华西证券股份有限公司
关于北京动力源科技股份有限公司非公开发行股票募集
资金 2015 年度存放和使用情况的专项核查报告
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“本保荐机构”）作为北京
动力源科技股份有限公司（以下简称“动力源”）2013 年度非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对动力源 2015 年度非公开
发行股票募集资金的存放和使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如
下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准，动力源非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 28,383,420.00 股，每股发行价为 7.66 元，募集资金总额
为人民币 217,416,997.00 元，募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。上述募集资
金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2013]
第 90200002 号《验资报告》。
二、 募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易
所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的要求，动力源制
订了《募集资金管理办法》，并经 2007 年 6 月 15 日第三届董事会第五次会议进行了
第一次修订，2011 年 4 月 15 日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订，2013
年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。
根据《募集资金管理办法》并结合经营需要，动力源将本次募集资金存放于董
事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2013 年 10 月 18 日，华西证券与动力源
和光大银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金
的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2015 年 12 月 31 日，动力源均严格按
照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
2015 年度共使用募集资金 3,273,081.19 元，截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计
使用募集资金 164,399,463.55 元（包括置换金额 59,319,627.36 元），其中柳州钢铁股
份有限公司合同能源管理项目累计投入 30,063,293.50 元，武汉钢铁（集团）公司合
同能源管理项目累计投入 60,785,096.24 元，湖南华菱湘潭钢铁有限公司合同能源管
理项目累计投入 8,551,073.81 元，补充流动资金 65,000,000.00 元。
截至 2015 年 12 月 31 日，扣除累计使用资金募集资金后余额为 41,867,533.45
元，募集资金专户累计形成利息收入 551,579.33 元及支付手续费 205.00 元，募集资
金专户截至 2015 年 12 月 31 日余额为 42,418,907.78 元，公司募集资金专户存款余
额与募集资金实际余额一致。
本年度募集资金的详细实际使用情况见附表 1。
四、 用募集资金置换已预先投入的募集资金投资项目自筹资金情况
截至 2013 年 10 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币
59,319,627.36 元，具体情况如下：
募集资金承诺 截至2013年10月30日以自筹
序号 项目名称
投资总额(元) 资金预先投入金额(元)
柳州钢铁股份有限公司合
1 63,215,100.00 12,373,064.42
同能源管理项目
武汉钢铁(集团)公司合
2 69,917,700.00 41,443,447.15
同能源管理项目
湖南华菱湘潭钢铁有限公
3 19,284,200.00 5,503,115.79
司合同能源管理项目
合计 152,417,000.00 59,319,627.36
2013 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会议
分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金 59,319,627.36 元置换预先已投入募投项目的自筹资金。并经会
计师事务所出具鉴证报告、本保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董事意见，
置换工作已经完成。
五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2。
六、 闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2015 年 12 月 31 日，动力源未发生闲置募集资金补充流动资金的情况。
七、 募集资金使用及披露中存在的问题
动力源已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金
的使用和管理不存在违规情形。
八、 会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对动力源募集资金年度存放与实际使用情
况进行了核查，并出具了专项鉴证报告，报告认为动力源编制的《董事会关于募集
资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监
会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金
管理规定》等有关规定编制。
九、 保荐机构主要核查工作
截至 2015 年 12 月 31 日，本保荐机构对动力源募集资金的存放、使用及募集资
金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账
单，审阅会计师事务所出具的相关报告，事前及时核查公司关于募集资金使用的信
息披露文件，与公司董事、监事、高级管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，
了解募集资金投资项目进展情况。
