生产环节在外的经营模式，但核心
工艺及关键的组装工序由公司控制和完成。既能把握核心技术、保持竞争力，又能使产生较
高利润的工序由公司完成。在新市场开拓方面重点是开发线绕和层压变压器及线绕电感器的
应用市场，为今后几年这类产品的大批量应用打下基础。
3、继续加大研发投入，提升公司研发水平
公司将在研发上加大资金投入，通过加大招聘或自己培养的力度，建立更高水平的创新
研发队伍，围绕“实现产品线现实经营目标”和“长远规划”为核心来规划工作。规范研发
管理的各项流程，建立研发人员培养的长效机制。在现有产品上，公司将通过研发、设计等
手段实现产品功能的升级换代、提高产品可靠性、降低产品成本；通过管理水平的提升实现
产品生产的一致性、稳定性；为提升公司产品质量打下坚实的基础。
4、继续完善公司安徽生产基地的能力建设
培养安徽生产基地的应用设计能力及制造能力，按照新的生产能力配置，优选供应商并
16
建立战略合作框架来降低物料采购成本，持续优化库存，逐步实现系统原材料相对“零库存”
目标，以减少资金压力，降低经营风险。进一步优化和理顺安徽生产和业务线的端到端交付
流程以及安徽生产计划流程。
5、加强人力资源管理水平，提升公司综合竞争力
围绕公司的经营目标确定两大主题，一是人力资源效率的提升，建立人力资源效率指标
监控体系，加强编制管理，强化考核；二是公司核心能力建设，重点做好技术支持序列、工
程序列、以及管理序列的技能的课程开发和推广应用，完善相应的选拔和培养机制，增强公
司市场能力和工程能力相关的核心岗位对人才的吸引力。
6、强化财经管理工作的服务与风险管理意识
出发点是要服务于各个经营主体，强化财务服务意识，根本目的是要维护各个经营主体
的健康可持续发展；要成为公司经营风险管理的监控者；同时要根据业务线调整情况 ，继
续完善分业务线会计核算体系与财务管理体系，做实三个月滚动资金计划，提高财务报告与
会计报告的及时性，有用性。
7、信息化建设工作
全面规划公司内部门户建设，加强集团管控，建立协同办公平台，规范管理，围绕公司
ＥＲＰ、ＰＤＭ等核心系统完善应用，提高核心系统应用水平，逐步实现流程全面电子化。
（四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
为扩大合同能源管理项目规模，公司拟非公开发行股票募集资金总额计划不超过
22,741.70 万元（含发行费用），扣除发行费用后募集资金金额不超过 21,741.70 万元，用
于募集资金全部用于柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目、武汉钢铁（集团）公司合同
能源管理项目、湖南华凌湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目并补充流动资金，具体情况见
上海证券交易所公告。
（五）可能面对的风险
1、规模扩张导致的管理风险
近年来，公司业务不断增长并开展了新的业务。公司的资产规模、人员规模、业务规模
都在扩大，对公司的管理提出了更高的要求。同时，随着公司控参股公司的增加，存在规模
扩张带来的管理风险。
2、市场风险
在传统的通信电源方面，公司凭借技术、品牌、质量和客户认同度，市场占有率居行业
前列，但是由于市场竞争激烈，产品总体毛利率不高。公司需要继续强化技术优势，并保持
优秀的成本控制能力和售后服务能力，才能保证公司的市场竞争优势，维持公司的市场份额
和盈利能力。
在电源业务方面，报告期内，中国移动、中国电信和中国联通均为公司的主要客户，公
司存在通信电源系统客户相对集中的风险。公司通信电源系统客户相对集中主要是由我国通
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信行业运营体制决定的，我国目前只有三大通信运营商，客观上造成了公司通信电源系统客
户相对集中的情况。如果运营商的经营环境发生重大变化将对公司发展造成不利影响。
在合同能源管理业务方面，公司目前主要客户集中在钢铁领域，近几年钢铁行业整体盈
利空间下行，如果未来钢铁行业整体经营环境发生重大变化，将给公司合同能源管理业务发
展带来不确定性风险。
3、核心技术人员流失的风险
公司通过长期研发和生产经验的积累，在通信电源、EPS、高压变频器及综合节能等领
域积累了丰富的技术经验，并使公司形成了较强的技术优势，为防止核心技术外泄，公司建
立和完善了一整套严密的技术管理制度，避免核心技术掌握在少数人手中，并执行严格的技
术保密制度。此外，公司还采取了一系列的激励措施，保证了核心技术人员和研发人员队伍
的稳定，但随着市场竞争的加剧，行业内公司对优秀技术人才的需求日益增加，也存在着核
心技术人员或流失的可能性。
4、行业周期性波动、产业政策变动的影响和风险
公司合同能源管理业务属于国家产业政策鼓励发展的方向，受国家政策推动，该市场预
计将保持较长时期的高速增长。但是，目前公司此类业务主要服务的钢铁行业为周期性行业，
属于国家重点宏观调控的行业，环保要求日趋严格，可能间接对本公司相关业务产生影响。
三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√ 不适用
(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用
四、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
报告期内，公司严格执行《公司章程》中规定的现金分红政策，根据中国证监会《关于
进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的要求，公司于 2012 年 8 月 23 日召开第四
届董事会第二十六次会议、并于 2012 年 9 月 12 日召开 2012 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于<公司章程>修正案的议案》，对公司的现金分红政策进行修改和完善，明确了
公司现金分红的基本原则、具体政策、审议程序等内容，符合现行法律、法规及监管政策的
要求。
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(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现
未分配利润的用途和使用计划
金红利分配预案的原因
报告期内公司合同能源管理规模扩大，流动资金
未分配利润的用途和使用计划主要用于
紧张，公司未分配利润用于补充流动资金，因此 2012
合同能源管理规模扩大的资金缺口。
年度利润不分配不转增。
（三）公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报
分红年度合并 表中归属
