新疆天宏纸业股份有限公司2001年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、重要提示 二、公司简介 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动和股东情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务报告 十二、备查文件目录 第二节 公司简介 1、公司法定中文名称：新疆天宏纸业股份有限公司 公司英文名称：Xinjiang Tianhong Papermaking Co., Ltd. 2、公司法定代表人：李国民 公司总经理：赵云忠 3、公司董事会秘书：王巧玲 证券事务代表：冯志强 联系地址：新疆石河子市西三路 联系电话：0993-2515661-5555 传真：0993-2511714 电子信箱：fzq63@263.net 4、公司注册地址：新疆石河子市西三路 公司办公地址：新疆石河子市西三路（新疆天宏纸业股份有限公司办公楼） 邮政编码：832009 5、公司选定的证监会指定披露报刊：《上海证券报》 公司年度报告披露的国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn 年度报告备置地：公司证券投资部 6、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新疆天宏 股票代码：600419 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年12 月30 日 变更注册登记日期：2001 年6 月21 日 注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6500001000772-2/2 税务登记号码：659001718902425 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：上海万隆众天会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：上海市陆家浜路1388 号3 楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度主要利润指标 （单位：人民币元） 利润总额 16,247,586.19 净利润 13,569,777.31 扣除非经常性损益后的净利润* 13,673,000.47 主营业务利润 38,714,173.42 其他业务利润 493,240.57 营业利润 16,350,809.35 投资收益 - 补贴收入 - 营业外收支净额 -103,223.16 经营性活动产生的现金流量净额 20,380,890.53 现金及现金等价物净增减额 153,246,010.90 注：本年度非经常性损益项目系营业外收支净额-103,223.16 元。 2、公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标 单位 2001年 主营业务收入 元 160,806,047.45 净利润 元 13,569,777.31 总资产 元 403,397,127.37 股东权益 元 281,427,351.89 全面摊薄每股收益 元/股 0.17 加权平均每股收益 元/股 0.21 扣除非经常性损益的每股收益 元/股 0.17 每股净资产 元/股 3.51 调整后的每股净资产 元/股 3.47 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0.25 全面摊薄净资产收益率 % 4.82 加权平均净资产收益率 % 7.16 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 % 7.22 财务指标 2000年 1999年 主营业务收入 147,304,351.10 133,501,265.63 净利润 12,629,669.25 10,027,365.17 总资产 248,633,462.93 252,964,373.32 股东权益 93,308,367.90 78,678,698.65 全面摊薄每股收益 0.25 0.20 加权平均每股收益 0.25 0.20 扣除非经常性损益的每股收益 - - 每股净资产 1.86 1.57 调整后的每股净资产 1.86 1.57 每股经营活动产生的现金流量净额 0.29 - 全面摊薄净资产收益率 11.59 13.09 加权平均净资产收益率 12.73 13.97 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 13.67 12.74 注：应按照《公开发行证券公司信息披露规范问答第1 号----非经常性损益》的要求，确定和计算非经常性损益。 3、报告期利润表附表 2001年度利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.73 20.44 0.48 0.59 营业利润 5.81 8.63 0.20 0.25 净利润 4.82 7.16 0.17 0.21 扣除非经常性损益后的利润 4.85 7.22 0.17 0.21 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》的要求计算的。 4、报告期内股东权益变动情况及说明 股东权益变动情况 （单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 50,160,000.00 25,840,000.00 6,599,525.32 1,504,420.62 本期增加 30,000,000.00 148,557,206.68 3,815,614.05 1,271,871.35 本期减少 - - - - 期末数 80,160,000.00 174,397,206.68 10,415,139.37 2,776,291.97 变动原因 股本溢价 提取盈余公 提取法定公 积金 益金 项目 未分配利润 股本权益合计 期初数 10,708,842.58 93,308,367.90 本期增加 13,569,777.31 195,942,598.04 本期减少 7,823,614.05 7,823,614.05 期末数 16,455,005.84 281,427,351.89 变动原因 利润未分配 经营盈利 所致 股本溢价 第四节 股本变动及股东情况 1、公司股本变动情况 （1）公司股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（+，—） 股本结构 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 发行 小计 (一)未上市流通股份 (1)发起人股份 50160000 其中：国家持有股份 47520000 境内法人持有股份 2640000 境外法人持有股份 其他 (2)募集法人股份 (3)内部职工股 (4)优先股或其他 未上市流通股份合计 50160000 (二)已上市流通股份 (1)人民币普通股 30000000 30000000 (2)境内上市的外资股 (3)境外上市的外资股 (4)其他 已上市流通股份合计 30000000 30000000 (三)股份总数 50160000 30000000 30000000 股本结构 本次变动后 (一)未上市流通股份 (1)发起人股份 50160000 其中：国家持有股份 47520000 境内法人持有股份 2640000 境外法人持有股份 其他 (2)募集法人股份 (3)内部职工股 (4)优先股或其他 未上市流通股份合计 50160000 (二)已上市流通股份 (1)人民币普通股 30000000 (2)境内上市的外资股 (3)境外上市的外资股 (4)其他 已上市流通股份合计 30000000 (三)股份总数 80160000 （2）股票发行与上市情况 ①经中国证监会证监发行字[2001]34 号文核准，新疆天宏于2001年6月15日采用上网定价发行方式向社会公众公开发行3000 万股，每股面值1.00 元的人民币普通股，发行价格5.80 元/股。 ②经上海证券交易所上证上字[2001]94 号文批准，公司股票于2001年6月28日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“新疆天宏”，股票代码“600419”，公司总股本8016 万股，其中：国有法人4752 万股，法人股264 万股，社会流通股3000 万股。 （3）报告期内公司无送股、公积金转增股本的情形。 2、股东情况 （1）本公司报告期末股东总数21978 户（截止2001年12月31日）。 （2）主要股东持股情况 ①持股5%以上（含5%）股东的股份变动情况 名称 期初数 报告期内增减（+，-） 期末数（股） 新疆石河子造纸厂 47520000 47520000 注：a、新疆石河子造纸厂为本公司控股股东，所持股份47520000 股为未上市流通的国有法人股，占公司总股份的59.28%。 b、报告期内，持股5%（含5%）以上的法人股股东所持股份未发生质押、冻结情况。 ②公司前十名股东情况（截止2001年12月31日） 名次 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例（%） 1 新疆石河子造纸厂 47520000 59.28 2 新疆教育出版社 1320000 1.65 3 华泰证券 1122356 1.40 4 鸿鑫投资 1046300 1.31 5 新疆出版印刷集团公司 660000 0.82 6 陈本茂 403813 0.50 7 新疆生产建设兵团印刷厂 330000 0.41 8 新疆石河子白杨酒厂 330000 0.41 9 普润基金 299922 0.37 10 薛英侠 240000 0.30 注：a、新疆石河子造纸厂为本公司的控股股东，所持股份为国有法人股，新疆教育出版社、新疆出版印刷集团公司、新疆生产建设兵团印刷厂、新疆石河子白杨酒厂所持股份为法人股，其他股东所持股份均为向社会公开发行的可流通股。 b、前十大股东未知有无关联关系。 （3）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：新疆石河子造纸厂 法定代表人：王玉柱 成立日期：1958年 注册资本：8605万元人民币 公司类别：国有企业 经营范围：主营机制纸、化工产品的出口本企业自产的机制纸，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机器设备、汽车运输。兼营：本册制造，办公用品，学生用品，造纸机械加工，仪器仪表，零配件，造纸原料的开发与种植。 报告期内控股股东未发生变化。 （4）其他持股10%（含10%）以上的法人股东情况： 报告期内本公司没有其他持股10%（含10%）以上的法人股东。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 职务 职称 出生年月 任期起止日期 李国民 先生 董事长 高级经济师 1943.4 1999.12-2002.12 王玉柱 先生 党委书记、副董事长 高级工程师 1953.11 1999.12-2002.12 赵云忠 先生 董事、总经理 政工师 1957.5 1999.12-2002.12 余盟甫 先生 董事 工程师 1946.2 1999.12-2002.12 卫志江 先生 董事、副总经理 1951.10 1999.12-2002.12 王 波 先生 董事、副总经理 工程师 1966.10 1999.12-2002.12 王巧玲 女士 董事、董秘 高级政工师 1960.3 1999.12-2002.12 范聪卓 先生 董事 副主编 1964.5 1999.12-2002.12 曹 彦 先生 董事 会计师 1964.5 1999.12-2002.12 王志国 先生 监事会主席 政工师 1953.8 1999.12-2002.12 鲍建章 先生 监事 助理工程师 1960.6 1999.12-2002.12 谢 英 女士 监事 助理会计师 1957.11 1999.12-2002.12 李新华 女士 监事 政工师 1950.12 1999.12-2002.12 寇志春 先生 监事 政工师 1949.12 1999.12-2002.12 陈仁玉 先生 财务负责人 会计师 1943.6 2000.3-2002.12 姓名 持股数（股） 期初数 期末数 李国民 0 0 王玉柱 0 0 赵云忠 0 0 余盟甫 0 0 卫志江 0 0 王 波 0 0 王巧玲 0 0 范聪卓 0 0 曹 彦 0 0 王志国 0 0 鲍建章 0 0 谢 英 0 0 李新华 0 0 寇志春 0 0 陈仁玉 0 0 说明： （1）董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份； （2）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： ①副董事长王玉柱先生在本公司控股股东新疆石河子造纸厂任党委书记、法定代表人。 ②董事余甫盟先生在本公司控股股东新疆石河子造纸厂任副厂长。 ③监事会主席王志国先生在本公司控股股东新疆石河子造纸厂任纪委书记。 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 姓名 性别 职务 年度报酬总额（万元） 备注 李国民 先生 董事长 4.75 王玉柱 先生 党委书记、副董事长 在股东单位领取薪酬 赵云忠 先生 董事、总经理 3.89 余盟甫 先生 董事 在股东单位领取薪酬 卫志江 先生 董事、副总经理 3.89 王 波 先生 董事、副总经理 3.89 王巧玲 女士 董事、董秘 3.89 范聪卓 先生 董事 在股东单位领取薪酬 曹 彦 先生 董事 在股东单位领取薪酬 王志国 先生 监事会召集人 在股东单位领取薪酬 鲍建章 先生 监事 在股东单位领取薪酬 谢 英 女士 监事 在股东单位领取薪酬 李新华 女士 监事 1.58 寇志春 先生 监事 1.32 陈仁玉 先生 财务负责人 1.72 公司董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为24.93 万元，共有5 名董事在公司领取报酬，报酬总额为20.31 万元，金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬，报酬总额为11.67 万元。 