北京动力源科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
北京动力源科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2016 年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，北京动
力源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2016
年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024 号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司发行人民币普通股（A 股）股票 28,383,420.00 股，每股面
值人民币 1.00 元，每股发行价为 7.66 元，募集资金总额为人民币 217,416,997.00
元，扣除承销和保荐费用人民币 10,000,000.00 元后募集资金为人民币
207,416,997.00 元。已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司于 2013 年 9
月 13 日汇入本公司开立在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户，另扣
除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币
1,150,000.00 元后，募集资金净额为人民币 206,266,997.00 元。上述募集资金
到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2013]
第 90200002 号《验资报告》。
2016 年度共使用募集资金 15,000,000.00 元，截至 2016 年 12 月 31 日，
本公司累计使用募集资金 179,399,463.55 元（包括置换金额 59,319,627.36 元），
其中柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目累计投入 30,063,293.50 元，武
汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目累计投入 60,785,096.24 元，湖南华菱
湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目累计投入 8,551,073.81 元，柳钢集团动力
厂累计投入 15,000,000.00 元，补充流动资金 65,000,000.00 元。
截至 2016 年 12 月 31 日，扣除累计已使用资金后募集资金余额为
26,867,533.45 元，募集资金专户累计形成利息收入 642,487.83 元，累计支付
手续费 405.00 元，截至 2016 年 12 月 31 日募集资金专户余额为 27,509,616.28
元，公司募集资金专户存款余额与募集资金账面实际余额一致。
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二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》和有关法律法规、结合本公司实际情况，制定
了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
该《管理办法》经 2007 年 6 月 15 日第三届董事会第五次会议进行了第一次修
订，经 2011 年 4 月 15 日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订，经 2013
年 9 月 9 日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。
根据《管理办法》，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，
实行专户专储管理。2013年10月18日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华
西证券有限责任公司和光大银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年
12月31日，本公司严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放
和使用募集资金。
截至 2016 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储金额
中国光大银行北京分行
35090188000128130 募集资金专户 27,509,616.28
亚运村支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截至 2016 年 12 月 31 日，募投
项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
截至 2013 年 10 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币
59,319,627.36 元，具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金承诺投资 以自筹资金预先 占承诺投资总额
序号 项目名称
总额 投入金额 比例(%)
柳州钢铁股份有限公司合
1 63,215,100.00 12,373,064.42 19.57
同能源管理项目
武汉钢铁（集团）公司合
2 69,917,700.00 41,443,447.15 59.27
同能源管理项目
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募集资金承诺投资 以自筹资金预先 占承诺投资总额
序号 项目名称
总额 投入金额 比例(%)
湖南华菱湘潭钢铁有限公
3 19,284,200.00 5,503,115.79 28.54
司合同能源管理项目
合计 152,417,000.00 59,319,627.36 100.00
2013 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次
会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金 59,319,627.36 元置换预先已投入募投项目的自筹
资金。并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具
独立董事意见，该置换工作已经完成。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
无。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
7、结余募集资金使用情况
报告期内，公司未发生将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
8、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2013 年度非公开发行股票募集资金原使用计划如下：
单位：人民币万元
序号 项目 项目总投资 拟投入募集资金
1 柳州钢铁股份有限公司 6,321.51 6,321.51
合同能源管理项目
2 武汉钢铁（集团）公司 6,991.77 6,991.77
合同能源管理项目
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序号 项目 项目总投资 拟投入募集资金
3 湖南华凌湘潭钢铁有限 1,928.42 1,928.42
公司合同能源管理项目
4 补充流动资金 6,500.00 6,500.00
合计 21,741.70 21,741.70
截止 2015 年 12 月 24 日，各项目实际建设情况及已投入募集资金情况如下：
（1）“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”原计划对柳州钢铁股份
有限公司（以下简称“柳钢”）炼铁厂的设备进行节能改造，目前已完成部分设
备的节能改造，实际投入募集资金 3,006.33 万元，因柳钢炼铁厂客户节能技术
方案的变更，该项目剩余的冷却塔、大功率变频节能设备等节能项目不再实施；
（2）“武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目”目前已经完工，累计投
入募集资金 6,078.51 万元；
（3）“湖南华凌湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目”原计划对湖南华凌
湘潭钢铁有限公司（以下简称“湘钢”）炼铁厂的设备进行节能改造，目前已完
