华西证券股份有限公司

                   关于北京动力源科技股份有限公司

                  2018 年之持续督导工作现场检查报告


    华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“华西证券”）作为北京
动力源科技股份有限公司（以下简称“动力源”或“发行人”）2013 年非公开发
行股票及 2017 年配股的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等规定，华西证券的保荐代表人
和项目组成员于 2018 年 12 月 27 日至 2018 年 12 月 29 日通过与动力源有关人
员沟通、调阅相关资料等方式对其 2018 年的情况进行了现场检查，具体情况如
下：
       一、现场检查情况
    保荐机构从公司治理、规章制度、内部控制、信息披露、独立性、关联交易、
经营状况以及募集资金使用等方面对发行人进行了现场检查。保荐机构主要通过
在动力源现场查阅相关文件、实地参观以及对相关人员进行访谈完成本次现场检
查工作。具体工作情况如下所示：
    1、通过查阅发行人相关文件，访谈发行人董事、监事、高级管理人员，检
查发行人及其董事、监事、高级管理人员是否遵守法律、法规、部门规章和上海
证券交易所（以下简称“上交所”）发布的业务规则及其他规范性文件，是否履
行了其所做出的各项承诺，是否受到中国证监会行政处罚、上交所纪律处分或者
被上交所出具监管关注函等情况。
    2、通过查阅发行人公司章程、三会议事规则和其他相关公司治理文件，股
东大会、董事会、监事会会议决议及记录，并访谈发行人董事、监事、高级管理
人员，检查发行人是否制定了健全的公司治理制度并有效执行。
    3、通过查阅发行人内部控制相关制度性文件和实际经营过程中的相关文件，
并访谈发行人相关人员，检查发行人是否制定了健全的内控制度并有效执行。
    4、通过查阅与信息披露相关的制度性文件、实际运营过程中的信息披露文
件及与其相关的其他文件，并访谈发行人董事会秘书和证券事务代表，检查发行
人是否制定了健全的信息披露制度并有效执行。
    5、通过实地参观、查阅发行人及其子公司的财务报表、相关合同和其他文
件，并访谈发行人相关人员，检查发行人的经营状况、独立性、关联交易、对外
担保和重大对外投资等情况。
    6、通过查阅募集资金专户的银行对账单和募集资金使用相关的合同，了解
募集资金使用情况，并访谈发行人相关人员，检查发行人募集资金使用情况。
    二、对现场检查事项逐项发表的意见
    保荐机构在对发行人完成现场检查后，对现场检查事项逐项发表的意见如下
所示：
    1、发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上
交所发布的业务规则及其他规范性文件，履行了其所做出的各项承诺。
    2、发行人及其董事、监事、高级管理人员未受到中国证监会行政处罚、上
交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函。
    3、发行人制定了健全的公司治理制度并有效执行。
    4、发行人制定了健全的公司内控制度并有效执行。
    5、发行人制定了健全的信息披露制度并有效执行，不存在未按规定进行信
息披露的情形。
    6、发行人制定了健全的关联交易制度并有效执行，不存在关联交易显失公
允或程序违规的情形。公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方
资金往来没有异常情况。
    7、发行人规范运作，不存在违规为他人提供担保、违规购买或出售资产、
借款、委托资产管理等情形。
    8、发行人 2018 年前三季度实现营业收入 6.31 亿元、净利润-0.41 亿元，分
别较上年同期下降 17.39%、72.95%，主要系国内 4G 通信网络建设进入建设末
期，基础电信企业 4G 基站建设支出减少，5G 基站建设尚未展开，市场通信电源
需求下降，引起发行人营收下降所致。
    9、发行人制定了健全的募集资金管理制度并有效执行，不存在违规使用募
集资金的情形。
     10、发行人不存在其他异常情形或违规情形。
     三、提请上市公司注意的事项及建议
     2018 年前三季度发行人营业收入、利润总额和净利润较去年同期均出现下
滑，保荐机构提示上市公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关监
管要求规范运作、积极履行信息披露义务，如出现适用情形应及时按照规定披露
业绩预告等公告。
     四、是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会
和上交所报告的事项
     1、《保荐办法》规定应向中国证监会和上交所报告的事项
     （1）证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为
以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正；情节严重的，应当
向中国证监会、证券交易所报告；
     （2）保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，
应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
     2、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》规定应向上交所报告的事
项
     （1）持续督导期间，保荐机构按照有关规定对上市公司违法违规事项公开
发表声明的，应于披露前向上交所报告，并经上交所审核后在指定媒体上公告；
     （2）持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
项的，保荐机构应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上交所报告；
     （3）保荐机构可以对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上交所提
交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予
以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告；
     （4）保荐机构对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公
司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上交所报告；
     （5）保荐机构应持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的
情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，保荐机构应及时
向上交所报告；
    （6）保荐机构应关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进
行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与
事实不符的，保荐机构应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予
披露或澄清的，应及时向上交所报告；
    （7）在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上交所报告：
    ①上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上交所相关业务规
则；
    ②证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
    ③上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
    ④上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
    ⑤上交所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
    3、发行人是否存在应向中国证监会和上交所报告的事项
    华西证券作为对发行人进行持续督导的保荐机构，认为发行人不存在《保荐
办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。华西证券将
按照《保荐办法》及上交所相关规则的规定，继续认真履行对发行人的持续督导
职责，持续关注发行人募集资金投资项目的实施进程。
       五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构本次现场检查过程中，上市公司给予了积极地配合，为本次现场检
查提供了必要的支持。
       六、本次现场检查的结论
    本次持续督导之现场检查工作在发行人的配合下，积极有效地开展并顺利完
成。本次现场检查过程中未发现违法违规事项，发行人按照《保荐办法》及上交
所相关规则规定，认真履行其应有的义务和责任，未有应披露而未予披露的事项，
发行人的各项制度比较健全。
    （以下无正文）
    （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限
公司 2018 年之持续督导工作现场检查报告》签署页）




保荐代表人签名：
                      周晗            杜国文




                                   保荐机构公章：华西证券股份有限公司


                                                       年    月    日