公司董事、监事、高级管理人员共15 人，在公司领取报酬的8 人，其中年度报酬数额在4 万元以上的1 人，年度报酬数额在3-4 万元之间的4 人，年度报酬在2 万元以下3 人。 2、报告期内本公司董事、监事、高级管理人员未发生变化。 3、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司在职员工为1071 人，其中：生产人员829 人，销售人员65 人，财务人员39 人，专业技术人员72 人，行政管理人员66 人；大专以上学历的275 人，占25.67%，本年度退休员工16 人。 第六节 公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，公司制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等。主要内容如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作。接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息：公司能够按照有关规定，及时披露大股东详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，能够严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并已着手根据《上市公司治理准则》等要求拟修订和完善《公司章程》、建立制订包括《股东大会议事规则》、《公司董事会秘书工作细则》、《公司内部信息披露制度》、《公司独立董事工作细则》、《控股股东行为规范》及公司董事会四个专业委员会议事规则的工作。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，2002年6月30日前按照有关规定建立独立董事制度。 3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 （1）人员分开方面：本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，并设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东单位担任重要职务。 （2）资产完整方面：本公司拥有独立的产、供、销管理系统，商标、无形资产归本公司所有。 （3）财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户。 （4）机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 （5）业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。 4、高级管理人员的考评及激励机制 根据公司发展需要和《公司章程》规定，遵循“德、才、智、体”的原则选择聘任，任期一般为三年。本公司选聘高级管理人员主要有外部招聘与内部选拔两种方式。 考评机制：由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，考评结果作为高管人员调薪、晋升、调动、辞退的主要依据。以实现对高级管理人员的激励与约束。 激励机制：本公司报酬制度实行年薪制。每年初经公司董事会下达各高级管理人员全年工作指标及年薪基数，并签订目标责任书，年末由企管部核定指标完成情况给每位高管人员打分（满分100），得分报总经理审批后除以100 分即为实际得分数。实际得分数乘以年初所定年薪基数为实际所得年薪数。通过实行年薪制，充分发挥高级管理人员的工作积极性。公司拟在适当时候依法合规引入期权制度，更好地把公司高级管理人员的个人利益与公司的长远发展结合起来。 约束机制：公司根据《公司章程》、财务人事等内部管理制度规定以及与高级管理人员的《聘用合同》、《商业秘密保密协议》，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。 第七节 股东大会情况简介 1、股东大会的通知、召集、召开情况 2001年年度公司共召开了一次股东大会。 公司就2001年年度股东大会的召集和召开，于2001 年4 月26 日第一届四次董事会决议，审议通过了2001年6月8日召开股东大会，并就相关事项以书面方式送达本公司股东。 公司于2001年6月8日在新疆石河子市新疆天宏纸业股份有限公司综合楼三楼会议室召开2000年年度股东大会，出席会议的股东代表5 人，代表股份50160000 股，占公司总股本50160000 股的100%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。大会由董事长李国民先生主持。 会议以记名投票表决方式审议通过了以下决议： （1）审议公司2000年度董事会工作报告的议案； （2）审议公司2000年度监事会工作报告的议案； （3）审议公司2000年度财务决算报告的议案； （4）审议公司2000年度利润分配预案的议案； （5）审议公司2000年年度报告及摘要的方案； （6）审议公司2001年财务预算的议案； （7）审议公司2001年继续聘请深圳同人会计师事务所的议案； （8）关于授权董事会全权办理公司变更工商登记注册有关事宜的议案； （9）关于授权董事会根据股东大会决议修改公司章程的提案。 2、选举、更换公司董事、监事情况 公司董事、监事报告期内没有发生变化。 第八节 董事会报告 1、公司经营情况 （1）公司主营业务的范围及其经营状况： 公司主营业务范围：造纸，纸制品及纸料加工、销售，化工产品（有毒除外）、印刷物资的销售，机械加工，物业管理，造纸原料的开发。 （2）公司主营业务业绩 ①公司2001 年度实现主营业务收入160,806,047.45 元，利润总额16,247,586.19元，净利润13,569,777.31 元。 ②公司主要从事中高档文化用纸的生产与销售。主要产品品种有双胶纸、胶印书刊纸、书写纸、日历纸、精品书写纸、静电复印纸原纸、钢纸原纸、打字纸、复印纸等。公司产品均通过设在全国各地的子公司和分公司对外销售。公司在2001年度中国市场名牌轻工产品“质量服务满意名牌”活动中，获“中国市场同行业十大品牌”称号。 ③公司主营业务按地区、产品销售情况如下： 公司2001 年度产品销售按地区划分为六个区域：华南区产品销售收入11,405,411.71 元，华北区产品销售收入4,629,682.34 元，华中区产品销售收入8,254,397.50 元，华东区产品销售收入8,824,025.38 元，西南区产品销售收入13,384,549.93 元，西北区产品销售收入114,307,980.59 元，华南区、华北区、华中区、华东区、西南区及西北区分别占公司年度销售收入的7.09%、2.88%、5.13%、5.49%、8.32%和71.08%。 主要产品销售情况表 （单位:元） 产品名称 2001年销售收入 2001年销售成本 毛利率(%) 日历纸 3,290,459.65 2,184,242.99 33.62 书写纸 100,228,576.01 75,579,881.92 24.59 双胶纸 32,346,468.53 23,696,958.64 26.74 胶刊纸 20,315,063.22 16,723,291.76 17.68 其他 4,625,480.04 2,954,986.12 36.12 合计 160,806,047.45 121,139,361.43 24.67 （3）公司控股子公司的经营情况及业绩 ①北京博天峰纸业有限责任公司注册资本为100万元，主营业务范围：纸张、纸制品、纺织品的销售等。本公司持有北京博天峰纸业有限责任公司80%的股权。2001 年末总资产476,378.42 元，实现销售收入8,629,582.68 元，净利润-44,043.66元。 ②上海博峰纸业有限责任公司注册资本为50 万元，主营业务范围：机制纸、文化用纸、针纺织品等的销售。本公司持有上海博峰纸业有限责任公司80%的股权。2001 年末总资产4,219,510.43 元，实现销售收入21,016,095.09 元，净利润136,623.22 元。 ③深圳新石纸业有限责任公司注册资本为60 万元，主营业务范围：机制纸、纸制品的销售等。本公司持有深圳新石纸业有限责任公司85%的股权。2001 年末总资产1,607,654.67 元，实现销售收入4,972,252.09 元，净利润584,654.19 元。 （4）公司前五家供应商采购金额为21,076,160.00 元，占公司年度采购总额的60.58%。公司前五家客户销售金额为26,880,806.41 元，占公司年度销售总额的16.71%。 （5）经营中出现的问题和困难及解决的方案 我国已加入“WTO”，这将对我国造纸行业产生一定的影响，机遇与挑战并存。本公司面对中高档文化用纸商品的市场化，以及本公司生产规模的不断扩大，对原料芦苇、芨芨草的需求量也日趋增大。为适应市场的变化和生产的需求，公司除加大对原料芦苇的采购量和进口部分木浆外，一是靠已建成的年产5000 吨棉浆生产线，研发生产棉浆新产品；二是加强对东泉农场4 万亩芨芨草原料基地的生产管理，力争使野生芨芨草开发种植生产基地建设项目达产达效，满足生产需要。 2、公司投资情况 （1）募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]34号文批准，公司于2001年6月15日至6月21日在上海证券交易所采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股股票3,000 万股，每股发行价5.80 元，扣除发行费用，共募集资金16,633.50 万元。截止到2001 年12 月31 日，公司募集的16,633.50 万元资金中已使用人民币2,941.74万元，有13,691.76万元尚未使用，资金专户存于银行。 （2）项目情况简介 ①野生芨芨草开发种植生产基地建设项目总投资2991.3 万元，其中：建设投资2491.3 万元，流动资金500 万元。本项目所生产的芨芨草全部供本公司制浆生产自用。 ②年产1.5 万吨漂白棉浆项目总投资3887 万元，其中：建设投资2987 万元，流动资金900 万元，不足部分由企业自筹解决。 ③年产1 万吨热合无尘纸项目总投资13958.60 万元，其中：建设投资估算为12984.24 万元，铺底流动资金974.36 万元，本公司拟以募集资金投入8250.2 万元，缺口资金5708.4 万元由银行贷款解决，中国银行新疆维吾尔自治区分行已出具贷款承诺函。 ④年产6000 吨微量涂布纸项目总投资1505 万元。 以上四个项目投资总额为22341.9 万元，本次公开发行股票实际募集资金16633.5 万元，不足部分5708.4 万元由公司向银行贷款解决。 （3）募集资金使用情况如下： 单位:万元 序号 承诺的投资项目 计划投资金额 已投入金额 1 年产1万吨热合无尘纸项目 13958.6 2 野生芨芨草开发种植生产基地建设项目 2991.3 1481.95 3 年产1.5万吨漂白棉浆生产线项目 3887 1459.79 4 年产6000吨微量涂布印刷纸生产线技改项目 1505 合计 22341.9 2941.74 序号 承诺的投资项目 项目进度 1 年产1万吨热合无尘纸项目 准备阶段 2 野生芨芨草开发种植生产基地建设项目 实施阶段 3 年产1.5万吨漂白棉浆生产线项目 实施阶段 4 年产6000吨微量涂布印刷纸生产线技改项目 准备阶段 合计 （4）募集资金实际投入项目情况 ①野生芨芨草开发种植生产基地建设项目：计划建成4 万亩野生芨芨草开发种植生产基地，总投资2,991.30 万元。截止2001 年12 月31 日实际投入资金人民币1,481.95 万元，完成项目进度47%。项目实际投入的资金用于平整土地、芨芨草育种育苗种植，购置农业机械、变压器及育种育苗喷灌设施，以及架设电缆、打井34 眼等。截止报告期末芨芨草育种育苗种植近2 万亩。 ②年产1.5 万吨漂白棉浆项目：计划总投资3,887 万元，截止2001 年12 月31 日已完成棉浆一期工程（年产5000 吨漂白棉浆），实际投入建设资金人民币559.79 万元，流动资金900 万元，共计投入资金人民币1,459.79 万元，完成项目进度26%，该项目一期工程年产5000 吨漂白棉浆生产线已投入试生产，截止报告期共试生产棉浆板100 吨。 ③年产1 万吨热合无尘纸项目投资13958.6 万元，截止2001 年12 月31 日，由于市场变化等原因，公司就有关该项目的主要设备报价等事宜正在与外商积极商谈之中。 ④年产6000 吨微量涂布印刷纸生产线技改项目投资1505 万元，截止2001年12 月31 日，该项目前期工作正在积极准备当中。 （6）非募集资金投资情况： 黑液提取改造项目期初投入99,716.62 元，本期增加投资3,276,501.99 元,报告期末实际投资3,376,218.61 元。 3、公司财务状况 主要财务指标 单位：元 财务指标 2001年12月31日 2000年12月31日 比2000年增减比率(%) 总资产（元） 403,397,127.37 248,633,462.93 62.25 长期负债（元） 2,200,000.00 20,200,000.00 -89.10 股东权益（元） 281,427,351.89 93,308,367.90 201.61 主营业务利润（元） 38,714,173.42 38,209,378.62 1.32 净利润（元） 13,569,777.31 12,629,669.25 7.44 2001年末公司总资产403,397,127.37元，比上年同期248,633,462.93元增加了62.25%，在于本年度发行股票所致； 2001年末公司长期负债2,200,000.00元，比上年同期20,200,000.00元减少89.10%，系转为一年期到期的长期负债所致； 2001年末股东权益为281,427,351.89元，比上年同期93,308,367.90元增加了201.61%，在于本年度发行股票，以及本年度净利润增加所致； 2001年末主营业务利润为38,714,173.42元，比上年同期38,209,378.62元增长了1.32%，主要系本公司主营业务收入增加所致； 2001年末净利润为13,569,777.31元，比上年同期12,629,669.25 元增长了7.44%，增加主要原因是主营业务收入增加、税收优惠所致。 