证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临 2019-026
国电南瑞科技股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集
团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224
号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以非
公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股，发
行价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣除
各项发行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元。
上述募集资金已于 2018 年 4 月 8 日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》 信会师报字[2018]
第 ZB22786 号）。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 295,720.79 万元，其中以
前年度使用募集资金 11,858.97 万元，2018 年度使用募集资金 283,861.82 万元，
尚未使用募集资金余额 316,671.25 万元（包含利息收入余额 2,064.04 万元）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞
募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做
出了具体明确的规定，并按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资
金。
2018 年 5 月 9 日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、
中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分
行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。前述协议与上海证券
交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
招商银行股份有限公司南京
025900064810518 12,026,361.30 12,245,350.57 24,271,711.87
分行南昌路支行
中信银行股份有限公司南京
8110501013101071071 38,668,756.02 4,887,753.17 43,556,509.19
分行城北支行
中国农业银行股份有限公司
10114801040215232 15,377,012.64 3,507,261.68 18,884,274.32
江苏省分行三元支行
招商银行股份有限公司南京
定期存款 300,000,000.00 300,000,000.00
分行南昌路支行
中信银行股份有限公司南京
定期存款 200,000,000.00 200,000,000.00
分行城北支行
中国农业银行股份有限公司
定期存款 150,000,000.00 150,000,000.00
江苏省分行三元支行
招商银行股份有限公司南京
结构性存款
分行南昌路支行 1,070,000,000.00 1,070,000,000.00
中信银行股份有限公司南京
结构性存款 390,000,000.00 390,000,000.00
分行城北支行
中国农业银行股份有限公司
结构性存款 170,000,000.00 170,000,000.00
江苏省分行三元支行
合 计 2,346,072,129.96 20,640,365.42 2,366,712,495.38
注：用闲置募集资金暂时补充流动资金 800,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2018 年 12 月 31
日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。
（二） 募投项目先期投入及置换情况。
为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公
司募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币18,556.19万元，立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZB11906
号）。公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金18,556.19万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
截止2018年12月31日，公司已将募集资金18,556.19万元置换公司先期投入
募投项目的自筹资金。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结
构，增强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第
十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用闲置募集资金 8 亿元暂时补充流动资金。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司以闲置募集资金 80,000.00 万元暂时补充流
动资金，实际使用金额为 80,000.00 万元，尚未到期。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监
事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全
的情况下，同意公司使用部分闲置募集资金购买了 22.8 亿元的定期存款、结构
性存款，其中定期存款 6.5 亿元、结构性存款 16.3 亿元。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买定期存款 65,000.00 万元、
结构性存款 163,000.00 万元。
（一）定期存款
产品 产品类 认购金额 预期年化 报告期内
交易对方 产品名称 起息日 到期日
种类 型 （万元） 收益率 是否归还
招商银行股份有
定期 保本保
限公司南京分行 对公定期存款 10,000.00 1.95% 2018-8-28 2019-2-28 未归还
存款 收益型
南昌路支行
招商银行股份有
定期 保本保
限公司南京分行 对公定期存款 20,000.00 2.25% 2018-8-28 2019-8-28 未归还
存款 收益型
南昌路支行
中信银行股份有
定期 中信银行单位大额 保本保
限公司南京分行 10,000.00 1.95% 2018-8-28 2019-2-28 未归还
存款 存 180086 期 收益型
城北支行
中信银行股份有
定期 中信银行单位大额 保本保
限公司南京分行 10,000.00 2.25% 2018-8-28 2019-8-28 未归还
存款 存 180101 期 收益型
城北支行
中国农业银行股 2018 年第 314 期公
定期 保本保
份有限公司江苏 司类法人客户人民 10,000.00 1.95% 2018-8-28 2019-2-28 未归还
存款 收益型
省分行三元支行 币大额存单产品
中国农业银行股 2018 年第 251 期公
定期 保本保