每 10 股送 每 10 股派
每 10 股转 现金分红的数 报表中归属于 于上市公
分红年度 红股数 息数(元)
增数（股） 额（含税） 上市公司股东 司股东的
（股） （含税）
的净利润 净利润的
比率(%)
2012 年 0 0 0 0 19,040,949.82 0
2011 年 0 0 0 0 -4,944,733.40 0
2010 年 0 0.5 2 10,907,760.00 51,399,839.39 21.22
五、积极履行社会责任的工作情况
（一）社会责任工作情况
北京动力源科技股份有限公司是国家发改委批准并第一批公布、面向全社会的节能服务
公司之一。
按照节能减排、绿色环保理念，动力源研制出了可与普通整流模块混用的高效整流模块，
实现了"定向休眠"功能；系统能自动检测正常工作的高效模块及其数量，使高效整流模块优
先工作，使系统工作在 97%的最高效率点上，节能效果显著。三大运营商应用证明采用高效
模块不仅可节减投资，而且还能减低基站的电源能耗，减少二氧化碳的排放。
我公司生产制造的 HINV 系列高压变频器是一种高效节能的交流电机调速设备，广泛应
用于冶金、建材、电力、石油石化、煤炭矿山及污水处理等领域风机、泵类负载调速。产品
使用后可以大大降低能耗、节能效果显著。报告期内，公司组建北京市高能耗负载变频调速
工程技术研究中心，为国家节能减排、提高能源利用效率、实现低碳经济的目标继续做出贡
献。
公司一直以节能减排为目标，不断提高能源利用率，为低碳经济、为社会环境责任做出
应有的努力。公司认为生产节能减排设备，是企业健康发展，具备社会责任的重要体现；是
服务社会所尽的义务，符合国家"十二五"期间建设资源节约型、环境友好型社会的要求。报
告期内，公司获得由中国上市公司环境责任调查组委会颁发的"中国上市公司绿色供应链奖"
和"中国上市公司绿色标准奖"单项奖项。公司将以此为动力，将社会责任理念融入企业生产
运营的全过程，为社会与环境的协调可持续发展做出贡献。
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六、董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容
报告期内共召开八次董事会，并按相关规定进行了公告。
序 决议刊登的信息披 决议刊登的信息披
会议届次 召开日期
号 露报纸 露日期
第四届董事会第 《中国证券报》、
1 2012 年 1 月 11 日 2012 年 1 月 13 日
二十次会议 《上海证券报》
第四届董事会第 《中国证券报》、
2 2012 年 3 月 8 日 2012 年 3 月 9 日
二十一次会议 《上海证券报》
第四届董事会第 《中国证券报》、
3 2012 年 3 月 28 日 2012 年 3 月 29 日
二十二次会议 《上海证券报》
第四届董事会第 《中国证券报》、
4 2012 年 4 月 6 日 2012 年 4 月 10 日
二十三次会议 《上海证券报》
第四届董事会第 《中国证券报》、
5 2012 年 4 月 25 日 2012 年 4 月 27 日
二十四次会议 《上海证券报》
第四届董事会第
6 2012 年 6 月 28 日
二十五次会议
第四届董事会第 《中国证券报》、
7 2012 年 8 月 23 日 2012 年 8 月 25 日
二十六次会议 《上海证券报》
第四届董事会第 《中国证券报》、
8 2012 年 10 月 25 日 2012 年 10 月 27 日
二十七次会议 《上海证券报》
注：公司第四届董事会第二十五次会议审议公司《内部控制建设发展规划（2012 年—
2014 年）》，根据交易所要求不需要披露，因此董事会决议未公告。
2、股东大会会议情况及决议内容
报告期内共召开两次董事会，并按相关规定进行了公告。
决议刊登的指定网站的查 决议刊登的披露
会议届次 召开日期
询索引 日期
上海证券交易所网站：
2011 年年度股东大会 2012 年 5 月 3 日 2012 年 5 月 4 日
http://www.sse.com.cn
2012 年第一次临时股 上海证券交易所网站：
2012 年 9 月 12 日 2012 年 9 月 13 日
东大会 http://www.sse.com.cn
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
20
动力源 2012 年年度股东大会议案三：
2012 年监事会工作报告
各位股东及股东代表：
现在本人向股东大会宣读公司《2012 年监事会工作报告》，请予审议。
2012 年度，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责
的精神，对公司依法运作情况和公司高级管理人员履行职务情况进行了监督。列席参加了董
事会会议，检查了公司财务状况。
1． 监事会会议情况
本年度公司监事会共召开了 4 次会议，分别为：
2012 年 4 月 6 日会议内容：
会议审议通过了如下决议：
1、公司 2011 年年度报告和报告摘要
2、2011 年监事会工作报告
3、2011 年总经理工作报告
4、2011 年财务决算报告
5、关于续聘会计师事务所的议案
6、2011 年度利润分配预案
7、关于2012年奖励办法的议案
8、关于修改《公司章程》的议案
9、关于回购并注销股份的议案
10、关于发行公司债券的议案
2012 年 4 月 25 日会议内容：
1、审议通过公司 2012 年第一季度报告和摘要
2012 年 8 月 23 日会议内容：
1、审议通过公司 2012 年半年度报告和摘要
2、审议通过关于《公司章程》修正案的议案
2012 年 10 月 25 日会议内容：
1、审议通过公司 2012 年第三季度报告和摘要
2． 监事会独立意见
①公司依法运作情况
报告期内，公司董事会、管理层切实履行股东大会的各项决议，决议程序符合《公司法》
及《公司章程》的有关规定；公司建立了良好的内部控制制度体系，有效地防止了经营管理
风险；公司董事及管理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司
章程或损害公司利益的行为。
21
②检查公司财务状况
中瑞岳华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。监事会以为该审计
报告客观公正，真实准确的反映了公司财务状况和经营成果。
③监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司募集资金已使用完毕。
④监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，公司无收购出售资产情况。
⑤关联交易情况
经检查，公司无重大关联交易。