4、生产经营环境以及宏观政策法规变化对公司的影响 （1）报告期内，公司根据新政办函[2000]151 号文上市后享受所得税减按14.85%征收的优惠政策。 （2）我国加入WTO 后，我们将面临新的挑战，同时也存在着新的发展机遇。对于新疆天宏来说我们认为机遇与挑战并存，为明确这一点，我们在已采取了一些措施的基础上加强以下三个方面的工作。 一是利用募集资金项目调整产品结构，拟引进国外先进技术和设备，致力于开发研制新产品，提高产品开发能力、速度，加快产品的升级换代，增强产品的市场竞争能力，扩大市场份额。 二是改进企业技术中心的条件，增加研究开发费用，培养研究开发队伍，提高纸产品的自主开发能力。 三是大力开发人力资源，用科学的管理手段和方法，更新观念，向管理要效益。 5、新年度业务发展计划 根据2001年的实际经营情况，本公司2002年度生产财务计划为：年生产机制纸比上年度增长30%，年主营业务收入比上年度提高20%，主营业务成本增加20%。公司将继续加强内部管理和成本控制，向管理要效益，以追求利润最大化为目标，积极寻求新的利润增长点，力争给投资者以最佳的回报。 （1）通过公司拟收购湖南省国营西洞庭造纸厂破产资产的议案：同意公司以人民币1800 万元购买湖南省国营西洞庭造纸厂破产资产，用于与西洞庭工贸集团公司合资办企业（见2002 年1 月19 日《上海证券报》）。 湖南省国营西洞庭造纸厂位于湖南省常德市鼎城区西洞庭管理区祝丰镇，距长沙市西北230 公里。该厂1958 年筹建，1962 年投产，占地面积26.8 万平方米。现有六台造纸机，年产纸和纸板2 万吨，其主要产品有凸版印刷纸、书写纸、胶版印刷纸、白纸板、苇浆板等。该企业由于经营管理不善，以及农垦体制的影响和技术改造包袱沉重等原因亏损严重，资不抵债。此次新疆天宏纸业股份有限公司以1800 万元收购该企业的破产资产，主要是发挥本公司技术和管理上的优势，利用当地原料资源，实现跨地区经营和低成本扩张。本公司就有关资产评估等事宜正在办理之中。 （2）进一步加强内部管理、加大应收账款管理力度，控制成本支出。通过推进内部管理科学化、规范化、强化目标管理，确保完成和超额完成今年财务生产计划。同时，通过低成本扩张、开发新产品（棉浆板、生活系列用纸）、扩大市场份额，降低管理成本，提高管理效率和确保利润。 （3）坚持以市场为导向，以经济效益为中心，以原料结构、产品结构和工艺结构的调整和优化为重点，实现技术进步和产品升级，提高产品市场竞争能力和市场占有率。 （4）加强环境保护和资源综合利用，促进生态环境建设，提高综合经济效益。 （5）利用好公司募集资金，加快项目的投资进度，积极推行项目责任制，保证项目投产并产生效益，使公司持续、健康、快速发展。 6、董事会日常工作情况 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001年度，公司董事会共召集2次董事会会议： ①2001年4月26日召开第一届第四次董事会会议，会议情况如下： a、审议通过了《公司2000年度董事会工作报告》； b、审议通过了《公司2000年度总经理工作报告》； c、审议通过了《公司2000年度财务决算报告》； d、审议通过了《公司2000年度利润分配预案或资本公积金转增预案及公司2001年利润分配政策的议案》； e、审议通过了《公司2000年年度报告及摘要》； f、审议通过了《公司2001年财务预算的议案》； g、审议通过了《公司2001年盈利预测的议案》； h、审议通过了公司2001年继续聘请深圳同人会计师事务所的议案； i、审议通过了《召开2000年年度股东大会的提案》。 ②2001年8月3日公司召开第一届第五次董事会会议，会议情况如下： a、审议通过了公司《2001年中期报告正文及摘要》； b、审议通过了公司《2001年中期利润分配预案或公积金转增股本预案》； c、审议通过了聘任冯志强先生为公司证券事务代表； d、审议通过了公司根据新的会计制度制定的计提资产减值准备的内控制度。 本次董事会会议决议公告刊登在2001年8月7日《上海证券报》上。 （2）利润分配方案的执行情况 公司2001年1-6月实现利润总额852.84万元，净利润632.85万元。公司董事会决定2001年度中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 （3）董事会对股东大会决议的执行情况 2001年6月8日召开的公司2000年年度股东大会审议通过了授权董事会根据股东大会决议修改公司章程及授权董事会办理变更工商登记注册有关事宜，公司董事会按照公司2000 年年度股东大会的决议，严格执行有关授权决议，完成了工商变更登记手续。 7、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经上海万隆众天会计师事务所有限公司审计，本公司2001 年度实现净利润13,569,777.31 元，根据《公司章程》的有关规定，提取10%的法定公积金1,271,871.35 元和10%的法定公益金1,271,871.35 元，按10%提取任意盈余公积金1,271,871.35 元；本年度可供股东分配的利润为9,754,163.26 元，加上2000 年度未分配利润10,708,842.58 元，实际可供股东分配的利润为20,463,005.84 元。 董事会决定本次利润分配预案为：拟以2001 年12 月31 日总股本8016 万股为基数，向全体股东每10 股派发0.5 元现金红利（含税），派发现金总额为4,008,000.00 元，剩余未分配利润16,455,005.84 元，转入2002 年度分配；资本公积金本次不转增股本。 以上利润分配预案或资本公积金转增股本预案须提交2001 年度股东大会审议通过。 8、预计2002年度的利润分配政策 公司拟于2002年度结束后进行一次利润分配； 公司2002年度实现净利润用于股利分配的比例为10%以上；公司2001年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为10 %以上。具体分配方法由公司董事会根据实际情况提出预案，经股东大会审议决定。 9、其它报告事项 报告期内公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》，没有变更信息披露报刊。 第九节 监事会报告 1、报告期内监事会会议情况： 报告期内监事会会议共召开二次会议，主要内容如下： （1）2001年4月26日召开第一届第四次监事会会议，会议情况如下： ①审议通过了公司2000年度监事会工作报告； ②审议通过公司2000年度财务决算报告； ③审议通过了公司2000年年度报告及摘要； ④审议通过了公司2000年度利润分配预案或资本公积金转增预案及公司2001年利润分配政策的议案； ⑤审议通过了公司2001年财务预算的议案； ⑥审议通过了《公司2001年盈利预测的议案》； ⑦审议通过了公司2001年继续聘请深圳同人会计师事务所的议案； ⑧审议通过了授权董事会根据股东大会决议修改公司章程的提案。 （2）2001年8月3日召开第一届第五次监事会会议，会议情况如下： ①审议通过了公司《2001 年中期报告正文及摘要》； ②审议通过了公司《2001 年中期利润分配预案和公积金转增股本预案》； ③审议通过了聘任冯志强先生为公司证券事务代表； ④审议通过了公司根据新的会计制度制定的计提资产减值准备的内控制度。 本次监事会会议决议公告刊登在2001 年8 月7 日《上海证券报》上。 2、监事会对公司2001 年度有关事项的意见 （1）公司依法运作情况 公司监事会根据国家法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，工作认真负责，经营决策稳健合理，并进一步完善了内部管理机制和内部控制制度。公司董事、经理及其他高级管理人员执行职务时没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （2）检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务状况和财务制度进行了认真、仔细的检查，认为：公司2001年年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营结果，经出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。 （3）公司募集资金实际投入项目2 个，实际投入的资金与承诺投入项目的资金基本相符；另外2 个项目尚未投入资金，资金专户存于银行。 3、报告期内公司未发生收购、出售资产的事项。 4、公司关联交易公平，未损害上市公司利益。 5、股东大会决议执行情况 公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项提案内容和报告，公司监事会无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 第十节 重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无收购、出售资产、吸收合并事项。 3、重大关联交易事项 （1）购销商品发生的关联交易 ①与新疆石河子祥和化工有限公司签订《化工产品供应协议》，公司本年度购货金额为1,597,883.75 元，占购货总额1.83%。 ②与新疆教育出版社、新疆出版印刷集团公司、新疆生产建设兵团印刷厂签订《纸制品供应协议》，销售金额为12,788,116.73 元、2,289,915.40 元和856,492.44元，分别占公司年度销售金额的7.95%、1.42%和0.53%。 （2）资产、股权转让发生的关联交易 报告期内，公司没有发生此类关联交易。 （3）其他重大关联交易 ①与新疆石河子造纸厂签订《土地使用权租赁合同》，支付土地租赁费169,011.51元；并与之签订《综合服务合同》，支付服务费用2,917,048.31 元。 ②公司2001年8月1日与新疆石河子造纸厂签订借款合约，本金1200万元，期限为2001.8.1-2002.8.1，月利率为4.875‰。2001 年8 月17 日与新疆石河子造纸厂签订借款合约，本金100 万元，期限为2001.8.17-2002.8.16，月利率为4.875‰。新疆石河子造纸厂已承诺于2002 年3 月28 日连本带息一次性偿还。 4、公司与控股股东在在人员、资产、财务上的“三分开”情况 （1）人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。公司总经理、副总经理及高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东单位担任何重要职务； （2）资产方面：公司拥有独立的技术、生产、采购、销售等系统及相关的配套设施，并拥有自己的商标； （3）财务方面：公司拥有独立的财务计划部，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，设有独立的银行账户。 5、重大合同及其履行情况 报告期内，公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产事项，也没有重大担保和委托他人进行现金资产管理事项。 报告期内，本公司无其他重大合同。 6、公司或持有5%以上股东承诺事项 （1）经2001年6月8日公司2000年度股东大会决议，本公司截止2000年底未分配的利润待公司股票发行上市后由新老股东共享。并承诺预计首次派发股利时间在2002年上半年。 （2）公司上市前，控股股东新疆石河子造纸厂向本公司出具了《不予竞争承诺书》，报告期内，控股股东新疆石河子造纸厂严格履行了承诺。 7、聘请会计师事务所情况 本年度公司改聘上海万隆众天会计师事务所有限公司承担本公司2001 年度会计报表审计工作（已刊登在2002 年2 月9 日上海证券报上）。公司应支付上海万隆众天会计师事务所有限公司本年度报酬25 万元，公司承担此次审计工作所发生的交通、食宿费用。 8、报告期内，本公司没有发生公司董事及高级管理人员受监管部门处罚的情形。 第十一节 财务报告 1、审计报告 万会业字[2002]第288 号 审计报告 新疆天宏纸业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵公司2001年12月31日的合并资产负债表和母公司资产负债表,2001年度合并利润及利润分配表和母公司利润及利润分配表，2001年度的合并现金流量表和母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。 