上海东方华银律师事务所

                    关于

     国电南瑞科技股份有限公司
 回购并注销部分 2018 年限制性股票

                         之

                法律意见书




            上海东方华银律师事务所
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                         回购并注销部分 2018 年限制性股票

                                             之

                                         法律意见书


致：国电南瑞科技股份有限公司
     上海东方华银律师事务所（以下简称“本所”）接受国电南瑞科技股份有限公司
（以下简称“国电南瑞”或者“公司”）的委托，担任公司 2018 年限制性股票激励
计划（“本次限制性股票激励计划”或“本计划”）的专项法律顾问。

     本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法
规和规范性文件的规定，就公司本次回购并注销部分 2018 年限制性股票（以下简称
“本次回购注销”）出具本法律意见书。

     本所律师已得到国电南瑞如下保证：国电南瑞已经提供了与本法律意见书所披
露内容有关的真实、合法、完整及有效的原始书面材料、副本材料或口头证言，而
该等原始书面材料、副本材料及口头证言并无虚假、误导性陈述及重大遗漏；国电
南瑞提供给本所审阅的有关副本材料或复印件与原件一致。
     本所律师已遵循勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行法定职责，对国电南瑞所


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提供的所有文件、资料及证言的合法性、合规性、真实性、有效性进行了充分的核
查验证，据此出具本法律意见书，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈
述及重大遗漏。
   在本法律意见书中，本所仅就公司本次回购注销所涉及到的法律问题发表意见，

而未对有关会计、审计等非法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关
会计报表、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论
的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所对于该等文件的内容并不具备
核查和作出评价的适当资格。
   本法律意见书仅供公司本次回购注销之目的而使用，不得被其他任何人用于其

他任何目的。本所同意将本法律意见书作为本次回购注销必备的法律文件，随同其
他材料一同报送；同意其作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。
   基于上述以及本所律师对上述法律、法规及规范性文件的理解，出具法律意见
如下：




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    一、本次限制性股票激励计划实施的主体资格

    经本所律师核查，国电南瑞为依法设立并有效存续的上市公司，截至本法律意

见书出具之日，国电南瑞不存在法律、法规、规范性文件及《国电南瑞科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定需要终止、解散或清算的情形，也不
存在《管理办法》第七条规定的不得实施限制性股票激励计划的情形，国电南瑞具
备实施本次限制性股票激励计划的主体资格。

    二、本次限制性股票激励计划的批准及授权

    1、2018 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十八

次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
    2、2018 年 12 月 13 日，公司公布了《2018 年限制性股票激励计划（草案）激
励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。
    3、2019 年 2 月 2 日，公司公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划获国务院

国资委批复的提示性公告》。公司本次激励计划获得国务院国资委批复。
    4、2019 年 2 月 13 日，公司公布了《监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计
划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于 2019 年 2 月 1 日在公司网站
公示了激励对象名单，公示时间为 2019 年 2 月 1 日至 2019 年 2 月 10 日。公示期满，
公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，

并发表了核查意见。
    5、2019 年 2 月 20 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议并通过了《国电南
瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他
相关议案，并公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股
票情况的自查报告》。

    6、2019 年 2 月 20 日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第十
九次会议审议通过了《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
    7、2019 年 3 月 6 日，公司完成 2018 年限制性股票激励计划登记工作，实际授
予人数为 990 人，授予数量为 3845.1 万股。


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    三、本次回购注销限制性股票的批准及授权

    1、2021 年 8 月 27 日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于回

购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回
购数量和回购价格的议案》，公司拟回购注销李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、
余振、吴俊、缪文贵、吴淑玮、刘国毅、胡石、张沛、俞俊、鞠振福不再具备激励
资格的已授予但尚未解锁的限制性股票合计 355,657 股，回购价格为 6.67 元/股。
    2、2021 年 8 月 27 日，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于回购

并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购
数量和回购价格的议案》。
    3、根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股
票已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销限

制性股票已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《管理办法》等法律法规及本
次限制性股票激励计划的相关规定。