⑥监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
公司财务报告没有被出具非标意见。
北京动力源科技股份有限公司监事会
2013年4月18日
动力源 2012 年年度股东大会议案四：
2012 年独立董事工作报告
各位股东及股东代表：
现在由本人向股东大会宣读公司《2012 年独立董事工作报告》，请予审议。
我们作为公司独立董事，2012 年严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市建立独
立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，切
实发挥独立董事作用，现就 2012 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
刘玉平先生，1963 年出生，博士，中国注册会计师，中国注册资产评估师，中国资产
评估协会首批资深会员。曾任中央财经大学教师，中央财经大学财政系企业财务教研室主任，
中央财经大学财政系副主任，中央财经大学财政与公共管理学院副院长，现任中央财经大学
财政学院副院长、教授、博士生导师，中央财经大学资产评估研究所所长，2010 年 2 月任
北京动力源科技股份有限公司独立董事，不存在影响独立性的情况。
宋华先生，1969 年出生，博士后，曾任中国人民大学贸易经济系任讲师，中国人民大
学工商管理学院企业管理系副教授，中国人民大学商学院企业管理系副教授，现任中国人民
大学商学院企业管理系教授、博士生导师，2010 年 2 月任北京动力源科技股份有限公司独
立董事，不存在影响独立性的情况。
陈际红先生，1970 年出生，中共党员，硕士，曾任华联律师事务所律师，北京高朋律
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师事务所合伙人律师，北京市中伦文德律师事务所合伙人律师，现任北京市中伦律师事务所
合伙人律师，2011 年 9 月任北京动力源科技股份有限公司独立董事，不存在影响独立性的
情况。
二、年度履职概况
作为北京动力源科技股份有限公司的独立董事，在 2012 年的工作中，能够认真履行职
责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2012 年度我
们履行职责情况汇报如下：
（一）股东大会、董事会审议决策情况：
2012 年度公司共召开了 2 次股东大会，8 次董事会会议，我们按时出席股东大会、董事
会及任职的专门委员会相关会议，因工作原因确实无法亲自出席会议时，均提前审阅会议资
料，提出个人意见，并委托其他独立董事代为投票表决。在审议董事会议案时，我们认真审
议各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，对各项议案均未提出异议，对公司各次董事
会会议审议的相关议案均投了赞成票，并根据相关规定对部分审议事项发表了独立董事意
见。
（二）2012 年度，出席董事会会议情况：
董事会 出席情况 是否连续两
姓名 召开次数 亲自出席 以通讯方式出席 委托出席 缺席 次未亲自参
加会议
刘玉平 8 8 0 0 0 否
宋华 8 6 0 2 0 否
陈际红 8 7 0 1 0 否
注：1、公司第四届董事会第二十次会议，独立董事陈际红因事委托独立董事宋华代为
出席会议并表决。
2、公司第四届董事会第二十四次会议，独立董事宋华因出差委托独立董事刘玉平代为
出席会议并表决。
3、公司第四届董事会第二十六次会议，独立董事宋华因出国委托独立董事刘玉平代为
出席会议并表决。
（三）发表独立董事意见情况
1、2012 年 3 月 8 日，在公司召开的第四届董事会第二十一次会议中发表《关于聘任高
级管理人员的独立意见》。
2、2012 年 4 月 6 日，在公司召开的第四届董事会第二十三次会议中发表《关于对外担
保的专项说明及独立意见》及《关于聘请会计师事务所的独立意见》。
（四）2012 年年度报告工作情况
在公司 2012 年年度报告及相关资料的编制过程中，我们与公司高级管理人员、会计师
事务所进行了深入交流，积极了解公司经营状况，听取了相关人员的情况汇报，并积极关注
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本次年度报告审计工作的整体安排及具体进展情况，共同讨论解决在审计过程中发现的有关
问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告。
（五）独董现场考察及公司配合独立董事工作情况
我们利用现场参加董事会、股东大会的机会以及公司年度报告审计期间对公司进行调查
和了解，并与公司董事、总经理、财务总监、董事会秘书及其他相关人员保持联系，了解公
司日常生产经营情况。同时，我们经常关注报纸、网络等公共媒体有关公司的宣传和报道，
加深对公司的认识和了解。
在召开董事会会议及相关会议前，公司精心组织准备会议资料，并及时准确传递，为独
立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
报告期内，公司无关联交易情况。
（二） 对外担保及资金占用情况
截止本报告期末，公司提供担保余额为 2600 万元。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金使用情况。
（四） 高级管理人员提名
2012 年 3 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议时发表独立董事意见，同意
聘任黄国雄先生为公司副总裁。
（五） 业绩预告情况
2012 年 1 月 31 日，公司公布 2011 年 1-12 月业绩预告，业绩预告中的财务数据和指标
与之后披露的 2011 年年度报告不存在重大差异。
（六） 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。
2012 年 4 月 6 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议时发表独立董事意见，同意
聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司 2012 年度财务会计审计机构。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
为进一步规范公司行为，保护公司及广大投资者利益，促进公司健康、稳定的发展，根
据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发
[2012]37 号），公司修订了《公司章程》中的现金分红条款，明确现金分红政策以及不进行