我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日财务状况及2001年度的经营成果和现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海万隆众天会计师事务所 中国注册会计师：卫宗平 中国 上海 中国注册会计师：葛炳法 二○○二年三月十二日 资产负债表 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 单位：人民币元 资产 附注 合并报表 2001-12-31 2000-12-31 流动资产: 货币资金 六.1 161,420,944.33 8,174,933.43 短期投资 -- -- 应收票据 -- -- 应收股利 -- -- 应收利息 -- -- 应收帐款 六.2、七.1 54,795,290.40 61,759,892.79 其他应收款 六.3、七.2 14,331,446.91 4,134,688.13 预付帐款 六.4 2,815,090.64 3,148,836.34 应收补贴款 -- -- 存货 六.5 37,753,295.56 49,847,581.02 待摊费用 -- -- 一年内到期的长期债权投资 -- -- 其他流动资产 -- -- 流动资产合计 271,116,067.84 127,065,931.71 长期投资： 长期股权投资 七.3 -- -- 长期债权投资 六.6 1,000.00 1,000.00 长期投资合计 1,000.00 1,000.00 固定资产: 固定资产原价 六.7、七.4 159,914,061.96 150,097,901.59 减:累计折旧 六.7、七.4 55,270,970.11 49,035,569.17 固定资产净值 104,643,091.85 101,062,332.42 减:固定资产减值准备 -- -- 固定资产净额 104,643,091.85 101,062,332.42 工程物资 627,856.42 583,900.00 在建工程 六.8 24,505,278.88 16,931,230.41 固定资产清理 -- -- 固定资产合计 129,776,227.15 118,577,462.83 无形资产及其他资产: 无形资产 -- -- 长期待摊费用 六.9 2,503,832.38 2,989,068.39 其他长期资产 -- -- 无形资产及其他资产合计 2,503,832.38 2,989,068.39 递延税项: 递延税款借项 -- -- 资产总计 403,397,127.37 248,633,462.93 资产 母公司报表 2001-12-31 2000-12-31 流动资产: 货币资金 159,850,146.01 7,973,630.11 短期投资 -- -- 应收票据 -- -- 应收股利 -- -- 应收利息 -- -- 应收帐款 58,302,756.25 64,120,863.49 其他应收款 13,999,856.20 3,882,441.19 预付帐款 2,815,090.64 3,148,836.34 应收补贴款 -- -- 存货 37,457,259.05 49,908,760.11 待摊费用 -- -- 一年内到期的长期债权投资 -- -- 其他流动资产 -- -- 流动资产合计 272,425,108.15 129,034,531.24 长期投资： 长期股权投资 289,942.35 325,177.29 长期债权投资 -- 长期投资合计 289,942.35 325,177.29 固定资产: 固定资产原价 158,701,458.96 148,901,919.75 减:累计折旧 55,108,687.04 48,898,745.78 固定资产净值 103,592,771.92 100,003,173.97 减:固定资产减值准备 -- -- 固定资产净额 103,592,771.92 100,003,173.97 工程物资 627,856.42 583,900.00 在建工程 24,505,278.88 16,931,230.41 固定资产清理 -- -- 固定资产合计 128,725,907.22 117,518,304.38 无形资产及其他资产: 无形资产 -- -- 长期待摊费用 2,503,832.38 2,989,068.39 其他长期资产 -- -- 无形资产及其他资产合计 2,503,832.38 2,989,068.39 递延税项: 递延税款借项 -- -- 资产总计 403,944,790.10 249,867,081.30 资产负债表（续） 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 单位:人民币元 附注 合并报表 2001-12-31 2000-12-31 负债和股东权益 流动负债: 短期借款 六.10 40,000,000.00 54,500,000.00 应付票据 -- -- 应付帐款 六.11 34,786,428.77 52,052,949.95 预收帐款 六.12 197,407.43 822,140.04 应付工资 -- -- 应付福利费 4,137,490.32 4,319,791.10 应付股利 六.13 4,008,000.00 应交税金 六.14 8,532,605.60 4,806,991.22 其他应交款 六.15 52,451.97 63,622.47 其他应付款 六.16 9,485,753.71 18,378,305.93 预提费用 六.17 43,330.00 -- 预计负债 -- -- 一年内到期的长期负债 六.18 18,100,000.00 100,000.00 其他流动负债 -- -- 流动负债合计 119,343,467.80 135,043,800.71 长期负债: 长期借款 六.19 2,200,000.00 20,200,000.00 应付债券 -- -- 长期应付款 -- -- 专项应付款 -- -- 其他长期负债 -- -- 长期负债合计 2,200,000.00 20,200,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 121,543,467.80 155,243,800.71 少数股东权益 72,485.59 81,294.32 股东权益： 股本 六.20 80,160,000.00 50,160,000.00 资本公积 六.21 174,397,206.68 25,840,000.00 盈余公积 六.22 10,415,139.37 6,599,525.32 其中:公益金 2,776,291.97 1,504,420.62 未分配利润 六.23 16,455,005.84 10,708,842.58 股东权益合计 281,427,351.89 93,308,367.90 负债和股东权益总计 403,397,127.37 248,633,462.93 母公司报表 2001-12-31 2000-12-31 负债和股东权益 流动负债: 短期借款 40,000,000.00 54,500,000.00 应付票据 -- -- 应付帐款 34,786,131.77 52,052,949.95 预收帐款 197,407.43 822,140.04 应付工资 -- -- 应付福利费 4,137,490.32 4,241,478.19 应付股利 4,008,000.00 应交税金 8,487,012.96 5,092,517.60 其他应交款 2,061.27 15,521.67 其他应付款 9,493,103.24 17,973,963.00 预提费用 43,330.00 -- 预计负债 -- -- 一年内到期的长期负债 18,100,000.00 100,000.00 其他流动负债 -- -- 流动负债合计 119,254,536.99 134,798,570.45 长期负债: 长期借款 2,200,000.00 20,200,000.00 应付债券 -- -- 长期应付款 -- -- 专项应付款 -- -- 其他长期负债 -- -- 长期负债合计 2,200,000.00 20,200,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 121,454,536.99 154,998,570.45 少数股东权益 -- -- 股东权益： 股本 80,160,000.00 50,160,000.00 资本公积 174,397,206.68 25,840,000.00 盈余公积 10,415,139.37 6,599,525.32 其中:公益金 2,776,291.97 1,504,420.62 未分配利润 17,164,084.97 12,268,985.53 股东权益合计 282,136,431.02 94,868,510.85 负债和股东权益总计 403,944,790.10 249,867,081.30 (所附注释系会计报表的组成部分) 企业负责人：李国民 财务负责人：陈仁玉 编制人：张燕 资产减值准备明细表 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 2001年度 单位:人民币元 项目 附注 期初余额 本期增加 一、坏账准备合计 3,814,984.08 601,595.19 其中：应收账款 六.2 3,583,183.52 -- 其他应收款 六.3 231,800.56 601,595.19 二、短期投资跌价准备合计 -- -- 其中：股票投资 -- -- 债券投资 -- -- 三、存货跌价准备合计 2,303,435.84 -- 其中：库存商品 六.5 2,303,435.84 -- 原材料 -- -- 四、长期投资减值准备合计 -- -- 其中：长期股权投资 -- -- 长期债权投资 -- -- 五、固定资产减值准备合计 -- -- 其中：房屋、建筑物 -- -- 机器设备 -- -- 六、无形资产减值准备 -- -- 其中：专利权 -- -- 商标权 -- -- 七、在建工程减值准备 -- -- 八、委托贷款减值准备 -- -- 项目 本期转回 期末余额 一、坏账准备合计 66,446.01 4,350,133.26 其中：应收账款 66,446.01 3,516,737.51 其他应收款 -- 833,395.75 二、短期投资跌价准备合计 -- -- 其中：股票投资 -- -- 债券投资 -- -- 三、存货跌价准备合计 2,010,697.71 292,738.13 其中：库存商品 2,010,697.71 292,738.13 原材料 -- -- 四、长期投资减值准备合计 -- -- 其中：长期股权投资 -- -- 长期债权投资 -- -- 五、固定资产减值准备合计 -- -- 其中：房屋、建筑物 -- -- 机器设备 -- -- 六、无形资产减值准备 -- -- 其中：专利权 -- -- 商标权 -- -- 七、在建工程减值准备 -- -- 八、委托贷款减值准备 -- -- (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人：李国民 财务负责人：陈仁玉 编制人：张燕 利润及利润分配表 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 单位：人民币元 附注 合并报表 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 六.24、七.5 160,806,047.45 147,304,351.10 减：主营业务成本 121,139,361.43 107,847,814.16 主营业务税金及附加 六.25 952,512.60 1,247,158.32 二、主营业务利润 38,714,173.42 38,209,378.62 加：其他业务利润 六.26 493,240.57 217,382.36 减：营业费用 10,402,305.35 11,135,955.38 管理费用 11,695,053.34 8,075,264.05 财务费用 六.27 759,245.95 4,318,610.97 三、营业利润 16,350,809.35 14,896,930.58 加：投资收益 六.28、七.6 -- 432,009.68 补贴收入 六.29 -- 2,374,155.35 营业外收入 六.30 84,244.01 757,916.48 减：营业外支出 六.31 187,467.17 241,570.63 四、利润总额 16,247,586.19 18,219,441.46 减：所得税 六.32 2,686,617.61 5,709,651.87 少数股东损益 (8,808.73) (119,879.66) 五、净利润 13,569,777.31 12,629,669.25 加：年初未分配利润 10,708,842.58 2,678,698.65 六、可供分配利润 24,278,619.89 15,308,367.90 减：提取法定公积金 1,271,871.35 1,271,871.35 提取法定公益金 1,271,871.35 1,271,871.35 七、可供股东分配利润 21,734,877.19 12,299,526.66 减：提取任意盈余公积 1,271,871.35 1,590,684.08 减：应付普通股股利 4,008,000.00 -- 八、未分配利润 16,455,005.84 10,708,842.58 母公司报表 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 156,284,920.00 141,133,732.26 减：主营业务成本 119,555,319.60 101,847,814.17 主营业务税金及附加 934,679.43 1,242,312.86 二、主营业务利润 35,794,920.97 38,043,605.23 加：其他业务利润 493,240.57 217,382.36 减：营业费用 9,644,033.27 10,714,347.93 管理费用 10,342,957.51 7,930,537.82 财务费用 767,408.02 4,327,043.51 三、营业利润 15,533,762.74 15,289,058.33 加：投资收益 (35,234.93) 2,677,462.09 补贴收入 -- 2,374,155.35 营业外收入 84,235.75 652,609.08 减：营业外支出 177,432.46 239,426.79 四、利润总额 15,405,331.10 20,753,858.06 减：所得税 2,686,617.61 5,709,651.87 少数股东损益 -- -- 五、净利润 12,718,713.49 15,044,206.19 加：年初未分配利润 12,268,985.53 1,824,304.66 六、可供分配利润 24,987,699.02 16,868,510.85 减：提取法定公积金 1,504,420.62 1,504,420.62 提取法定公益金 1,504,420.62 1,504,420.62 七、可供股东分配利润 