成部分设备的节能改造，实际投入募集资金 855.11 万元。因湘钢新成立了节能
服务子公司，经双方协商，公司不再向湘钢炼铁厂提供节能服务，原项目剩余的
5 台低压变频设备和 7 台高压变频设备不再实施；
（4）公司已于 2013 年从募集资金专户中转出 6,500.00 万元用于补充流动
资金。
截至 2015 年 12 月 24 日，公司募集资金专户余额为 4,241.89 万元。
由于原“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”和“湖南华凌湘潭钢
铁有限公司合同能源管理项目”部分节能项目不再实施，“武汉钢铁（集团）公
司合同能源管理项目”已经完工，公司分别于 2015 年 12 月 25 日召开第五届董
事会第三十一次会议和 2016 年 1 月 15 日召开 2016 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》，决定将截止 2015 年
12 月 24 日止剩余的募集资金变更用于柳州钢铁（集团）公司（以下简称“柳钢
集团”）动力厂合同能源管理项目，具体参见“变更募集资金投资项目情况表”（见
附表 2）。
根据柳钢集团动力厂的节能改造要求，公司拟投入 4,456.86 万元用于对其
所属的 68 台高低压电机进行变频节能改造。截至 2015 年 12 月 24 日，公司已
投入 209.69 万元完成了其中 8 台高低压电机的变频节能改造；剩余 60 台高低
压电机的变频节能改造，后续还需投入约 4,247.17 万元。公司将以截止 2015
年 12 月 24 日剩余的募集资金用于柳钢集团合同能源管理项目的后续投入，资
金不足时将用自有资金补足。
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公司本次募投项目和募集资金用途变更经公司董事会及股东大会审议通过，
独立董事和保荐机构华西证券股份有限公司发表了同意公司本次募投项目和募
集资金用途变更的意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露
了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
公司保荐机构华西证券有限责任公司出具的《关于北京动力源科技股份有限
公司 2016 年度募集资金存放与实际便用情况专项核查报告》结论性意见如下：
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
北京动力源科技股份有限公司董事会
二○一七年四月十八日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
2016 年度
编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 20,626.70 本年度投入募集资金总额 1,500.00
变更用途的募集资金总额
4,241.89 已累计投入募集资金总额
17,939.95
变更用途的募集资金总额比例 20.57%
截至期末累计
已变更项目 调整后 截至期末 本年度 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 投入金额与承
承诺投资项目 (含部分变 投资总 承诺投入 投入金 累计投入 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 诺投入金额的
更) 额 金额(1) 额 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
差额(3)＝(2)-(1)
柳州钢铁股份有限公
100 已完工 否 是
司合同能源管理项目 6,321.51 3,006.33 - 3,006.33 - 109.96
武汉钢铁（集团）公司
100 已完工 是 否
合同能源管理项目 6,991.77 6,078.51 6,078.51 - 842.24
湖南华菱湘潭钢铁有
限公司合同能源管理 100 已完工 否 是
1,928.42 855.11 855.11 - 88.13
项目
柳钢集团动
柳钢集团动力厂合同 2017 年 12
力厂合同能 -2,741.89 不适用 不适用 否
能源管理项目 4,241.89 4,241.89 1,500.00 1,500.00 35 月
源管理项目
补充流动资金
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6,500.00 6,500.00 6,500.00
合计 - 17,939.95 -2,741.89 - - - -
21,741.70 4,241.89 20,681.84 1,500.00 1,040.33
柳钢集团动力厂合同能源管理项目：受客户管理层人员调整，双方对项目的商务条款存在分歧，影响了项目
未达到计划进度原因
进度。
（1）“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”原计划对柳州钢铁股份有限公司（以下简称“柳钢”）炼铁厂
的设备进行节能改造，目前已完成部分设备的节能改造，实际投入募集资金 3,006.33 万元，但由于柳钢炼
铁厂客户节能技术方案的变更，剩余的冷却塔、大功率变频节能设备等能项目不再实施；（2）“湖南华菱湘
项目可行性发生重大变化的情况说明 潭钢铁有限公司合同能源管理项目”原计划对湖南华菱湘潭钢铁有限公司（以下简称“湘钢”）炼铁厂的设备进
行节能改造，目前已完成部分设备的节能改造，实际投入募集资金 855.11 万元。由于湘钢新成立了节能服
务子公司，经双方协商，公司不再向湘钢炼铁厂提供节能服务，原项目剩余的 5 台低压变频设备和 7 台高
压变频设备不再实施。
截至 2013 年 10 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币 59,319,627.36 元，依照
《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》，公司于 2013 年 12 月 6 日第五届董事会第九次会议、
募集资金投资项目先期投入及置换情况 第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，并
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董事意见，
置换工作已经完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
账号为 35090188000128130 的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额为 27,509,616.28 元，为募投
募集资金结余的金额及形成原因
项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。
募集资金其他使用情况
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附表 2
变更募集资金投资项目情况表
2016 年度
编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 本年度 实际累计 投资进度 项目达到预 本年度 是否达
目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 实际投 投入金额 （%） 定可使用状 实现的 到预计
否发生重大
资金总额 金额(1) 入金额 (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益
变化
柳州钢铁股份有限公
司合同能源管理项
至 2017 年 12
柳钢集团动力厂 目、湖南华菱湘潭钢 4,241.89 4,241.89 35 不适用 不适用 不适用
1,500.00 1,500.00 月
铁有限公司合同能源
管理项目
合计 - - - - -
4,241.89 4,241.89 1,500.00 1,500.00 -
公司分别于 2015 年 12 月 25 日召开第五届董事会第三十一次会议和 2016 年 1 月 15 日
召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目与募集资金用途变更的
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
议案》，公司决定将截止 2015 年 12 月 24 日止剩余的募集资金变更用于柳州钢铁（集
团）公司（以下简称“柳钢集团”）动力厂合同能源管理项目。
未达到计划进度的情况和原因 受客户管理层人员调整，双方对项目的商务条款存在分歧，影响了项目进度。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
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