新疆天润乳业股份有限公司



                     新疆天润乳业股份有限公司
           未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）


    为进一步完善和健全新疆天润乳业股份有限公司（以下简称“公司”）分红

决策和监督机制，积极回报投资者，切实保护全体股东的合法权益，根据《中华

人民共和国公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市

公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分

红指引》以及《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的

有关规定，公司制定了《新疆天润乳业股份有限公司未来三年股东回报规划（2021

年-2023 年）》（以下简称“本规划”），具体内容如下：

    第一条 本规划制定的考虑因素

    公司着眼于长远和可持续的发展，以股东利益为出发点，注重对投资者利益

的保护，并给予投资者稳定回报。综合考虑公司经营发展现状、发展目标、股东

意愿、当前及未来盈利模式、现金流量状况、外部融资成本和融资环境等因素，

结合公司所处行业的特点、发展趋势等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的

回报规划与机制，对公司利润分配作出明确的制度性安排，以保证利润分配政策

的连续性和稳定性。

    第二条 本规划制定的原则

    在符合国家相关法律法规及公司章程的前提下，公司的利润分配政策应重视

对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，并充分听取股东特别是中小

股东的意见和诉求，并结合独立董事、监事的意见，实施连续、稳定的利润分配

政策，在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司将积极采取现金方式分

配利润。

    第三条 未来三年（2021 年-2023 年）的具体股东回报规划


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    （一）利润分配形式

    公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方

式分配利润。利润分配中，现金分红优先于股票股利。公司发放股票股利应注重

股本扩张与业绩增长保持同步，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实

合理因素。

    （二）利润分配的时间

    在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红。在有条件

情况下，公司董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期现金分红，由股

东大会批准。

    （三）利润分配的条件和比例

    1、现金分红的具体条件和比例

    （1）当期实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税

后利润）为正值；

    （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

    （3）公司无重大投资计划或无重大现金支出等事项发生（募集资金项目除

外）；

    （4）公司盈利水平和现金流量能够满足公司的持续经营和长远发展。

    在符合上述现金分红条件下，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最

近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。

    2、差异化的现金分红政策

    在实际分红时，公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自

身经营模式、盈利水平及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，按照

公司章程的规定，拟定差异化的利润分配方案：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，


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现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

    公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。

    （四）发放股票股利的条件

    在公司经营情况良好、未分配利润为正且当期可分配利润为正，发放股票股

利有利于公司全体股东整体利益时，在满足上述现金分红的条件下，公司可以提

出股票股利分配方案。采用股票方式进行利润分配的，应当考虑公司的成长性、

每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    （五）利润分配的决策程序

    1、公司进行利润分配时，应当由公司董事会先制定分配预案，再行提交公

司股东大会进行审议。

    2、董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的

时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发

表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董

事会审议。

    3、股东大会对利润分配具体方案进行审议时，应通过多种渠道（包括但不

限于电话、传真、董秘信箱、互动平台及邀请中小投资者参会等）主动与股东特

别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东诉求，并及时答复中小股东关

心的问题。

    4、公司当年盈利，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，应说明

原因，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并及时披露；董事会审议通过


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后提交股东大会通过现场和网络投票的方式审议，并由董事会向股东大会作出说

明。

    5、公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。若年

度盈利但未提出现金分红，公司应在年度报告中详细说明未提出现金分红的原因、

未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划。

    6、公司应当严格执行公司章程确定的利润分配政策，因生产经营情况发生

重大变化、投资规划和长期发展的需要等原因，确有必要调整利润分配政策的，

经过详细论证后，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，调

整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证监会和上海

证券交易所的有关规定；独立董事、监事会应当对调整利润分配政策发表审核意

见，并由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

    第四条 股东回报规划的制定周期和相关决策机制

    （一）公司至少每三年审议一次股东回报规划，根据公司预计经营状况、股

东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，以确定该时段的股东回报规划。

    （二）在充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，

并结合股东（特别是中小股东）和独立董事的意见的基础上，由董事会制定《未

来三年股东回报规划》，并经独立董事认可后提交股东大会审议，独立董事应当

对回报规划发表意见。

    第五条 本规划自公司股东大会审议通过之日起生效。




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                                                        2021 年 3 月 26 日




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