22,443,956.32 13,859,669.61 减：提取任意盈余公积 1,271,871.35 1,590,684.08 减：应付普通股股利 4,008,000.00 -- 八、未分配利润 17,164,084.97 12,268,985.53 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人：李国民 财务负责人：陈仁玉 编制人：张燕 现金流量表 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001年度 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 178,535,000.99 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 1,013,138.17 现金流入小计 179,548,139.16 购买商品、接受劳务支付的现金 133,813,253.74 支付给职工以及为职工支付的现金 14,615,323.02 支付的各项税费 9,563,538.68 支付的其他与经营活动有关的现金 1,175,133.19 现金流出小计 159,167,248.63 经营活动产生的现金流量净额 20,380,890.53 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 -- 取得投资收益所收到的现金 -- 处理固定资产、无形资产和其他长期 资产所收到的现金净额 690,232.38 收到的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流入小计 690,232.38 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产所支付的现金 12,189,925.49 投资所支付的现金 -- 六.33 支付的其他与投资活动有关的现金 七.7 13,000,000.00 现金流出小计 25,189,925.49 投资活动产生的现金流量净额 (24,499,693.11) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 186,605,103.97 借款所收到的现金 68,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流入小计 254,605,103.97 偿还债务所支付的现金 82,600,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 2,068,293.48 六.34 支付的其他与筹资活动有关的现金 七.8 12,571,997.01 现金流出小计 97,240,290.49 筹资活动产生的现金流量净额 157,364,813.48 四、汇率变动对现金的影响额 -- 五、现金及现金等价物净增加额 153,246,010.90 2001年度 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 173,140,805.59 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 966,447.26 现金流入小计 174,107,252.85 购买商品、接受劳务支付的现金 131,872,293.31 支付给职工以及为职工支付的现金 13,694,479.66 支付的各项税费 9,545,705.51 支付的其他与经营活动有关的现金 -- 现金流出小计 155,112,478.48 经营活动产生的现金流量净额 18,994,774.37 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 -- 取得投资收益所收到的现金 -- 处理固定资产、无形资产和其他长期 资产所收到的现金净额 690,232.38 收到的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流入小计 690,232.38 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产所支付的现金 12,173,304.33 投资所支付的现金 -- 支付的其他与投资活动有关的现金 13,000,000.00 现金流出小计 25,173,304.33 投资活动产生的现金流量净额 (24,483,071.95) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 186,605,103.97 借款所收到的现金 68,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 254,605,103.97 偿还债务所支付的现金 82,600,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 2,068,293.48 支付的其他与筹资活动有关的现金 12,571,997.01 现金流出小计 97,240,290.49 筹资活动产生的现金流量净额 157,364,813.48 四、汇率变动对现金的影响额 -- 五、现金及现金等价物净增加额 151,876,515.90 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人：李国民 财务负责人：陈仁玉 编制人：张燕 现金流量表（续） 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 单位：人民币元 2001年度 补充资料： 合并 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 13,569,777.31 12,718,713.49 加：少数股东本期损益 (8,808.73) -- 计提的资产减值准备 (1,477,548.54) (1,769,951.06) 固定资产折旧 7,012,322.89 6,978,728.33 无形资产摊销 -- -- 长期待摊费用摊销 711,180.52 711,180.52 待摊费用的减少(减:增加) -- -- 预提费用的增加(减:减少) 43,330.00 43,330.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失(减:收益) 8,653.05 8,653.05 财务费用 2,068,293.48 2,068,293.48 投资损失（减：收益） -- 35,234.93 递延税款的贷项(减:借项) -- -- 存货的减少（减：增加） 12,094,285.46 12,451,501.06 经营性应收项目的减少（减：增加） 10,101,589.31 9,034,437.93 经营性应付项目的增加（减：减少） (23,742,184.22) (23,285,347.36) 其他 -- -- 经营活动产生的现金流量净额 20,380,890.53 18,994,774.37 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 -- -- 一年内到期的可转换公司债券 -- -- 融资租入固定资产 -- -- 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 161,420,944.33 159,850,146.01 减：现金的期初余额 8,174,933.43 7,973,630.11 加：现金等价物的期末余额 -- -- 减：现金等价物的期初余额 -- -- 现金及现金等价物净增加额 153,246,010.90 151,876,515.90 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人：李国民 财务负责人：陈仁玉 编制人：张燕 利润表附表 编制单位：新疆天宏纸业股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 净资产收益率（%） 每股收益 全面摊薄* 加权平均** 全面摊薄 加权平均*** 主营业务利润 13.73% 20.44% 0.48 0.59 营业利润 5.81% 8.63% 0.20 0.25 净利润 4.82% 7.16% 0.17 0.21 扣除非经常性损益后的净利润**** 4.85% 7.22% 0.17 0.21 注：利润表附表的数据系根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求计算的。 *全面摊薄的净资产收益率和每股收益的计算公式如下： 全面摊薄净资产收益率=2001年度利润÷2001年12月31日净资产 全面摊薄每股收益=2001年度利润÷2001年12月31日股份总数 **加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下： ROE=P/（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0） 其中：P为2001年度利润；NP为2001年度净利润；E0为2001年1月1日净资产；Ei为2001年度发行新股或债转股等新增的净资产；Ej为2001年度回购或现金分红等减少净资产；M0为2001年度月份12个月；Mi 为新增净资产下月起至2001年12月的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至2001年12月的月份数。 ***加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下： EPS=P/（S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0） 其中：P 为2001 年度利润；S0 为2001年1月1日股份总数；S1 为2001年度因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为2001 年度发行新股或债转股等新增股份数；Sj为2001年度回购或缩股等减少的股份数；M0 为2001年度月份12个月；Mi 为新增股份下月起至2001年12月的月份数；Mj为减少股份下一月份起至2001年12月的月份数。 ****扣除非经常性损益后的净利润=净利润-减免的所得税-补贴收入-营业外收入+营业外支出-股权转让损益。 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人：李国民 财务负责人：陈仁玉 编制人：张燕 新疆天宏纸业股份有限公司 合并会计报表附注 单位：人民币元 一、公司简介 本公司前身为新疆石河子造纸厂（以下简称“造纸厂”），1999 年3 月12 日经新疆生产建设兵团企业改制上市管理办公室新兵上管办（1999）02 号文批准，造纸厂进行股份制改组。按照改组方案，造纸厂以其全部与纸业有关的经营性资产及相关负债（包括造纸、纸制品及纸料加工、机械加工、印刷物资销售、原材料开发及商贸市场管理等相关生产经营部门和在以经营纸制品为主的部分控股子公司的权益），经审计和评估确认后的净资产人民币7,200 万元作为出资折为4,752 万股国有法人股投入本公司；新疆教育出版社以现金人民币200 万元出资折为132 万法人股、新疆出版印刷集团公司以现金人民币100 万元出资折为66 万法人股、新疆建设兵团印刷厂以现金人民币50 万元出资折为33 万法人股、新疆石河子白杨酒厂以现金人民币50 万元出资折为33 万法人股投入本公司。本公司经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[1999]191号文件批准于1999 年12 月30 日正式成立，并领取6500001000772号企业法人营业执照，注册资本5016万元。2001年6月15经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2001）34 号文批准，向社会公开发行人民币普通股股票3000万股，发行价格5.8 元/股,2001 年6 月28 日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码600419。发行后，本公司的注册资本变更为8016万元。 本公司的所处行业和经营范围及主要产品是：造纸、纸制品及纸料加工、销售，化工产品，物业管理，造纸原料的开发。 二、会计报表的编制基准 本公司为1999年12月30日设立的股份有限公司。本公司设立以前的1997- 1999年度的会计报表是以造纸厂改组方案确定的公司现时架构业已存在且无转变并能持续经营为前提，按报告期内各年实际存在的本公司架构各构成实体为基础，并假设本公司在相关期间已按独立法人主体编制了会计报表,且该等报表是根据实际发生的经济业务在配比一致的基础上按权责发生制原则模拟编制的。具体方法为：根据资产、债务重组方案和人员重组方案确定的剥离原则和方法对造纸厂的资产、负债、所有者权益及收入、费用、利润进行剥离，按《股份有限公司会计制度》和本公司既定的会计政策作必要的调整后模拟编制的。改制设立后，本公司按照《股份有限公司会计制度》的有关规定和本公司既定的会计政策编制会计报表。在本报告期内，本公司未发生新设合并或吸收合并的事项。会计报表依据《企业会计准则》和《企业会计制度》及本公司既定的会计政策编制。本公司目前拥有三家子公司和七家分公司，该等子公司的基本情况详见附注五。 三、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》。 本公司股份制改制前执行《工业企业会计制度》，1999 年12 月30 日改制设立股份有限公司，执行《股份有限公司会计制度》，2000 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，本公司提供的设立前的财务报表比较数据已按《企业会计制度》进行了必要的调整。 2.