北京动力源科技股份有限公司
2020 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 1-11
北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
北京动力源科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（以下简称“募集资金管理办法”）等有关规定，
本公司董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使
用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）、募集资金金额及到位时间
1、2013 年度非公开发行股票募集资金
北京动力源科技股份有限公司（以下简称 本公司）经中国证券监督管理委员会证监
许可[2013]1024号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司发行人民币普通股（A股）
股票28,383,420.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为7.66元，募集资金总额为
人民币217,416,997.00元，扣除承销和保荐费用人民币10,000,000.00元后募集资金为人
民币207,416,997.00元。已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司（2014年7月11日
变更为华西证券股份有限公司，以下简称 华西证券）于2013年9月13日汇入本公司开立
在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户，另扣除审计费、律师费等与发行权益性
证 券 直 接 相 关 的 新 增 外 部 费 用 人 民 币 1,150,000.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
206,266,997.00元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了瑞华验字[2013]第90200002号《验资报告》。
2、2017年度配股发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]100号文《关于核准北京动力源科
技股份有限公司配股的批复》核准，同意本公司向原股东配售人民币普通股（A股）
131,382,840股新股，截止2017年6月8日，本公司本次实际向全体股东配售人民币普通股
（A股）123,832,646股，每股面值人民币1.00元，配股价格为4.00元/股，募集资金总额
为人民币495,330,584.00元，扣除相关承销及保荐费用人民币16,000,000.00元（其中可
抵扣进项税金额905,660.38元）后实际募集资金总计人民币479,330,584.00元，已由承销
商（保荐人）华西证券于2017年6月8日汇入本公司开立在中国民生银行北京亚运村支行和
宁波银行北京分行营业部人民币账户，扣除尚未支付完毕的其他中介机构费用、证券登记
费等发行费用人民币2,226,623.17元（其中可抵扣进项税金额124,534.23元）后的募集资
金净额为人民币477,103,960.83元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2017]第48210004号《验资报告》。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）募集资金以前年度使用金额
1、2013年度非公开发行股票募集资金
截至2019年12月31日，本公司累计使用募集资金179,399,463.55元（包括置换金额
59,319,627.36 元 ）， 其 中 柳 州 钢 铁 股 份 有 限 公 司 合 同 能 源 管 理 项 目 累 计 投 入
30,063,293.50 元，武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目累计投入60,785,096.24 元，
湖南华菱湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目累计投入8,551,073.81元，柳州钢铁集团有
限公司合同能源管理项目累计投入15,000,000.00元，补充流动资金65,000,000.00元。
2、2017年度配股发行股票募集资金
截至2019年12月31日，本公司累计使用募集资金477,103,960.83元（包括置换金额
261,894,606.62元），其中安徽生产基地技改及扩建项目累计投入80,000,000.00元，研发
中心升级建设项目累计投入200,000,000.00元，偿还银行贷款累计投入80,000,000.00元，
补充流动资金117,103,960.83元。
（三）、募集资金本年度使用金额及年末余额
1、2013年度非公开发行股票募集资金
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 本 年 度 共 使 用 募 集 资 金 0.00 元 ， 并 将 节 余 募 集 资 金
27,048,715.37元永久补充流动资金，公司募集资金专户存款余额为10.17元。
2、2017年度配股发行股票募集资金
截至2020年12月31日，本年度累计使用募集资金0.00元，公司募集资金专户存款余额
为39,578.09元。
二、募集资金管理情况
（一）、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照有关法律法规和《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制定了《北京动力源科
技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该《管理办法》于2007年6
月15日第三届董事会第五次会议进行了第一次修订，2011年4月15日第四届董事会第十二
次会议进行了第二次修订，2013年9月9日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。
1、2013年度非公开发行股票募集资金
根据《管理办法》并结合经营需要，本公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的
专项账户，实行专户专储管理。2013年10月18日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
华西证券和光大银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集
资金的使用实施审批，以保证专款专用。截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募
集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、2017年度配股发行股票募集资金
根据《管理办法》并结合经营需要，本公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的
专项账户，实行专户专储管理。2017 年 6 月 8 日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商
华西证券分别和中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》；对募集资金的使用实施审批，以保证专款专用。
本公司鉴于本次配股募投项目“安徽生产基地技改及扩建项目”的实施主体为本公
司全资子公司安徽动力源科技有限公司（以下简称安徽动力源），安徽动力源在中国建设
银行股份有限公司郎溪支行为 2017 年度配股募集资金开设了募集资金专户，并于 2017 年
7 月 12 日与本公司、华西证券和中国建设银行股份有限公司郎溪支行签署了《募集资金
四方监管协议》。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司按照该《募集资金专户存储三/四方监
管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）、募集资金专户存储情况
1、2013年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国光大银行北京分行亚运村支行 35090188000128130 10.17 10.17
合计 —— 10.17 10.17
注：该账户已于报告日前注销。
2、2017年度配股发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国民生银行北京亚运村支行 699845735 10,177.79 10,177.79
中国建设银行股份有限公司郎溪支行 34050175620800000171
宁波银行股份有限公司北京分行 77010122000536370 29,400.30 29,400.30
合计 —— 39,578.09 39,578.09
注：上述账户已于报告日前注销。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
（一） 2013 年度非公开发行股票募集资金
金额单位：万元
募集资金总额 20,626.70 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 4,241.89 已累计投入募集资金总额 18,003.61
累计变更用途的募集资金总额比例 20.57%
项目可
是否已变更项 截至期末投资 项目达到预 行性是
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实 是否达到
目（含部分变 进度（%）(3) 定可使用状 否发生
金投向 诺投资总额 额（1） 额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
更） ＝(2)/(1) 态日期 重大变
化
承诺投资项目
1. 柳州钢铁股份有限公
是 5,859.06 3,006.33 3,006.33 100.00 已完工 -42.41 否 是
司合同能源管理项目
2.武汉钢铁（集团）公司
否 6,480.29 6,078.51 6,078.51 100.00 已完工 41.41 是 否
合同能源管理项目