份有限公司江苏 司类法人客户人民 5,000.00 2.10% 2018-8-28 2019-8-28 未归还
存款 收益型
省分行三元支行 币大额存单产品
本次募集资金购买定期存款产品金额合计 65,000.00
（二）结构性存款
预期年
产品种 认购金额 报告期内
交易对方 产品名称 产品类型 化收益 起息日 到期日
类 （万元） 是否归还
率
招商银行股份有
结构性 招商银行对公结 保本浮动
限公司南京分行 107,000.00 4.00% 2018-8-28 2019-8-28 未归还
存款 构性存款 收益型
南昌路支行
中信银行股份有 共赢利率结构
结构性 保本浮动
限公司南京分行 21583 期人民币 39,000.00 4.00% 2018-8-28 2019-8-28 未归还
存款 收益型
城北支行 结构性存款产品
“汇利丰”2018 年
中国农业银行股
结构性 第 5307 期对公定 保本浮动
份有限公司江苏 17,000.00 4.00% 2018-8-28 2019-8-28 未归还
存款 制人民币结构性 收益型
省分行三元支行
存款产品
本次募集资金购买结构性存款产品金额合计 163,000.00
四、变更募投项目的资金使用情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存
在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 610,328.00 本年度投入募集资金总额 283,861.82
变更用途的募集资金总额 0
295,720.79
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额
0
总额比例
项目 项目
已变更
截至 截至期 达到 可行
项目， 募集资金 截至期末累
期末 截至期末累 末投入 预定 本年度 是否达 性是
含部分 承诺投资 调整后投 本年度投 计投入金额
承诺投资项目 承诺 计投入金额 进度（%） 可使 实现的 到预计 否发
变更 总额 资总额 入金额 与承诺投入
投入 (2) (4)＝ 用状 效益 效益 生重
（如 (1) 金额的差额
金额 (2)/(1) 态日 大变
有）
期 化
电力电子化特征电
网控制系统产业化 否 20,200.00 20,200.00 / 11,777.59 15,583.72 / 77.15 / 不适用 不适用 否
实验能力建设项目
大功率电力电子设
备智能生产线建设 否 14,964.00 14,964.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
项目
IGBT 模块产业化项
否 164,388.00 164,388.00 / 832.91 832.91 / 0.51 / 不适用 不适用 否
目
6
智慧水务产业化建
否 26,600.00 26,600.00 / 523.12 523.12 / 1.97 / 不适用 不适用 否
设项目
电力工控安全防护
系列设备产业化及 否 16,812.00 16,812.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
应用能力建设项目
电网运检综合数据
分析与应用中心产 否 8,074.00 8,074.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
业化项目
智能电网云计算平
台实验验证环境建
否 7,914.00 7,914.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
设及产业能力升级
项目
面向清洁能源与开
放式电力市场的综
否 10,470.00 10,470.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
合服务平台建设及
产业化项目
区域多能互补智能
否 9,800.00 9,800.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
化产业化项目
7
基于物联网及移动
技术的电网实物资
产管理设备产业化 否 7,100.00 7,100.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
及应用能力建设项
目
大功率电驱动系统
生产线建设及产业 否 11,886.00 11,886.00 / 0.00 0.00 / 0.00 / 不适用 不适用 否
化项目
产品测试二（江宁基
地产业（5-8 号）楼） 否 41,587.00 41,587.00 / 10,136.22 10,739.59 / 25.82 / 不适用 不适用 否
项目
江宁基地成品库建
否 3,533.00 3,533.00 / 549.95 1,041.45 / 29.48 / 不适用 不适用 否
设项目
支付现金对价 否 251,381.50 251,381.50 / 251,381.50 251,381.50 / 100.00 / 不适用 不适用 否
相关税费及中介费 否 15,618.50 15,618.50 / 8,660.53 15,618.50 / 100.00 / 不适用 不适用 否
合计 610,328.00 610,328.00 / 283,861.82 295,720.79 / 48.45 /
未达到计划进度原因
无
（分具体募投项目）
项目可行性发生 目前暂无项目可行性发生
重大变化的情况说明 重大变化的情况
8
为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司募集资
金投资项目先期使用自筹资金共计人民币 18,556.19 万元，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集
募集资金投资项目
资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第 ZB11906 号）。公司第六届董事
先期投入及置换情况
会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 18,556.19 万元置换
公司预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金 为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增
强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
暂时补充流动资金情况 用闲置募集资金 8 亿元暂时补充流动资金。截止 2018 年 12 月 31 日，公司以闲置募
集资金 80,000.00 万元暂时补充流动资金，实际使用金额为 80,000.00 万元，尚未
到期。
对闲置募集资金进行 为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第
十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影
响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，同意
现金管理，投资相关产品情况 公司使用部分闲置募集资金购买了 22.8 亿元的定期存款、结构性存款，其中定期存
款 6.5 亿元、结构性存款 16.3 亿元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金
购买定期存款 65,000.00 万元、结构性存款 163,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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