现金分红的例外情形等相关条款，使现金分红制度化，切实保障了广大投资者利益。
报告期内，公司无现金分红情况。
（八） 公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司实际控制人何振亚严格履行承诺。
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（九） 信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了 2011 年年度报告、2012 年第一季度报告、半年报、第三季度报
告及 25 个公告的编制及披露工作。公司能够按照法律、法规和《公司章程》的要求做好信
息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整，没有出现相关更正或补充公告。
（十） 内部控制的执行情况
报告期内，为贯彻实施《企业内部控制基本规范》，强化公司内部控制，提升公司经营
管理水平和风险防范能力，公司制定了《内部控制规范实施方案》，全面开展内部控制的建
设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员
会，根据公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职
责。
四、总体评价和建议
2012 年，作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，独立审慎、客
观地行使了表决权，保障广大投资者的知情权，在维护全体股东利益方面，特别关注保护中
小股东的合法权益，切实维护了公司和广大股东的合法权益。
2013 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，结合自身的专业优势，忠实履行独立董
事的义务，加强与公司董事、监事及经营管理层之间的沟通，促进公司规范运作，维护公司
整体利益和全体股东合法权益。
独立董事：刘玉平、宋华、陈际红
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案五：
2012 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
现在由本人向股东大会汇报公司《2012 年度财务决算报告》，请予审议。
2012 年受宏观经济环境的影响，公司上半年经营出现了很大困难，亏损额较大。下半
年公司管理层及时调整了经营政策与实施管理变革，使公司在非常艰难的情况下扭亏为盈，
并为今后公司业务的健康发展铺垫了道路。为使各位董事、监事了解公司 2012 年度经营成
果、现金流量，以及 2012 年 12 月 31 日的财务状况，现将 2012 年度财务决算的有关情况汇
报如下，请各位审议：
1、2012 年度公司财务会计报告委托中瑞岳华会计师事务所审计，认为我公司 2012 年
度编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了我公司 2012 年 12 月 31
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日的财务状况、2012 年度的经营成果和现金流量等有关信息，并出具了标准无保留意见的
审计报告。
2、主要财务数据与指标
利润总额 20,374,405.62
净利润 19,096,436.83
归属于母公司所有者的综合收益总额 19,040,949.82
总资产 1,309,836,687.70
归属于母公司所有者权益合计 490,163,047.30
基本每股收益 0.073
扣除非经常性损益后基本每股收益 0.024
每股经营活动产生的现金流量净额 0.004
每股净资产 1.884
加权平均净资产收益率 3.89%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 1.25%
3、报告期内股东权益变动情况及说明
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 261,786,238.00 3,915,200.00 257,871,038.00
资本公积 94,110,059.55 4,259,100.00 16,041,286.36 82,327,873.19
盈余公积 25,918,616.93 601,236.12 - 26,519,853.05
未分配利润 105,004,569.36 18,439,713.70 123,444,283.06
归属母公司股东的股东权益 486,819,483.84 3,343,563.46 490,163,047.30
变动原因如下：
2012 年归属母公司股东权益增加额 3,343,563.46 是公司 2012 年公司实现的综合收益
总额、股权回购等因素引起，其中公司实现的综合收益额为 19,040,949.82 元,股权回购减
少资本公积 16,041,286.36 元,减少股本 3,915,200.00 元,。2012 年母公司实现综合收益为
6,012,361.19 元,子公司迪赛奇正实现的综合收益额为-4,130,428.22 元，子公司科耐特实
现的归属于母公司股东的综合收益额为 221,948.03 元；子公司安徽动力源科技有限公司实
现的综合收益额为 19,011,666.66 元；子公司深圳市动力聚能科技有限公司实现的综合收益
额 1,840,552.59 元。在公司 2012 年实现的综合收益总额中,归属普通股股东的综合收益额
为 19,040,949.82 元，归属少数股东的综合收益额 55,487.01 元。盈余公积增加是法定盈
余公积金按母公司 2012 实现净利润的 10%为基数计提数。
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4、报告期公司财务状况
截 止 2012 年 12 月 31 日 , 公 司 总 资 产 1,309,836,687.70 元 ， 负 债 总 额
818,895,189.57 元 ， 股 东 权 益 490,941,498.13 元 。 其 中 ， 流 动 资 产
1,131,795,149.61 元，长期股权投资 9,569,366.54 元， 固定资产 123,830,913.47 元，在
建工程 4,061,989.15 元， 无形资产 21,102,880.62 元；开发支出 7,380,175.87 元；流动
负债 781,895,189.57 元。公司现股本 257,871,038.00 元，资本公积 82,327,873.19 元，
