北京动力源科技股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券代码:600405 证券简称:动力源 公告编号:2014-027 北京动力源科技股份有限公司 关于 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载,误导 性陈述或重大遗漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准,并经上海证券 交易所同意,北京动力源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 发行人民币普通股(A 股)股票 28,383,420.00 股,每股面值人民币 1.00 元, 每股发行价为 7.66 元,募集资金总额为人民币 217,416,997.00 元,扣除承销和 保荐费用人民币 10,000,000.00 元后募集资金为人民 207,416,997.00 元。已由 承销商(保荐人)华西证券有限责任公司于 2013 年 9 月 13 日汇入本公司开立 在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户,另扣除审计费、律师费及咨询 费人民币 1,150,000.00 元,募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。上述募 集资金到位情况业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了瑞华验 字[2013]第 90200002 号《验资报告》。 2014 年 1-6 月共使用募集资金 27,290,725.28 元,截至 2014 年 6 月 30 日,本公司累计使用募集资金 152,395,352.64 元(包括置换金额 59,319,627.36 元),其中柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入 28,716,094.61 元, 武汉钢铁(集团)公司合同能源管理项目累计投入 50,211,241.15 元,湖南华菱 湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目累计投入 8,468,016.87 元,补充流动资金 65,000,000.00 元。 截至 2014 年 6 月 30 日,扣除累计使用资金募集资金余额为 53,871,644.36 元,募集资金专户累计形成利息收入 295,541.66 元及支付手续费 205.00 元,募 集资金专户截至 2014 年 6 月 30 日余额为 54,166,981.02 元,公司募集资金专 户存款余额与募集资金实际余额一致。 1 北京动力源科技股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照有关法律法规 和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况,制定 了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。 该《管理办法》于 2007 年 6 月 15 日第三届董事会第五次会议进行了第一次修 订,2011 年 4 月 15 日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订,2013 年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。 根据《管理办法》并结合经营需要,公司将本次募集资金存放于公司董事会 指定的专项账户,实行专户专储管理。2013年10月18日,公司与本次发行的保 荐机构/主承销商华西证券有限责任公司和光大银行北京亚运村支行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款 专用。截至2014年6月30日,本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管 协议》的规定,存放和使用募集资金。 截至 2014 年 6 月 30 日本公司募集资金专户存储情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 账户类别 存储金额 中国光大银行北京 35090188000128130 募集资金专户 54,166,981.02 分行亚运村支行 三、募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况 公司严格按照《管理办法》使用募集资金,截至 2014 年 6 月 30 日,募投 项目的资金使用情况,参见“募集资金使用情况对照表”(附表 1)。 2、募投项目先期投入及置换情况 截至 2013 年 10 月 30 日,公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币 59,319,627.36 元,具体情况如下: 单位:人民币元 募集资金承诺投资 以自筹资金预先 占承诺投资总额 序号 项目名称 总额 投入金额 比例(%) 柳州钢铁股份有限公司合 1 63,215,100.00 12,373,064.42 19.57 同能源管理项目 武汉钢铁(集团)公司合 2 69,917,700.00 41,443,447.15 59.27 同能源管理项目 2 北京动力源科技股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 募集资金承诺投资 以自筹资金预先 占承诺投资总额 序号 项目名称 总额 投入金额 比例(%) 湖南华菱湘潭钢铁有限公 3 19,284,200.00 5,503,115.79 28.54 司合同能源管理项目 合计 152,417,000.00 59,319,627.36 100.00 2013 年 12 月 6 日,公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次 会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的 议案》,同意公司以募集资金 59,319,627.36 元置换预先已投入募投项目的自筹 资金。并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具 独立董事意见,置换工作已经完成。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2014 年 6 月 30 日,公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。 4、结余募集资金使用情况 报告期内,公司未发生将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目 的情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内,公司未发生变更募投项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露 了应披露的相关信息,不存在募集资金管理违规情形。 附表:募集资金使用情况对照表 北京动力源科技股份有限公司董事会 二○一四年八月十五日 3 北京动力源科技股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 附表 1 募集资金使用情况对照表 2014 年 1-6 月 编制单位:北京动力源科技股份有限公司 金额单位:人民币元 募集资金总额 217,417,000.00 本年度投入募集资金总额 27,290,725.28 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 152,395,352.64 变更用途的募集资金总额比例 已 变 截至期 项目 更 末累计 截至期 项目达 可行 项 投入金 是否 调整后 截至期末承 末投入 到预定 性是 目 募集资金承诺 本年度投入金 截至期末累计 额与承 本年度实现 达到 承诺投资项目 投资总 诺投入金额 进度(%) 可使用 否发 (含 投资总额 额 投入金额(2) 诺投入 的效益 预计 额 (1) (4)= 状态日 生重 部 金额的 效益 (2)/(1) 期 大变 分 差额(3) 化 变 =(2)-(1) 更) 柳州钢铁股份 无 无重 不适 有限公司合同 变 63,215,100.00 28,716,094.61 15,874,030.19 28,716,094.61 100 297,572.68 大变 用 能源管理项目 更 化 武汉钢铁(集 无 无重 不适 团)公司合同能 变 69,917,700.00 50,211,241.15 8,451,794.00 50,211,241.15 100 13,711,858.54 大变 用 源管理项目 更 化 4 北京动力源科技股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 湖南华菱湘潭 无 无重 钢铁有限公司 不适 变 19,284,200.00 8,468,016.87 2,964,901.08 8,468,016.87 100 685,079.11 大变 合同能源管理 用 更 化 项目 无 补充流动资金 变 65,000,000.00 65,000,000.00 65,000,000.00 100 更 合计 217,417,000.00 152,395,352.64 27,290,725.28 152,395,352.64 100 14,694,510.33 未达到计划进度原因 项目可行性发生重大变化的情况说明 无重大变化。 截至 2013 年 10 月 30 日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币 59,319,627.36 元,依照《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》,公司于 2013 年 募集资金投资项目先期投入及置换情况 12 月 6 日第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金 置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》,并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具 核查意见、独立董事出具独立董事意见,置换工作已经完成。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 账号为 35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额为 募集资金结余的金额及形成原因 54,166,981.02 元,为募投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。 募集资金其他使用情况 无。 5