十、 保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，动力源贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行了
三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用等情况，截至 2015
年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金使用违反
相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对动力源 2015 年度募集资金的存
放和使用情况无异议。
附表 1. 募集资金使用情况对照表
2015 年
编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 20,626.70 本年度投入募集资金总额 327.31
变更用途的募集资金总额 4,241.89
已累计投入募集资金总额 16,439.95
变更用途的募集资金总额比例 20.57%
截至期末
累 计 投 入截 至 期 项 目 可
已 变 更
调 整 后截 至 期 末本 年 度 金 额 与 承 末 投 入 项目达到预 是 否 达行 性 是
项 目 ( 含 募集资金承 截至期末累计 本年度实
承诺投资项目 投 资 总承 诺 投 入投 入 金 诺 投 入 金进 度 定可使用状 到 预 计否 发 生
部 分 变 诺投资总额 投入金额(2) 现的效益
额 金额(1) 额 额的差额 （%）(4) 态日期 效益 重 大 变
更)
(3) ＝ ＝(2)/(1) 化
(2)-(1)
柳州钢铁股份
有限公司合同 - 6,321.51 - 3,006.33 - 3,006.33 - 100 部分完工 154.45 否 是
能源管理项目
武汉钢铁（集
团）公司合同能 - 6,991.77 - 6,078.51 327.31 6,078.51 - 100 已完工 1,123.27 是 否
源管理项目
湖南华菱湘潭
钢铁有限公司
- 1,928.42 - 855.11 - 855.11 - 100 部分完工 194.28 否 是
合同能源管理
项目
补充流动资金 - 6,500.00 - 6,500.00 - 6,500.00 - - - - - -
合计 - 21,741.70 - 16,439.95 327.31 16,439.95 - - - 1,472.00 - -
未达到计划进度原因 无。
（1）“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”原计划对柳州钢铁股份有限公司
（以下简称“柳钢”）炼铁厂的设备进行节能改造，目前已完成部分设备的节能改造，
实际投入募集资金 3,006.33 万元，但由于柳钢炼铁厂客户节能技术方案的变更，剩
余的冷却塔、大功率变频节能设备等项目不再实施；（2）“湖南华凌湘潭钢铁有限公
项目可行性发生重大变化的情况说明
司合同能源管理项目”原计划对湖南华凌湘潭钢铁有限公司（以下简称“湘钢”）炼铁
厂的设备进行节能改造，目前已完成部分设备的节能改造，实际投入募集资金 855.11
万元。由于湘钢新成立了节能服务子公司，经双方协商，公司不再向湘钢炼铁厂提
供节能服务，原项目剩余的 5 台低压变频设备和 7 台高压变频设备不再实施。
截至 2013 年 10 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币
59,319,627.36 元，依照《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》，公司于
2013 年 12 月 6 日第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况
于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，并经瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董
事意见，置换工作已经完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
账号为 35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额
募集资金结余的金额及形成原因 为 42,418,907.78 元，为募投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款及募集资
金专户累计形成利息收入。
募集资金其他使用情况
附表 2: 变更募集资金投资项目情况表
2015 年
编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后
本 年
变更后项 截至期末 项目达到 的项目
度 实 实际累 投资进度 本年度 是否达
变更后 目拟投入 计划累计 预定可使 可行性
对应的原项目 际 投 计投入 （％） 实现的 到预计
的项目 募集资金 投资金额 用状态日 是否发
入 金 金额(2) (3)=(2)/(1) 效益 效益
总额 (1) 期 生重大
额
变化
柳钢集 柳州钢铁股份有限公司合同能
2016 年 10
团动力 源管理项目、湖南华菱湘潭钢 4,241.89 4,241.89 - - - 不适用 不适用 不适用
月
厂 铁有限公司合同能源管理项目
合计 - 4,241.89 4,241.89 - - - - - - -
由于原“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”和“湖南华凌湘潭钢
铁有限公司合同能源管理项目”部分节能项目不再实施，“武汉钢铁（集团）
公司合同能源管理项目”已完工，公司第五届董事会第三十一次会议、2016
年第一次临时股东大会审议通过了《关于募投项目与募集资金用途变更的议
案》，公司决定将截止 2015 年 12 月 24 日止剩余的募集资金变更用于柳州
钢铁（集团）公司动力厂合同能源管理项目。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
根据柳钢集团动力厂的节能改造要求，公司拟投入 4,456.86 万元用于对
其所属的 68 台高低压电机进行变频节能改造。截至 2015 年 12 月 24 日，公
司已投入 209.69 万元完成了其中 8 台高低压电机的变频节能改造；剩余 60
台高低压电机的变频节能改造预计在 2016 年 1 月至 2016 年 10 月完成，后
续还需投入约 4,247.17 万元。公司将以截止目前剩余的募集资金用于柳钢集
团合同能源管理项目的后续投入，资金不足时将用自有资金补足。
未达到计划进度的情况和原因 -
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 -