盈余公积 26,519,853.05 元,未分配利润 123,444,283.06 元。归属母公司股东权益为
490,163,047.30 元。
资产负债率为 62.52%,流动比率为 1.45，速动比率为 0.89, 资产负债率与 2011 年同期
比有所上升；速动比率和流动比率与 2011 年同期比略有下降。主要原因是公司为解决资金
不足，安徽工厂与母公司增加了流动资金借款，同时母公司增加了长期借款所致，2012 年
末较 2011 年末借款增加了 78,118,722.31 元。
平均总资产周转率为 0.61 次,较 2011 年 0.62 次下降了 0.87%。平均应收帐款周转天数
为 261 天,2011 年为 262 天，较 2011 年周转天数减少了 1 天;平均存货周转天数为 244 天,
较 2010 年 227 天增加了 17 天。
具体资产负债表项目变动情况如下:
（1）货币资金报告期期末数为 114,852,261.09 元，比期初数增加 24.84%，其主要原
因是报告期子公司安徽动力源科技有限公司承兑汇票保证金增加及子公司北京迪赛奇正科
技有限公司保理借款保证金增加所致。
（2）应收票据报告期期末数为 1,048,588.51 元，比期初数减少 85.71%，其主要原因
是报告期母公司与子公司北京迪赛奇正科技有限公司银行承兑票据周转加快，库存银行承兑
汇票较少所致。
（3）应收账款报告期期末数为 578,046,871.95 元 ，比期初数增加 17.26%，其主要原
因是报告期母公司回款时间较长及子公司深圳市聚能科技有限公司收入增长所致。
（4）存货报告期期末数为 356,665,618.25 元，比期初数减少 6.49%，其主要原因是报
告期母公司及子公司北京迪赛奇正科技有限公司原材料及库存商品减少所致。
（5）固定资产报告期期末数为 123,830,913.47 元, 比期初数增加 4.19%，其主要原因
是报告期子公司安徽动力源科技有限公司厂房及附属设施转入固定资产所致。
（6）在建工程报告期期末数为 4,061,989.15 元, 比期初数减少 53.81%，其主要原因
是报告期子公司安徽动力源科技有限公司厂房及附属设施转为固定资产所致。
（7）短期借款报告期期末数为 260,822,876.31 元，比期初数增加 18.72%，其主要原
27
因是报告期母公司及子公司安徽动力源科技有限公司增加银行借款和保理借款所致。
（8）应付票据报告期期末数为 136,729,031.47 元，比期初数增加 25.12%，其主要原
因是报告期母公司以及子公司安徽动力源科技有限公司未到期银行承兑汇票增加所致。
（9）应付账款报告期期末数为 307,121,531.65 元，比期初数减少 6.54%，其主要原因
是报告期母、子公司采购物资减少，付款金额大于采购金额所致。
（10）应交税费报告期期末数为 17,114,714.48 元，比期初数增加 73.31 %，其主要原
因是报告期母公司增值税及子公司安徽动力源科技有限公司所得税增加所致。
（11）其他应付款报告期期末数为 26,154,763.13 元，比期初数增加 142.41%，其主要
原因是报告期母公司应付股权激励款增加所致。
（12）股本报告期期末数为 257,871,038.00 元，比期初数减少 1.50%，其主要原因是
报告期母公司回购并注销部分已授出股权激励股票所致。
（13）资本公积报告期期末数为 82,327,873.19 元，比期初数减少 12.52%，其主要原
因是报告期母公司回购并注销部分已授出股权激励股票所致。
（14）未分配利润报告期期末数为 123,444,283.06 元，比期初数增加 17.56% ，其主
要原因是报告期母公司及子公司安徽动力源科技有限公司净利润增加所致。
5、报告期内公司的投资情况
2012 年公司为全资子公司安徽动力源科技有限公司增资 5,705.00 万元、新增联营企业
成都波倍科技有限公司 1000 万投资；本公司 2012 年研发投入 5245.07 万元，占销售收入的
6.79%。其中母公司研发投入 2832.52 万元，占销售收入的 4.87%，子公司北京迪赛奇正科
技有限公司研发投入为 1454.57 万元，占销售收入的 9.28%；深圳动力聚能科技有限公司研
发投入为 186.31 万元，占销售收入的 2.58%；安徽动力源科技有限公司研发投入为 701.89
万元，占销售收入的 3.12%；北京科耐特科技有限公司研发投入 69.75 万，占销售收入的
14.24%。
6、报告期内公司经营成果分析
公司 2012 年实现营业收入 772,638,085.80 元，营业成本 545,144,613.44 元,营业
收入较上年 694,784,203.34 元上升 11.21%，综合毛利率为 29.44%,较 2011 年 28.79%上升
了 2.26 个百分点。实现净利润 19,096,436.83 元,基本每股收益为 0.073 元。
2012 年 主 营 业 务 收 入 中 境 内 销 售 为 691,329,457.74 元 , 较 2011 年 境 内 销 售
619,678,391.19 元,同比上升了 71,651,066.55 元,上升比例为 11.56%;主要为深圳聚能二次
电池、母公司高压变频器、交流电源等销售额的上升。
2012 年 主 营 业 务 收 入 中 境 外 销 售 为 75,386,695.26 元 , 较 2011 年 境 外 销 售
61,286,616.01 元,上升了 14,100,079.25 元,同比上升了 23.01%,其中母公司境外销售额为
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34,350,979.27 元,同比 2011 年 25,938,980.23 元销售额增长 8,411,999.04 元, 子公司北
京 迪 赛 奇 正 科 技 有 限 公 司 2012 年 境 外 销 售 额 为 41,035,715.99 元 , 同 比 2011 年
35,347,635.78 元销售额上升了 5,688,080.21 元。
分产品毛利看, 境外销售产品毛利率为 14.08%，比 2011 年毛利率 17.36%略有下降。其
中母公司境外销售毛利率为 24.15%，与 2011 年 23.30%基本持平；子公司迪赛奇正科技有限
公司境外销售毛利率为 5.66%，与 2011 年 12.99%的毛利率下降了 7.33 个百分点。境内销售
产品的综合毛利率为 30.57%,与 2011 年综合毛利率 28.98%相比,上升了 1.59 个百分点。其
中母公司产品综合毛利率为 26.47%,较 2011 年 31%下降了 3.53 个百分点。子公司迪赛奇正
科技有限公司境内销售毛利率为 21.74%，较去年 20.25%，上升了 1.49 个百分点。子公司深