    四、本次回购注销限制性股票的基本情况

    1、本次回购注销的原因和依据
    李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、余振、吴俊、缪文贵、吴淑玮、刘国
毅、胡石、张沛、俞俊、鞠振福是公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象，现

已不在公司任职。其中李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、余振、吴俊、缪文
贵、吴淑玮、刘国毅、胡石 11 人均已主动辞职；张沛 1 人因个人原因被解除劳动关
系；俞俊、鞠振福 2 人已调离公司。根据公司限制性股票激励计划相关规定，上述
14 人尚未达到解除限售条件的限制性股票可以由公司进行回购注销。
    根据公司限制性股票激励计划相关规定，激励对象相应考核年度考核合格后才

具备当期限制性股票的解除限售资格，当期未能解除限售的限制性股票由公司按照
授予价格和回购时市价孰低值回购注销。激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关
系的，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格
和回购市价孰低值回购。激励对象因死亡、退休、不受个人控制的岗位调动与公司
解除或终止劳动关系的，激励对象可选择在最近一个解除限售期仍按原定的时间和


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条件解除限售，解除限售比例按激励对象在对应业绩年份的任职时限确定。剩余年
度尚未达到可解除限售时间限制和业绩考核条件的不再解除限售，由公司按照授予
价格回购。
    2、本次回购注销的数量、价格

    公司第六届董事会第三十六次会议、2018 年年度股东大会审议通过《关于 2018
年度利润分配的议案》，公司以总股本 4,622,115,125 股为基数，每 10 股派发现金
红利 3.7 元（含税），公司于 2019 年 7 月 23 日完成上述权益分派。
    公司第七届董事会第八次会议、2019 年年度股东大会审议通过《关于 2019 年度
利润分配的议案》，公司以总股本 4,621,940,818 股为基数，每 10 股派发现金红利

2.9 元（含税），公司于 2020 年 7 月 9 日完成上述权益分派。
    公司第七届董事会第十七次会议、2020 年年度股东大会审议通过《关于 2020 年
度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，公司以总股本 4,621,493,787 股为基数，
每股派发现金红利 0.42 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.2 股，公
司于 2021 年 6 月 24 日完成上述权益分派。

    根据公司限制性股票激励计划相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份
登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或
派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性
股票的回购价格和回购数量做相应的调整。因此公司限制性股票激励计划所涉限制
性股票的回购价格由 9.08 元/股调整为 6.67 元/股，本次回购并注销的限制性股票

共计 355,657 股。
    3、本次回购的资金总额及来源
    公司以自有资金回购上述人员所持有的 355,657 股限制性股票，支付的回购资
金总额为 2,372,232.19 元。资金来源为公司自有资金。
    综上所述，本所律师认为，本次回购注销限制性股票的依据和数量、价格的确

定，符合《公司法》、《管理办法》等法律法规及本次限制性股票激励计划的相关规
定。

    五、本次回购注销限制性股票的实施

    1、2021 年 8 月 31 日，公司发布了《关于回购并注销部分限制性股票减少注册


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资本通知债权人的公告》，且根据公司确认，截至 2021 年 10 月 15 日已满 45 日，公
司未接到相关债权人提前清偿或提供担保的要求。
    2、公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账
户（账户号码：B882963350），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申

请办理了对上述 355,657 股限制性股票的回购注销手续。预计本次限制性股票将于
2021 年 11 月 5 日完成注销。公司后续将依法办理减少公司注册资本的工商变更登记
手续。

    六、结论意见

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关
事宜已取得必要的批准和授权；本次回购注销的依据、数量和价格符合《管理办法》

及《国电南瑞 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的规定。公司尚需按照《公司
法》等法律法规的规定办理股份回购注销及减少注册资本的工商变更登记等手续。


    本法律意见书正本三份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。


    （本页以下无正文）




                                      6
（本页无正文，为关于国电南瑞科技股份有限公司回购并注销部分 2018 年限制性股
票之法律意见书的签字页）




                                        上海东方华银律师事务所




负责人：王建文                           经办律师： 黄   勇




                                                     黄夕晖




                                              2021 年 11 月 2 日




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