华西证券股份有限公司
关于北京动力源科技股份有限公司非公开发行股票募集
资金 2014 年度存放和使用情况的专项核查报告
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“本保荐机构”）作为北京
动力源科技股份有限公司（以下简称“动力源”）2013 年度非公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对动力源 2014
年度非公开发行股票募集资金的使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见
发表如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准，动力源非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 28,383,420.00 股，每股发行价为 7.66 元，募集资
金总额为人民币 217,416,997.00 元，募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。
上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了
瑞华验字[2013]第 90200002 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交
易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的要求，动力
源制定了《募集资金管理制度》，并经 2007 年 6 月 15 日第三届董事会第五次会
议进行了第一次修订，2011 年 4 月 15 日第四届董事会第十二次会议进行了第二
次修订，2013 年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。
根据《管理办法》并结合经营需要，动力源将本次募集资金存放于董事会指
定的专项账户，实行专户专储管理。2013年10月18日，华西证券与动力源和光大
银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的
使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2014年12月31日，本公司均严格按照
该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
2014 年度共使用募集资金 36,021,755.00 元，截至 2014 年 12 月 31 日，本公
司累计使用募集资金 161,126,382.36 元（包括置换金额 59,319,627.36 元），其中
柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入 30,063,293.50 元，武汉钢铁
（集团）公司合同能源管理项目累计投入 57,512,015.05 元，湖南华菱湘潭钢铁
有 限 公 司 合 同 能 源 管 理 项 目 累 计 投 入 8,551,073.81 元 ， 补 充 流 动 资 金
65,000,000.00 元。
截至 2014 年 12 月 31 日，扣除累计使用资金募集资金余额为 45,140,614.64
元，募集资金专户累计形成利息收入 405,367.32 元及支付手续费 205.00 元，募
集资金专户截至 2014 年 12 月 31 日余额为 45,545,776.96 元，公司募集资金专户
存款余额与募集资金实际余额一致。
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2014 年度
编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 21,741.70 本年度投入募集资金总额 3,602.18
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 16,112.64
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
项目达到
已变更项目 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投 预定可使 本年度实 是否达到
承诺投资项目 (含部分变 承诺投入 累计投入 与承诺投入 入进度（%） 是否发生重
诺投资总额 资总额 入金额 用状态日 现的效益 预计效益
更) 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 大变化
期
(3)＝(2)-(1)
柳州钢铁股份有限
未全部完
公司合同能源管理 无变更 6,321.51 - 3,006.33 1,722.12 3,006.33 - 100 - 113.52 无重大变化
工
项目
武汉钢铁（集团）公
未全部完
司合同能源管理项 无变更 6,991.77 - 5,751.20 1,575.26 5,751.20 - 100 - 2,716.04 无重大变化
工
目
湖南华菱湘潭钢铁
未全部完
有限公司合同能源 无变更 1,928.42 - 855.11 304.80 855.11 - 100 - 185.99 无重大变化
工
管理项目
补充流动资金 无变更 6,500.00 - 6,500.00 6,500.00
合计 - 21,741.70 - 16,112.64 3,602.18 16,112.64 - - - 3,015.54 - -
未达到计划进度原因
项目可行性发生重大变化的情况说明 无重大变化。
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截至 2013 年 10 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币 59,319,627.36 元，依
照《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》，公司于 2013 年 12 月 6 日第五届董事会第九次会议、
募集资金投资项目先期投入及置换情况
第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，并
经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董事意见，置换工作已经完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
账号为 35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额为 45,454,776.96 元，为募
募集资金结余的金额及形成原因
投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。
募集资金其他使用情况
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四、用募集资金置换已预先投入的募集资金投资项目自筹资金情况
截至 2013 年 10 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币
59,319,627.36 元，具体情况如下：
募集资金承诺 截至 2013 年 10 月 30 日以自筹资金
序号 项目名称
投资总额（元） 预先投入金额（元）
柳州钢铁股份有限公司合
1 63,215,100.00 12,373,064.42
同能源管理项目
武汉钢铁（集团）公司合
2 69,917,700.00 41,443,447.15
同能源管理项目
湖南华菱湘潭钢铁有限公
3 19,284,200.00 5,503,115.79
司合同能源管理项目
合计 152,417,000.00 59,319,627.36
2013 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会
议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司以募集资金 59,319,627.36 元置换预先已投入募投项目的自筹资
金。并经会计师事务所出具鉴证报告、本保荐机构出具核查意见、独立董事出具
独立董事意见，置换工作已经完成。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
六、闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2014 年 12 月 31 日，动力源未发生闲置募集资金补充流动资金的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
动力源已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资
金的使用和管理不存在违规情形。
八、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京动力源科技股份有限公司关于
募集资金年度使用情况的专项报告》进行了专项核查，出具了专项报告，报告认
为动力源管理层编制的《募集资金年度使用情况的专项报告》符合《上海证券交
易所上市公司募集资金管理规定》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实
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反映了公司 2014 年度募集资金实际存放与使用情况的规定。
九、保荐机构主要核查工作
截至 2014 年 12 月 31 日，本保荐机构对动力源募集资金的存放、使用及募
集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅公司募集资金存放银
行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，事前及时核查公司关于募集资金
使用的信息披露文件，与公司董事、监事、高级管理人员及公司相关负责人进行
访谈沟通，了解募集资金投资项目进展情况。
十、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，动力源贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行
了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用等情况，截至
2014 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金
使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对动力源 2014 年度
募集资金的存放和使用情况无异议。
[以下无正文]
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[此页无正文，为《华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限公
司非公开发行股票募集资金 2014 年度存放和使用情况的专项核查报告》之签字
盖章页]
郭晓光 李金海
华西证券股份有限公司
年 月 日
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