圳动力聚能科技有限公司 2012 年销售毛利率为 9.51%，比 2011 年 4.03%上升 5.48 个百分点。
本年期间费用总额为: 213,307,322.24 元,期间费用率为 27.61%,较 2011 年 30.57%,
下降了 9.69 个百分点。其中销售费用为 101,747,169.86 元,费用率为 13.17%,费用率较 2011
年 15.63%下降了 15.74 个百分点;管理费用为 88,327,755.73 元,费用率为 11.43%，较 2011
年 13.14%下降了 13.01 个百分点;财务费用为 23,232,396.65 元,费用率为 3.01%，较 2011
年 1.8%上升了 67.22 个百分点。
对于利润表项目变动情况说明如下:
（1）营业收入报告期发生数为 772,638,085.80 元，比上期数增加 11.21%，其主要原
因是报告期母公司及子公司深圳市聚能科技有限公司收入增加所致。
（2）营业成本报告期发生数为 545,144,613.44 元，比上期数增加 10.18%，其主要原
因是报告期母公司及子公司深圳市聚能科技有限公司收入增加相应成本增加所致。
（3）营业税金及附加报告期发生数为 3,075,584.76 元，比上期数增加 94.45%，其主
要原因是报告期母公司流转税计缴增加所致。
（4）销售费用报告期发生数为 101,747,169.86 元，比上期数减少 6.31%，其主要原因
是报告期母公司因未满足可行权条件而被取消所授予权益工具并冲减相应的费用及控制费
用所致。
（5）管理费用报告期发生数为 88,327,755.73 元，比上期数减少 3.23%，其主要原因
是报告期母公司因未满足可行权条件而被取消所授予权益工具并冲减相应的费用及控制费
用所致。
（6）财务费用报告期发生数为 23,232,396.65 元，比上期数增加 85.47%，其主要原因
是报告期母公司及子公司流动资金贷款及保理借款增加导致利息增加所致。
（7）资产减值损失报告期发生数为 5,512,896.98 元，比上期数减少 31.08%，其主要
29
原因是报告期母公司其他应收款计提坏账准备及存货计提跌价准备减少所致。
（8）营业外收入报告期发生数为 15,406,785.58 元，比上期数减少 4.64%，其主要原
因是报告期安徽动力源科技有限公司收到政府补贴比上年减少所致。
（9）所得税费用报告期发生数为 1,277,968.79 元，比上期数增加 208.66%，其主要原
因是报告期安徽动力源科技有限公司纳税所得额增加所致。
（10）少数股东损益报告期发生数为 55,487.01 元，比上期数减少 62.80%，其主要原
因是北京科耐特科技有限公司本期净利润较上期减少所致。
7、报告期内资产处置及资产减值情况
根据《企业会计准则》和公司《资产减值准备和损失处理的内部控制制度》的规定，2012
年末公司固定资产、存货、应收账款进行了仔细的盘点与核查，减值测试，并按照谨慎性的
原则进行了相关账务处理。
（1）根据目前的存货的状况，对于原材料，成品，发出商品进行了减值测试，计提
1,891,651.47 元的存货跌价损失。对合并报表净利润的影响数为- 1,607,903.75 元。
（2）公司期末根据公司会计政策与帐龄分布，对应收款项按账龄计提了 3,621,245.51
元坏帐准备，该坏帐准备对合并报表净利润的影响数为- 3,078,058.68 元。
8、报告期内现金流量分析
报告期末，公司现金及现金等价物余额为 89,526,815.68 元,较年初公司现金及现金等
价 物 余 额 92,002,262.40 元 减 少 2,475,446.72 元 , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 为
1,027,198.36 元。主要是公司在 2012 年度销售回款较上期增加、采购付款较上期减少所致;
投资活动产生的现金流量净额为-32,508,173.12 元,主要是 2012 年投资联营公司成都波倍
科技有限公司、母公司及子公司迪赛奇正、安徽动力源购置固定资产及开发支出增加所致;
筹资活动产生的现金流量净额为 28,977,695.31 元,主要是在 2012 年母公司及全资子公司安
徽动力源科技有限公司增加借款额所致。
以上为 2012 年公司财务决算内容，请审议！
北京动力源科技股份有限公司
2013 年 4 月 18 日
30
动力源 2012 年年度股东大会议案六：
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
公司《关于续聘会计师事务所的议案》已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，
并分别在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013 年 3 月 29 日的中
国证券报和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
根据公司章程的有关规定，拟继续聘任中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司 2013 年
度的财务会计审计机构，聘期一年，费用 45 万元。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案七：
2012 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
公司《2012 年度利润分配预案》已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，并分别
在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013 年 3 月 29 日的中国证券报
和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
根据中瑞岳华会计师事务所审计，公司 2012 年度实现归属于母公司的合并净利润为
19,040,949.82 元，母公司实现的净利润为 6,012,361.19 元。依规定提取法定盈余公积金
601,236.12 元，加年初归属于母公司的合并未分配利润 105,004,569.36 元，2012 年度可供
股东分配的归属于母公司的合并利润为 123,444,283.06 元。
本报告期公司合同能源管理规模扩大，流动资金紧张，公司未分配利润用于补充流动资
金，因此 2012 年度利润不分配不转增。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案八：