会计年度 会计年度采用日历年度制,即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 3.记帐本位币 本公司记帐本位币为人民币。 4.记帐基础和计价原则 本公司的记帐基础除补贴收入外为权责发生制,计价原则为历史成本法。 5.外币业务核算方法 本公司年度内发生的非本位币经济业务,按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为人民币记帐。年度终了,货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整,由此产生的折合人民币差额,业已计入当年度损益。 6.现金等价物的确定标准： 现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7.坏账核算方法 本公司坏账损失的核算方法采用备抵法,坏账准备按决算日应收账款和其他应收款的余额采用账龄分析法计提,根据本公司以往经验、债务单位的实际财务状况以及其他相关信息估计提取比例为：账龄1 年（含1年，以下类推）以内的计提5%；账龄1-2 年的计提10%；账龄2-3 年的计提20%；账龄3-4 年的计提30%；账龄4-5 年的计提50%；账龄5 年以上的全额计提。计提的坏帐准备与坏帐准备余额的差额计入当年度损益。 除此之外，期末全面分析各项应收款项的可回收性，如有确凿证据表明某项应收款项不能够收回或收回的可能性不大（如债务单位已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重的自然灾害等导致停产而在短时间内无法偿付债务等），将对该项应收款项在按账龄分析估计的比例之外计提特别坏帐准备，最高比例达至100%。 若已有确凿证据证明某项应收款不能够收回，则根据公司的管理权限，经总经理批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 8.存货核算方法 本公司的存货分为原材料、包装物、库存商品、在产品、低值易耗品等；除原材料、包装物外各类存货的取得均以实际成本入账，存货的发出按加权平均法计算；原材料和包装物以计划成本核算，并按月以分类材料成本差异率调整为实际成本；低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。 本公司对存货采用永续盘存制，并进行定期盘点，盘点结果如与账面记录不符，本公司在期末结账前查明原因，同时根据本公司的管理权限，经总经理批准后作为盘盈或盘亏，计入当年度损益。 决算日,存货按成本与可变现净值孰低法计算，以决算日存货成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备，并以与存货跌价准备余额的差额部分计入当年度损益。 可变现净值，指在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 本公司用于生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然按成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量。 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货之可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于权益出售的材料等 以市场价格作为其可现净值的计量基础。 本公司存货跌价准备按单个存货项目计提。 9.长期投资核算方法 (1)长期股权投资 本公司的长期股权投资按投资时实际支付的价款记帐；投资额占被投资公司资本总额不足20%时，以成本法核算；投资额占被投资公司资本总额20%至50%时，以权益法核算；投资额占被投资公司资本总额50%以上以及投资额虽占被投资公司资本总额20%至50%，但本公司对其实质上拥有控制权者，采用权益法核算并对会计报表予以合并。 长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资成本与应享有被投资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额处理，按合同规定的投资期限10 年内平均摊销，并计入当期投资损益。 本公司处置某一项长期股权投资，则将该项投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 (2)长期债权投资 本公司的长期债权投资按取得的实际成本入账。 长期债权投资以按照票面价值与票面利率按期计算的利息确认为当期收入。 长期债券投资实际成本与债券票面价值之间的差额，作为债券溢价（或折价）,采用直线法于债券存续期内确认相关利息收入时摊销。本公司长期债权投资按实际成本计价，投资收益按权责发生制计算确认。 (3)长期投资减值准备 决算日，长期投资采用实际成本与可回收金额孰低计量，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于实际成本，其差额作为长期投资减值准备,并以与长期投资减值准备账面余额的差额部分计入当年度损益。 10.固定资产计价和折旧方法 (1)固定资产标准:指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、工具、器具等,以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000 元以上,使用期限超过二年的物品。 (2)固定资产计价:除股改基准日进入本公司的固定资产按经确认的评估值计价外，固定资产按实际成本计价。所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等估计价值转入固定资产， 待办理了竣工决算手续后再作调整。 (3)固定资产折旧方法: 本公司固定资产折旧采用直线法平均计算,并根据固定资产类别的原值、估计经济使用年限和预计残值(原值的3%)确定其折旧率。 各类固定资产的估计使用年限和折旧率如下： 类别 预计使用年限(年) 年折旧率 房屋建筑物 40 2.425% 机器设备 10-20 4.85%-9.7% 运输设备 10 9.7% 电子设备 5 19.4% 其他 5 19.4% (4)决算日,固定资产按账面净值与可收回金额孰低计量,对可收回金额低于其账面净值的差额计提减值准备，并以与固定资产减值准备账面余额的差额部分计入当年度损益。 11.在建工程核算方法 本公司在建工程按实际发生的支出确定为工程成本。为在建工程准备的各种物质，按取得的实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使用时,依工程性质，分别确认为固定资产或长期待摊费用。 在建工程建造期间所发生的借款利息及其相关费用计入在建工程成本。 本公司为在建工程准备的各种物质，按取得的实际成本计价，发出的工程物质成本以加权平均法计算确定；工程完工后剩余的物质，按减去增值税进项税额后的实际成本转为库存材料。 决算日，在建工程按照实际成本与可收回金额孰低计量，对长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程以及在性能上、技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性的在建工程计提减值准备，计入当期损益。 12.借款费用的核算方法 本公司的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。 本公司的借款费用，按以下方式予以资本化： (1)资本化的确认原则 除为购建固定资产的专门借款（系为购建固定资产而专门借入的款项）所发生的借款费用可进行资本化外，其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费。 (2)资本化期间 本公司因购建固定资产的专门借款所发生的辅助费用、外币借款而发生的汇兑差额于所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入固定资产成本；于所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入财务费用。 当同时满足以下三个条件时，本公司因购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销开始资本化，计入固定资产成本；并于所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止资本化，以后发生的费用计入当期财务费用： A．资产支出已经发生； B．借款费用已经发生； C．为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 (3)资本化金额的计算方法 本公司对于每一会计期间的利息资本化金额的计算方法如下： 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率 累计支出加权平均数=∑(每笔资产支出金额×每笔资产支出实际占用的月数/会计期间涵盖的月数) 如本公司为购建固定资产只借入一笔专门借款，则资本化率为该项借款的利率；如本公司为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率的计算公式如下： 资本化率=(专门借款当期实际发生的利息之和+（或－）折价（或溢价）摊销额)/专门借款本金加权平均数×100% 专门借款本金加权平均数=∑(每笔专门借款本金×每笔专门借款实际占用的月数/会计期间涵盖的月数) 13.长期待摊费用摊销方法 本公司的长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价,并按直线法在预计收益期内平均摊销， 惟公司预计某项长期待摊费用已不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的余额全部转入当期损益。具体项目及摊销年限如下: (1)固定资产的大中修理支出按预计的修理周期分2-5 年摊销。 (2)一次性支付的房租按租约期分12 年摊销。 长期待摊费的细节在六.9 中表述。 14.科技开发成本的核算方法 本公司研究新技术产品所发生的人工、材料、间接费用等各项成本均按实际耗用金额计入当期管理费用；在新产品研制及试产过程中产生的对外销售计入当期收入并按实际成本由管理费用结转至销售成本；在新技术开发成功并依法申请取得权利时，将发生的注册费、律师费等相关费用作为无形资产予以资本化。 15.预计负债的确认原则 如果与或有事项（对外提供担保、商业承兑票据贴现、未决诉讼等）相关的义务同时符合以下条件，本公司则按履行该项义务所需支出的最佳估计数确认为负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定： （1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； （2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额极其发生概率计算确定。 如按上述条件确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 16.收入确认原则 产品销售:将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对该产品不再保留继续管理权和实际控制权，也不再对已售出的产品实施控制，与交易相关经济利益能够流入公司，与收入相关的产品成本能够可靠地计量，确认收入的实现。 提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下（劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入本公司，劳务的完成程度能够可靠地确定），本公司在决算日按完工百分比法确认相关的劳务收入；如对提供劳务交易的结果不能可靠估计，本公司按预计能够得到的补偿确认为收入。 让渡资产使用权：包括利息收入和使用费收入， 该等让渡资产收入与交易相关的经济利益能够流入本公司，收入的金额能够可靠的计量，确认收入的实现。 17.关联公司交易的会计处理方法 本公司与关联公司之间的交易，如采用公允的交易价格，则按收入确认原则确认为当期损益；如采用非公允的交易价格，则对低于公允价格形成的损失确认为当期亏损，对超过公允价格形成的利润作为“资本公积”处理。 18.所得税的会计处理方法 本公司的所得税的会计处理方法采用应付税款法。 19.合并会计报表的编制基准和编制方法 本公司的合并会计报表系按照财政部财会字[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》和财会字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的规定，即对投资额占被投资公司资本总额不足20%时，以成本法核算；投资额占被投资公司资本总额20%至50%时，以权益法核算；投资额占被投资公司资本总额50%以上以及投资额虽占被投资公司资本总额20%至50%，但本公司对其实质上拥有控制权者，采用权益法核算并对会计报表予以合并。 本公司及其子公司间的所有重大交易，均在会计报表合并时予以抵销。 20.主要会计政策、会计估计的变更事项： 本年度根据《企业会计制度》和财政部财会(2001)17 号文的通知精神作如下会计政策变更： （1）期末固定资产原不计提减值准备，现政策规定改为计提减值准备。 （2）期末在建工程原不计提减值准备，现政策规定改为计提减值准备。 四、税项 本公司的主要适用的税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 产品或劳务销售收入 17% 城市维护建设税 增值税、营业税额 7%或1% 教育费附加* 增值税、营业税额 3%或0% 企业所得税** 应纳税所得额 33%或15%、14.85% *根据新疆维吾尔自治区税务局新税字[1991]262 号文《关于不再征收兵团单位教育附加费的通知》，天宏股份的本部及天宏股份设在新疆地区的经营机构不计缴教育费附加。 **本公司所得税的法定税率为33%。天宏股份所属各子公司和分公司执行当地的税收政策，其中深圳新石纸业有限公司的所得税率按15%计算缴纳，其他子公司和分公司的所得税均按33%计算交纳。 根据新政办函[2000]151 号文， 同意本公司上市后所得税减按14.85%征收。 五、控股子公司及合营企业 本公司纳入合并报表范围的子公司概况列示如下: 公司名称 注册 注册 经营范围 地点 资本 1.北京博天峰纸业有限责任公司 北京 100万元 销售纸张、纸制品、纺织品 2.上海博峰纸业有限责任公司 上海 50万元 机制纸、文化用品、文化用 纸、纸制品加工 3. 深圳市新石纸业有限公司 深圳 60万元 经营机制纸、纸制品（不含 专营、专控、专卖商品） 公司名称 投资 拥有权益% 合并期间 金额 1.北京博天峰纸业有限责任公司 80万元 80% 1999-2001年 2.上海博峰纸业有限责任公司 40万元 80% 1997-2001年 3. 深圳市新石纸业有限公司 51万元 85% 1997-2001年 六、会计报表主要项目注释: 1.货币资金 2001-12-31 2000-12-31 原币 汇率 折合本位币 原币 现金 255,825.26 银行存款 USD 10,569.88 8.2766 87,489.01 RMB 160,497,630.06 160,497,630.06 RMB 7,529,004.96 其他货币资金 580,000.00 161,420,944.33 2000-12-31 汇率 折合本位币 现金 127,051.40 银行存款 -- 7,529,004.96 其他货币资金 518,877.07 8,174,933.43 2.应收帐款 应收帐款的帐龄分析列示如下: 2001-12-31 帐龄 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 53,189,840.69 91.22 2,659,492.03 12年 3,145,076.21 5.39 314,507.62 23年 1,215,005.62 2.08 243,001.12 34年 406,579.80 0.70 121,973.94 45年 355,525.59 0.61 177,862.80 5年以上 -- -- 58,312,027.91 100% 3,516,737.51 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1 年以内 61,392,336.66 92.49 3,069,616.84 1-2年 3,061,663.00 4.01 306,166.30 2-3年 593,226.27 2.44 118,645.26 3-4年 295,850.38 1.06 88,755.12 4-5年 -- -- -- 5年以上 -- -- -- 65,343,076.31 100 3,583,183.52 （1）2001年12月31日应收帐款余额中没有持本公司5%以上股份股东的欠款,属关联往来的详见附注六。 （2）大额应收款列示如下： 2001-12-31余额 欠款单位 金额 欠款时间 款项内容 占余额总额比例(%) 新疆新华印刷二厂 3,432,884.84 2001.1-12 销货款 4.17 新疆畜牧印刷厂 3,910,202.77 2001.1-12 销货款 6.71 新疆教育出版社 1,986,564.50 2001.1-12 销货款 3.41 新疆出版印刷集团公司 2,301,297.91 2001.1-12 销货款 3.95 新疆商惠企业发展有限公司 2,619,333.72 2001.1-12 销货款 4.49 （3）本公司产品均通过设在全国各地的子公司和分公司对外销售，主要以先货后款等手段来开拓和稳固市场，因而有较大数额的应收款项。由于主要客户均为最终用户，信誉较好，历年来货款回收情况良好。应收帐款2000 年12 月31 日至2001 年12 月31 日下降了10.76%，系本公司为降低应收帐款风险，加大了收款力度所致。 3.其他应收款 其他应收款的帐龄分析列示如下: 帐龄 2001-12-31 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 14,043,649.52 92.61 702,182.48 1-2年 930,653.78 6.14 93,065.38 2-3年 190,139.18 1.25 38,027.84 3-4年 400.18 -- 120.06 15,164,842.66 100 833,395.75 帐龄 2000-12-31 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 4,096,966.05 93.82 204,848.30 1-2年 269,522.64 6.18 26,952.26 2-3年 -- -- -- 3-4年 -- -- -- 4,366,488.69 100 231,800.56 （1）2001年12月31日其他应收帐款余额持本公司5%以上股份股东的欠款余额为11,982,456.00 元，详见附注八。 （2）大额的其他应收款列示如下： 欠款单位 2001-12-31余额 欠款时间 占总额比例(%) 款项内容 石河子造纸厂* 11,982,456.00 2001.1-12 79.01 借款 *借款期限1年，自2001年8月1日至2002年8月2日，月利率4.875‰。 4.预付帐款 预付帐款的帐龄分析列示如下: 账龄 2001-12-31 2000-12-31 金额 占该帐项 金额 占该帐项 金额% 金额% 1 年以内 2,814,590.64 99.98 3,148,836.34 100 1-2 年 500.00 0.02 -- -- 2,815,090.64 100 3,148,836.34 100 （1）2001年12月31日预付帐款余额中没有预付给持本公司5%以上股份股东的货款。 5.存货 2001-12-31 2000-12-31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 25,855,609.47 -- 11,160,177.30 -- 包装物 -- -- 668,893.85 -- 低值易耗品 -- -- 1,593,114.57 -- 库存商品 11,502,645.79 292,738.13 38,667,332.72 2,303,435.84 在产品 687,778.43 -- 61,498.42 -- 合计 38,046,033.69 292,738.13 52,151,016.86 2,303,435.84 原材料本期比上期增加131.68%,主要是增加了生产能力而增加原材料储备量。库存商品本期比上期减少70.25%,主要是本期市场行情较好，公司大力销售库存产品所致。 本公司根据每一会计期间期后最新的原材料购入价格或产成品的销售价格,加计或扣除合理的采购费用或销售费用并结合存货的库存货龄确定存货的可变现净值，据此确定当期应计提的存货跌价准备。对残次冷备产品全额计提跌价准备。根据上述原则，本公司2000 年度计提了存货跌价准备人民币2,303,435.846 元；本公司在2001 年对部分已提跌价准备的存货进行处理,并按上述原则确定了2001 年期末存货应计提的跌价准备,冲回存货跌价准备人民币2,010,697.71 元。 6.长期债券投资 公司债券种类 面值 年利率% 购入金额 到期日 上海煤气公司煤气建设债券 1,000.00 3.6 1,000.00 2002年10月9日 7.固定资产及累计折旧 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 固定资产原值: 房屋及建筑物 71,320,456.13 3,091,003.38 300,686.81 74,110,772.70 机器设备 75,823,026.26 7,639,323.20 1,682,440.00 81,779,909.46 电子设备 1,550,781.20 268,198.33 -- 1,818,979.53 运输设备 1,345,540.0 1,103,921.11 307,240.00 2,142,221.11 其他设备 58,098.00 12,081.16 8,000.00 62,179.16 150,097,901.59 12,114,527.18 2,298,366.81 159,914,061.96 累计折旧: 房屋及建筑物 11,291,739.43 1,751,767.18 75,156.08 12,968,350.53 机器设备 36,305,480.04 4,833,240.19 605,454.57 40,533,265.66 电子设备 816,741.54 315,206.89 -- 1,131,948.43 运输设备 588,960.16 108,031.07 96,311.30 600,679.93 其他设备 32,648.00 4,077.56 -- 36,725.56 49,035,569.17 7,012,322.89 776,921.95 55,270,970.11 固定资产净值 101,062,332.42 104,643,091.85 本期由在建工程转入固定资产人民币10,109,045.58 元，主要是第二原料場、变频工程、电脑纸改造、制 漂工程完工后转入。 工程项目名称 东泉芨芨草项目 棉浆工程 预算数 29,913,000.00 38,870,000.00 期初数 5,567,255.61 4,991,216.89 本期增加 3,009,400.96 5,191,828.04 (其中:利息资本化金额) 109,042.00 -- 本期转入固定资产数 -- -- -- 其他减少数 -- -- 期末数 8,576,656.57 10,183,044.93 (其中:利息资本化金额) 578,399.66 253,449.89 资金来源 募集资金、其他 募集资金、其他 项目进度 47% 26% 工程项目名称 第二原料场 七号机变频工程 黑液提取改造项目 预算数 1,500,000.00 1,710,000.00 8,230,000.00 期初数 1,625,503.36 392,295.70 99,716.62 本期增加 124,600.86 1,252,220.12 3,276,501.99 (其中:利息资本化金额) -- -- 1,115,500.00 本期转入固定资产数 1,750,104.22 1,644,515.82 -- 其他减少数 -- -- -- 期末数 -- 3,376,218.61 (其中:利息资本化金额) -- -- 1,115,500.00 资金来源 其他 其他 募集资金、其他 项目进度 100% 100% 41% 工程项目名称 制漂工程 天宏商贸城 电脑纸改造 预算数 2,500,000.00 35,000,000.00 5,200,000.00 期初数 1,404,329.91 965,074.16 1,787,487.02 本期增加 1,339,439.38 -- 459,678.34 (其中:利息资本化金额) -- -- -- 本期转入固定资产数 2,743,769.29 965,074.16 2,247,165.36 其他减少数 -- -- -- 期末数 -- -- -- (其中:利息资本化金额) -- -- -- 资金来源 借款、其他 其他 借款、其他 项目进度 100% 100% 100% 工程项目名称 其他 合计 预算数 1,800,000.00 -- 期初数 98,351.14 16,931,230.41 本期增加 3,032,321.80 17,685,991.49 (其中:利息资本化金额) 3,843.00 1,228,385 本期转入固定资产数 758,416.73 10,109,045.58 其他减少数 2,897.44 2,897.44 期末数 2,369,358.77 24,505,278.88 (其中:利息资本化金额) 3,843.00 1,951,192.55 资金来源 其他 项目进度 75% 期末在建工程中含有资本化利息的金额为人民币1,951,192.55 元，系黑液提取该造项目及东泉芨芨草项目等主要工程占用资金所发生的利息费用。资本化率为9.66%。 在建工程余额2001 年12 月31 日比2000 年12 月31 日增加了44.73%，主要是增加了黑液提取该造项目及加大对棉浆工程、东泉芨芨草项目的投入。 9.长期待摊费用 项目 原始金额 2001-1-1 本期增加 本期摊销 大修理费 3,287,557.90 2,687,384.17 78,857.96 572,645.73 中修理费 165,114.04 81,557.02 147,086.55 118,530.09 房租 240,572.40 220,127.20 -- 20,004.70 3,693,244.34 2,989,068.39 225,944.51 711,180.52 项目 累计摊销额 2001-12-31 剩余摊销年限 大修理费 1,172,819.46 2,193,596.40 4年 中修理费 200,087.11 110,113.48 1年 房租 40,095.40 200,122.50 10 1,413,001.97 2,503,832.38 大修理工程年末始进行，故本期发生的大修费较 10.短期借款 借款种类 币种 2001-12-31余额 借款期限 月利率(‰) 担保贷款 人民币 40,000,000.00 2001.12-2002.12.13 4.875-5.3625 以上贷款担保方均为石河子造纸厂。 11.应付账款 应付账款的账龄分析列示如下: 2001-12-31余额 2000-12-31余额 账龄 金额 占该账项 金额 占该账项 金额% 金额% 1年以内 31,956,247.53 91.87 32,102,013.09 89.02 1-2年 2,661,670.15 7.65 19,489,656.13 5.75 2-3年 35,075.14 0.01 461,280.73 5.23 3-4年 133,435.95 0.38 -- -- 34,786,428.77 100 52,052,949.95 100 (1)截止2001年12月31日应付帐款余额中本公司无应付持本公司5%以上股份的股东欠款。