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
3. 湖 南 华 菱 湘 潭 钢 铁 有
限公司合同能源管理项 是 1,787.35 855.11 855.11 100.00 已完工 0.00 否 是
目
4.柳州钢铁（集团）公司
动力厂合同能源管理项 是 4,241.89 1,500.00 1,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
目
5.安徽生产基地技改及扩
是 2,686.75 2,686.75 63.66 2.37 已完工 不适用 不适用 否
建项目
6.补充流动资金 否 6,500.00 6,500.00 6,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目合计 —— 27,555.34 20,626.70 18,003.61 —— —— —— —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
2013 年 12 月 6 日，本公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了
募集资金投资项目先期投入及置换情况 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预
先已投入募集资金项目的自筹资金 5,931.96 万元，该置换工作已经完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 8 月 20 日，公司召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第八次会议决议审议通过了《关
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意 2013 年度非公开发行股
票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金总计 2,704.87 万元，全部用于永久补充流动资金。
（二） 2017 年度配股发行股票募集资金
金额单位：万元
募集资金总额 47,710.40 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 47,710.40
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否已变 截至期末投资 项目达到预 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 进度（%）(3) 定可使用状 到预计
诺投资总额 总额（1） 额 投入金额(2) 现的效益 生重大变
部分变更） ＝(2)/(1) 态日期 效益
化
承诺投资项目
1. 安徽生产基地技改及扩建项目 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 已完工 不适用 不适用 否
2.研发中心升级建设项目 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 已完工 不适用 不适用 否
3.偿还银行贷款 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募集资金总额 47,710.40 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 47,710.40
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否已变 截至期末投资 项目达到预 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 进度（%）(3) 定可使用状 到预计
诺投资总额 总额（1） 额 投入金额(2) 现的效益 生重大变
部分变更） ＝(2)/(1) 态日期 效益
化
4.补充流动资金 否 11,710.40 11,710.40 11,710.40 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目合计 —— 47,710.40 47,710.40 47,710.40 —— —— —— —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式整情况 无。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2017 年 7 月 12 日，经本公司第六届董事会第十三次会议及第六届监事会第十次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的自筹资金 26,189.46 万元。于 2017 年 12 月 31 日，本公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金已完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 8 月 20 日，公司召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第八次会议决议审议通过了《关
于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意 2017 年度配股全部募集
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
资金投资项目结项，并将节余募集资金，全部用于永久补充流动资金。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目情况表（2013 年度非公开发行股票募集资金）
（一） 变更募集资金投资项目情况表（2013 年度非公开发行股票募集资金）
金额单位：万元
变更后项目
本年度 截至期末实 变更后的项目
变更后的 拟投入募集 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
对应的原承诺项目 实际投 际累计投入 可行性是否发
项目 资金总额 （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 效益 预计效益
入金额 金额(2) 生重大变化
（1）
柳州钢铁股份有限公司合同能
柳钢集团动
源管理项目、湖南华菱湘潭钢 1,500.00 1,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
力厂
铁有限公司合同能源管理项目
合计 - 1,500.00 1,500.00 - - - -
1、“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”原计划对柳州钢铁股份有限公司（以
下简称柳钢）炼铁厂的设备进行节能改造，已完成部分设备的节能改造，实际投入募
集资金 3,006.33 万元，但由于柳钢客户节能技术方案的变更，剩余的冷却塔、大功
率变频节能设备等项目不再实施；
2、“湖南华凌湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目”原计划对湖南华凌湘潭钢铁有限
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 公司（以下简称湘钢）炼铁厂的设备进行节能改造，已完成部分设备的节能改造，实
际投入募集资金 855.11 万元，但由于湘钢新成立了节能服务子公司，经双方协商，
本公司不再向湘钢提供节能服务，原项目剩余部分不再实施。本公司第五届董事会第
三十一次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于募投项目与募集资金
用途变更的议案》，决定将截止 2015 年 12 月 24 日止剩余的募集资金变更用于柳州钢
铁（集团）公司动力厂合同能源管理项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 受客户管理人员变动的影响，双方对项目的商务条款存在分歧，影响了项目进度。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二） 变更募集资金投资项目情况表（2013 年度非公开发行股票募集资金）
金额单位：万元
变更后项目 截至期末
本年度实 截至期末投资进 变更后的项目
拟投入募集 实际累计 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 际投入金 度 （ % ） 可行性是否发
资金总额 投入金额 用状态日期 效益 预计效益
额 (3)=(2)/(1) 生重大变化
（1） (2)
安徽生产基地技改及扩
柳钢集团动力厂 2,686.75 63.66 2.38 已完工 不适用 不适用 否
建项目
合计 - 2,686.75 63.66 - - - -
本公司分别于 2018 年 10 月 29 日召开第六届董事会第二十四次会议和 2018 年 11
月 19 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目与募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 用途变更的议案》，本公司决定将截至 2018 年 9 月 30 日剩余的募集资金变更用于
2017 年度配股募投项目中的安徽生产基地技改及扩建项目，变更后安徽生产基地
技改及扩建项目的募集资金投资总额有所增加。
受柳州钢铁（集团）公司动力厂管理层人员变化的影响，本公司与客户未能就“柳
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 州钢铁（集团）公司动力厂合同能源管理项目”具体商务问题达成一致，并考虑其
有向沿海临港地区实施减量搬迁的战略规划，该项目的剩余部分不再实施。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
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北京动力源科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
北京动力源科技股份有限公司董事会
二○二一年四月二十七日
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