关于选举公司第五届董事会董事的议案
各位股东及股东代表：
公司《关于选举公司第五届董事会董事的议案》已经公司第四届董事会第三十次会议审
议通过，并分别在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013 年 3 月
29 日的中国证券报和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
公司第四届董事会已届满，根据《公司章程》等相关条款的规定，应进行换届选举。公
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司第五届董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。董事会推举何振亚、周卫军、吴琼、
田常增、胡一元、韩宝荣先生为第五届董事会董事候选人，推举刘玉平、宋华、陈际红先生
为第五届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件 1）。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案九：
关于选举公司第五届监事会监事的议案
各位股东及股东代表：
公司《关于选举公司第五届监事会监事的议案》已经公司第四届监事会第十五次会议审
议通过，并分别在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013 年 3 月
29 日的中国证券报和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
公司第四届监事会已届满，根据《公司章程》等相关条款的规定，应进行换届选举。公
司第五届监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名。监事会推举黄海、吴永利为第五
届监事会监事候选人（候选人简历见附件 2），与职工代表大会选举产生的职工代表监事殷
国森先生共同组成第五届监事会。
北京动力源科技股份有限公司监事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案十：
关于《北京动力源科技股份有限公司
高级管理人员薪酬管理制度（2013 年）》的议案
各位股东及股东代表：
公司《关于<北京动力源科技股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度（2013 年）>的
议案》已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，并分别在上海证券交易所网站（网址：
http://www.sse.com.cn）和 2013 年 3 月 29 日的中国证券报和上海证券报上披露，提请各
位股东审议。
《北京动力源科技股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度（2013 年）》见附件 3。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案十一：
关于向民生银行北京分行申请综合授信的议案
公司《关于向民生银行北京分行申请综合授信的议案》已经公司第四届董事会第三十次
会议审议通过，并分别在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013 年
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3 月 29 日的中国证券报和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
公司拟向中国民生银行北京分行申请 2 亿元人民币综合授信，授信期限为一年，以公司
自有的位于丰台科技园区星火路 8 号园区的土地使用权及地上建筑物作为授信抵押。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
动力源 2012 年年度股东大会议案十二：
关于提请股东大会授权董事会资产抵押的议案
公司《关于提请股东大会授权董事会资产抵押的议案》已经公司第四届董事会第三十次
会议审议通过，并分别在上海证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn）和 2013
年 3 月 29 日的中国证券报和上海证券报上披露，提请各位股东审议。
根据公司经营需要，请董事会提请股东大会授权董事会有权以公司自有的位于丰台区科
技园星火路 8 号园区的土地使用权及地上建筑物作为授信抵押，期限一年。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2013 年 4 月 18 日
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附件 1：第五届董事和独立董事候选人简历
何振亚先生，1954 年出生，中共党员，北京大学 EMBA，工程师，北京市海淀区工商联
常委，现任北京动力源科技股份有限公司董事长兼总经理。
周卫军先生，1967 年出生，硕士，曾就职于民航通信导航设备厂，曾任北京动力源科
技股份有限公司董事、直流事业部经理，现任北京动力源科技股份有限公司董事、直流业务
线经理。
吴琼先生，1967 年出生，清华大学 EMBA，曾就职于民航通信导航设备厂，曾任北京动
力源科技股份有限公司市场部经理、副总经理，现任北京动力源科技股份有限公司董事，安
徽动力源科技有限公司董事长。
田常增先生，1959 年出生，北京大学 MBA，工程师，曾任北京动力源有限责任公司副总
工程师、总经理助理、总经办主任，北京动力源科技股份有限公司任总经理助理、企业发展
部与人力资源部经理，现任北京动力源科技股份有限公司董事，北京科耐特科技有限公司董
事长。
胡一元先生，1974 年出生，硕士，高级国际财务管理师，曾任合肥太古可口可乐饮料
有限公司财务部会计，合肥协力仪表有限公司财务部经理，荣事达合资公司分公司财务管理
部总监，美的荣事达营销公司财务经理，美的集团洗衣机事业部工厂财务经理，重庆美意电
器有限公司财务总监，安徽省鸿迅电信设备有限公司财务总监。现任北京动力源科技股份有
限公司董事、财务总监，安徽动力源科技有限公司财务负责人，深圳市动力聚能科技有限公
司财务负责人，香港动力源贸易有限公司董事。
韩宝荣先生，1953 出生，中共党员，大专学历。1986 年 1 月-1987 年 1 月铁岭市挂面
厂厂长；1987 年 2 月-1993 年 12 月铁岭市面粉厂副厂长、副书记；1994 年 1 月-1995 年 12
