动力源:华西证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导年度报告2016-04-08
华西证券股份有限公司
关于北京动力源科技股份有限公司
2015 年度持续督导年度报告
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1024
号文件核准,北京动力源科技股份有限公司(以下简称“动力源”或“公司”)
2013 年度非公开发行人民币普通股(A 股)股票 28,383,420.00 股。华西证券股
份有限公司(以下简称“华西证券”或“保荐机构”)作为北京动力源科技股份
有限公司本次非公开发行股票的保荐机构。
华西证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求,对动力源进行了持
续督导,现对 2015 年度持续督导工作汇报如下:
一、华西证券持续督导工作情况
华西证券作为动力源本次发行的主承销商和保荐机构,针对动力源具体情况
确定了持续督导的内容和重点,通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对动
力源进行了日常的持续督导,开展了以下相关工作:
序
工作内容 实施情况
号
保荐人应制定公司现场检查工作计划,明确现场 已制定了现场检查的相关工作计
1
检查工作要求,确保现场检查工作质量。 划,并明确了现场检查的工作要求
保荐人对公司的定期检查每年不少于一次,负责 2015 年 12 月保荐代表人和项目组
2
该项目的两名保荐代表人至少一人参加现场检查 成员对公司进行了现场检查
现场检查结束后五个工作日内,保荐人应以书面 2016 年 1 月保荐机构以书面方式
3 方式将现场检查结果及提请关注事项告知公司, 将现场检查结果告知公司,并报上
完成《现场检查报告》并报上海证券交易所备案 海证券交易所备案
每个会计年度结束后,保荐人应当对公司年度募 2016 年 3 月,保荐机构对动力源
4 集资金存放与使用情况出具专项核查报告,并于 2015 年度募集资金存放和使用情
公司披露年度报告时向上海证券交易所提交 况出具专项核查报告
1
2016 年 4 月,保荐机构向上海证
公司年度报告披露五个工作日内,保荐人应向上
5 券交易所提交了《持续督导年度报
海证券交易所提交《持续督导年度报告书》
告书》
持续督导期间,按照有关规定对公司违法违规事
项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易
6 无违法违规情况
所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体
上公告
持续督导期间,公司或相关当事人出现违法违规、
公司或相关当事人无违法违规、违
7 违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起
背承诺等事项
五个工作日内向上海证券交易所报告
督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
8 无违法违规情况
务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出
的各项承诺
督导公司建立健全并有效执行公司治理制度包括
通过日常沟通、定期回访等督促公
9 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以
司严格执行公司治理制度
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
督导公司建立健全并有效执行内控制度,包括但
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
通过日常沟通、定期回访等督促公
10 制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
司严格执行内部控制制度
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大
经营决策的程序与规则等
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度、审 通过日常沟通、定期回访等督促公
阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由 司严格执行信息披露制度并审阅
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确信公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚 信息披露文件及其他相关文件,详
假记载、误导性陈述或重大遗漏 见“二、信息披露审阅情况”
对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在
12 问题的信息披露文件应及时督促公司予以更正或 详见“二、信息披露审阅情况”
补充,公司不予更正或补充的,应及时向上海证
券交易所报告
对公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在
公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对
13 有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文 详见“二、信息披露审阅情况”
件应及时督促公司更正或补充,公司不予更正或
补充的,应及时向上海证券交易所报告
关注公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
2015 年持续督导期间,动力源未
14 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出
出现该等事项
具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制
度,采取措施予以纠正
2
持续关注公司及控股股东、实际控制人等履行承 2015 年持续督导期间,公司及控
15 诺的情况,公司及控股股东、实际控制人等未履 股股东、实际控制人不存在未履行
行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告 承诺的情况
关注公共传媒关于公司的报道,及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现公司存在应披露未披
2015 年持续督导期间,动力源未
16 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,应
出现该等事项
及时督促公司如实披露或予以澄清;公司不予披
露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的,保荐人应督促公司做出说
明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)
公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2015 年持续督导期间,动力源未
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或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形; 出现该等事项
(三)公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形;(四)公司不配合保荐人持
续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形
公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内,对公司进行专项现场检查:(一)控股股东、
实际控制人或其他关联方非经营性占用公司资
金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规使 2015年持续督导期间,动力源未出
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用募集资金;(四)违规进行证券投资、套期保 现该等事项
值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降50%以上;(七)上海
证券交易所要求的其他情形
每月核对募集资金专户的银行对
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目 账单及公司的募集资金使用情况
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的实施等承诺事项 表,持续关注公司募集资金的专户
存储、投资项目的实施等承诺
二、信息披露审阅情况
保荐机构审阅了公司 2015 年度的信息披露文件,具体审阅情况如下:
1、审阅公司信息披露文件的内容及格式,检查履行的相关程序,确信其内
容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,格式符合相关
规定;
2、审查公司股东大会、董事会的召集与召开程序以及出席人员资格、提案
与表决程序,确信公司上述事项符合《公司法》及《公司章程》等相关规定;
3
3、审查公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等,确信其符合《上市
公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露事
务管理制度》等相关规定。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定,
动力源无应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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