月铁岭市天宝商茂总公司副总经理；1996 年 1 月-1998 年 12 月铁岭市饲料公司副总经理；
1999 年 3 月-2000 年 12 月北京动力源有限责任公司沈阳办事处主任、市场四部经理；2000
年 12 月-2002 年 12 月北京动力源科技股份有限公司副总经理；2003 年 5 月-2003 年 12 月
廊坊中油博通公司副总经理；2004 年 1 月-2005 年 4 月南宁中粮饲料公司总经理；2005 年 5
月-2005 年 12 月北京动力源科技股份有限公司西南市场部经理，2005 年 12 月至 2008 年 9
月北京动力源科技股份有限公司副总经理；2008 年 9 月-2010 年 4 月，北京动力源科技股份
有限公司节能事业部经理，现任北京动力源科技股份有限公司副总经理。
刘玉平先生，1963 年出生，博士，中国注册会计师，中国注册资产评估师，中国资产
评估协会首批资深会员。曾任中央财经大学教师，中央财经大学财政系企业财务教研室主任，
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中央财经大学财政系副主任，中央财经大学财政与公共管理学院副院长，现任中央财经大学
财政学院副院长、教授、博士生导师，中央财经大学资产评估研究所所长，北京动力源科技
股份有限公司独立董事。
宋华先生，1969 年出生，博士后，曾任中国人民大学贸易经济系任讲师，中国人民大
学工商管理学院企业管理系副教授，中国人民大学商学院企业管理系副教授，现任中国人民
大学商学院企业管理系教授、博士生导师，北京动力源科技股份有限公司独立董事。
陈际红先生，1970 年出生，中共党员，硕士，曾任华联律师事务所律师，北京高朋律
师事务所合伙人律师，北京市中伦文德律师事务所合伙人律师，现任北京市中伦律师事务所
合伙人律师，北京动力源科技股份有限公司独立董事。
附件 2：第五届监事候选人简历
黄海先生，46 岁，本科学历，工程师。黄先生曾任交通部信息中心助理工程师、北方
电脑公司部门经理、北京先河科技开发公司工程师、北京动力源有限责任公司监事、市场部
经理，2000 年 12 月起担任本公司监事会主席。
吴永利先生，45 岁，本科学历。吴先生曾就职于北京电视机配件三厂，并曾任北京吉
乐塑料厂厂长、北京动力源有限责任公司董事、区域销售经理，2007 年至今，担任北京动
力源科技股份有限公司行政助理，2010 年 10 月起担任本公司监事。
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附件 3
北京动力源科技股份有限公司
高级管理人员薪酬管理制度（2013 年）
第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北京动力源科
技股份有限公司章程》及《北京动力源科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员
会工作细则》，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 适用范围（以下简称公司高级管理人员）：
1、公司董事长；
2、公司股东会选举的董事、监事等；
3、公司董事会聘任的总经理、董事会秘书；
4、公司董事会同意聘任的副总经理、财务负责人。
第三条 公司高级管理人员年度薪酬的确定遵循以下原则：
1、 坚持责、权、利相结合的原则；
2、 实行收入水平与公司效益及工作目标完成情况挂钩的原则；
3、 坚持公开、公正、透明的原则。
第四条 年度薪酬的组成
1、 董事长的年度薪酬为基本薪酬、董事津贴组成
2、 在公司（含控股子公司）经营管理层兼职的内部董事年度薪酬由其
任职岗位的基本薪酬、董事津贴、绩效薪酬组成。
3、 不在公司（含控股子公司）经营管理层兼职的内部董事，监事会主
席能保证以主要精力履行董事（监事）职责，并能以公司董事、监事
会主席身份参与公司的经营管理，承担起具体管理职责,且做到勤勉尽
职的内部董事、监事会主席，其年度薪酬由基本薪酬、董事（监事）
津贴组成。
4、 外部独立董事实行职务津贴制
5、 监事的年度薪酬由其所任岗位基本薪酬、岗位绩效薪酬、职务津贴
组成。
6、公司经营管理层的年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬组成。
第五条 基本薪酬
（一） 基本薪酬综合反映职位价值、责任、能力、市场薪资水平等。
（二） 公司高级管理人员的基本薪酬标准见附表《高级管理人员薪酬标准表》；
（三） 基本薪酬按月发放，每月发放标准为基本薪酬的 1/12。
第六条 绩效薪酬
绩效薪酬与公司年度经营目标及业务线经营目标完成情况挂钩，由董事会薪
酬与考核委员会根据董事会对经营管理层奖励的相关决议，以及公司当年的经营
业绩完成情况进行综合考核，提出绩效薪酬方案，报董事会批准决定。
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第七条 职责
1、 董事长的基本薪酬、董事津贴标准、监事津贴标准由董事会薪酬与考核委
员会提出提案，公司董事会审核，报股东大会批准。
2、 不在公司（含控股子公司）经营管理层兼职的内部董事、监事会主席的基
本薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据附表《高级管理人员薪酬标准表》
提出提案，公司董事会批准。
3、 公司经营管理层的基本薪酬由公司人力资源部提出提案，由董事会薪酬与
考核委员会审核，董事会批准。
4、 公司董事会薪酬与考核委员会是对经营管理层进行考核以及确定年度薪酬
分配的管理机构。具体工作规定详见《北京动力源科技股份有限公司董事
会薪酬与考核委员会工作细则》。
第八条 高级管理人员的福利按公司薪酬福利相关制度执行。
第九条 本制度未涉及事项按公司有关规定执行。
第十条 本制度解释权属公司董事会薪酬与考核委员会。
第十一条 本制度经公司股东大会审议通过后生效。
附：高级管理人员薪酬标准表
表一：
职务 基本薪酬标准
董事长 由董事会薪酬与考核委员会综合制订，董事会审核，股东会批准（建议
基本年薪为 60 万元/年）
不 兼 职 的 内 为董事长基本薪酬的 40%-80%
部董事、监
事会主席
总经理 由董事会薪酬与考核委员会综合制订、董事会批准
副总经理 为总经理基本薪酬的 40%-80%
董事会秘书 为总经理基本薪酬的 40%-80%
财务负责人 为总经理基本薪酬的 40%-80%
表二:
津贴名称 津贴标准
董事津贴 4000 元/月
监事津贴 4000 元/月
北京动力源科技股份有限公司
2013 年 4 月 18 日
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