关联往来详见附注八。 (2)大额的应付帐款列示如下： 单位名称 2001-12-31余额 款项内容 占该账项金额% 新疆天业股份有限公司石河子化工厂 9,500,000.00 购货款 27.31 新疆天富热电股份有限公司热力分公司 6,088,160.00 购热款 17.50 新疆亚鑫国际贸易股份公司 3,408,000.00 购货款 9.80 新疆氯碱厂 1,400,000.00 购货款 4.02 新疆天富热电股份有限公司电力分公司 680,000.00 购电款 1.95 21,076,160.00 60.58 (3)欠付超过三年的原因为对方单位至今未要求付款。 12.预收账款 2001-12-31余额 2000-12-31余额 账龄 金额 占该账项 金额 占该账项 金额% 金额% 1年以内 197,407.43 100 822,140.04 100 1-2年 2-3年 197,407.43 100 822,140.04 100 2001年12月31日预收帐款余额中没有预收持本公司5%以上股份股东的款项。 13.应付股利 股东名称 2001-12-31 2000-12-31 新疆石河子造纸厂 2,376,000.00 -- 新疆教育出版社 66,000.00 -- 新疆出版印刷集团公司 33,000.00 -- 新疆生产建设兵团印刷厂 16,500.00 -- 新疆石河子白杨酒厂 16,500.00 -- 社会公众股 1,500,000.00 -- 4,008,000.00 -- 根据董事会2001年度利润分配预案,以2001年12月31日总股本8016万股为基数,向全体股东按每10股派发0.5 元现金股利(含税)进行分配,共计分配利润400.8 万元。 14.应交税金 2001-12-31余额 2000-12-31余额 增值税 7,269,874.11 2,194,244.60 营业税 114,226.67 -- 城市维护建设税 376,901.93 116,415.00 所得税 771,602.89 2,496,331.62 8,532,605.60 4,806,991.22 本公司适用的各种税率详见附注四。 15.其他应交款 内容 2001-12-31余额 2000-12-31余额 教育费附加 52,451.97 63,622.47 16.其他应付款 2001-12-31余额 2000-12-31余额 账龄 金额 占该账项 金额 占该账项 金额% 金额% 1年以内 9,485,599.71 100 18,378,305.93 100 1-2 年 154.00 -- -- -- 9,485,753.71 100 18,378,305.93 100 (1)2001年12月31日其他应付款中没有应付持本公司5%以上股份的股东的款项。 (2)大额的其他应付款列示如下： 单位名称 2001-12-31余额 占总额比例(%) 款项内容 农八师财务局 4,122,500.00 43.46 东泉农场开发暂借款 石河子市财政局 2,640,650.00 27.84 无尘纸项目启动借款 职工教育经费 520,939.75 5.49 职工教育经费余额 17.预提费用 类别及项目 预提原因 2001.12.31 2000.12.31 房租费 已发生未支付 43,330.00 -- 18.一年内到期的长期负债 一年内到期的长期借款明细列示如下： 2001-12-31 贷款单位 借款日 还(付)款日 月利率（‰） 中国建设银行石河子市分行 1998.12.17 2000.12.17 6.000 中国建设银行石河子市分行 1999.10.18 2000.12.18 5.000 中国农业银行石河子兵团分行 1997.7.23 2002.7.22 5.025 2001-12-31 贷款单位 借款金额 贷款条件 中国建设银行石河子市分行 50,000.00 信用 中国建设银行石河子市分行 50,000.00 信用 中国农业银行石河子兵团分行 18,000,000.00 担保* 18,100,000.00 *担保方为石河子南山水泥厂。 19.长期借款 2001-12-31 贷款单位 借款日 还(付)款日 月利率‰ 中国农业银行石河子兵团分行 1999.12.09 2004.12.30 4.95 新疆生产建设兵团农八师财务局 1998.03.24 2003.02.24 6.44 2001-12-31 贷款单位 借款金额 贷款条件 中国农业银行石河子兵团分行 1,000,000.00 保证担保* 新疆生产建设兵团农八师财务局 1,200,000.00 信用 2,200,000.00 *担保方为石河子南山水泥厂。 20.股本 本公司现行股本构成如下： 2001.12.31 本年变动增减 配股 送股 公积金转股 一、上市未流通股份 1.发起人股份 其中: 国有法人股份 47,520,000.00 -- -- -- 境内法人持有股份 2,640,000.00 -- -- -- 2.募集法人股份 上市未流通股份合计 50,160,000.00 -- -- -- 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 -- -- -- -- 2.境内上市的外资股 -- -- -- -- 已上市流通股份合计 三、股份总额 50,160,000.00 -- -- -- 本年变动增减 2000.12.31 发行新股 小计 一、上市未流通股份 1.发起人股份 其中: 国有法人股份 -- -- 47,520,000.00 境内法人持有股份 -- -- 2,640,000.00 2.募集法人股份 上市未流通股份合计 -- -- 50,160,000.00 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 2.境内上市的外资股 已上市流通股份合计 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 三、股份总额 30,000,000.00 30,000,000.00 80,160,000.00 2001年6月15经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2001）34 号文批准，向社会公开发行人民币普通股股票3000 万股，发行价格5.8 元/股,募集资金1.74 亿元。发行后，注册资本变更为8016 万元。以上股本业经深圳同人会计师事务所以深同证验(2001)第014 号验资报告验证。 截止2001年12月31日，未流通股份股东所持股份及持股比例如下： 股东名称 股权性质 所持股数 持股比例% 新疆石河子造纸厂 国有法人股 47,520,000 59.28 新疆教育出版社 法人股 1,320,000 1.65 新疆出版印刷集团公司 法人股 660,000 0.82 新疆生产建设兵团印刷厂 法人股 330,000 0.41 新疆石河子白杨酒厂 法人股 330,000 0.41 50,160,000 62.57 21.资本公积 项目 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 股本溢价 25,840,000.00 148,398,106.96 -- 174,238,106.96 其他 -- 159,099.72 -- 159,099.72 25,840,000.00 148,557,206.68 -- 174,397,206.68 本期股本溢价增加数是发行股票溢价收入144,000,000.00 元减去发行股票支付的佣金及手续费12,991,997.01 元,加发行股票冻结期间利息收入17,390,103.97 元计算得出。其他增加是无法支付的款项转入。 22.盈余公积 项目 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 法定盈余公积 1,504,420.62 1,271,871.35 -- 2,776,291.97 法定公益金 1,504,420.62 1,271,871.35 -- 2,776,291.97 任意盈余公积 3,590,684.08 1,271,871.35 -- 4,862,555.43 6,599,525.32 3,815,614.05 -- 10,415,139.37 本公司董事会利润分配预案：根据本公司章程的规定，分别按本公司的税后净利润10%提取法定盈余公积、法定公益金和任意盈余公积金。 23.未分配利润 分配比例 金额 调整前年初未分配利润 10,817,722.74 调整后年初未分配利润 10,708,842.58 本期合并净利润 13,569,777.31 其中:利润分配 1.提取法定盈余公积 10% 1,271,871.35 2.提取任意盈余公积 10% 1,271,871.35 3.提取法定公益金 10% 1,271,871.35 预分股利 0.05元/股 4,008,000.00 期末余额 16,455,005.84 (1)本公司董事会利润分配预案：按母公司的2001 年度税后净利润提取法定盈余公积人民币1,271,871.35 元；提取法定公益金人民币1,271,871.35 元，提取任意盈余公积1,271,871.35 元。以2001 年12月31 日总股本8016万股为基数,向全体股东按每10股派发0.5元现金股利(含税)进行分配,共计分配利润400.8万元。 (2)年初未分配利润调整的原因调增少计费用136,100.20 元，同时冲回多提盈余公积13,610.02 元，冲回多提公益金13,610.02 元，以上调整因素合计影响年初未分配利润为108,880.16 元。 24.主营业务收入、成本 产品 2001年度 2000年度 收入 成本 收入 成本 日历纸 3,290,459.65 2,184,242.99 3,904,846.10 2,859,128.31 书写纸 100,228,576.01 75,579,881.92 77,761,120.89 56,936,692.72 双胶纸 32,346,468,53 23,696,958.64 49,198,679.82 36,023,273,36 胶刊纸 20,315,063.22 16,723,291.76 15,733,430.93 11,520,018.13 其他 4,625,480.04 2,954,986.12 706,273.36 508,701.65 160,806,047.45 121,139,361.43 147,304,351.10 107,847,814.17 按行业、地区分类资料： (1)主营业务收入、成本 项目 工商业收入 工商业成本 本年数 上年数 本年数 上年数 地区： 华南 11,405,411.71 8,946,061.58 10,293,460.21 8,231,546.20 华北 4,629,682.34 3,789,030.20 3,788,904.70 3,117,725.34 华中 8,254,397.50 5,236,321.58 6,688,175.19 4,847,254.37 华东 8,824,025.38 8,655,413.66 6,761,541.89 8,133,265.39 西南 13,384,549.93 18,579,045.06 10,347,579.21 16,369,791.47 西北 114,307,980.59 102,098,479.02 83,259,700.23 67,148,231.39 合计 160,806,047.45 147,304,351.10 121,139,361.43 107,847,814.16 (2)其中销售金额前五名的单位： 购货单位 销售金额 占销售总收入的比例 新疆教育出版社 12,788,116.73 7.95% 新疆漠尔通印刷有限责任公司 4,099,836.72 2.55% 上海辞书出版社 3,500,427.39 2.18% 上海21 世纪大学英语发行股份有限公司 3,269,845.97 2.03% 库尔勒新华印刷二厂 3,222,579.60 2.00% 25.主营业务税金及附加 税种 2001年 2000年 营业税 126,688.76 -- 城建税 804,551.13 1,233,735.27 教育费附加 21,272.71 13,423.05 952,512.60 1,247,158.32 26.其他业务利润 项目 2001年 2000年 材料销售 464,655.97 217,382.36 其他 28,584.60 -- 493,240.57 217,382.36 27.财务费用 项目 2001年 2000年 利息支出 2,068,293.48 4,402,697.13 减:利息收入 1,325,788.17 125,909.46 汇兑损失 -- -- 减:汇兑损益 -- -- 其他 16,740.64 41,823.30 759,245.95 4,318,610.97 28.投资收益 2001年 2000年 清理下属子(分)公司收益 -- 432,009.68 29.补贴收入 2001年 2000年 地方财政补贴收入 -- 2,374,155.35 2000年补贴收入系本公司实际收到的新疆生产建设兵团农八师财务局拨给的补贴款。 30.营业外收入 2001年 2000年 处理固定资产收益 50,500.00 566,032.87 罚款收入 7,781.26 11,716.20 其他 25,962.75 180,167.41 84,244.01 757,916.48 31.营业外支出 2001年 2000年 处理固定资产损失 59,153.05 -- 罚款支出 54,013.79 20,383.84 捐赠 -- 5,000.00 副食品价格风险基金 -- 68,827.74 其他 74,300.33 147,359.05 187,467.17 241,570.63 32.所得税 2001年 2000年 税率 14.85% 33% 所得税金额 2,686,617.61 5,709,651.87 33.支付的其他与经营活动有关的现金 帐项 内容 2001年 其他应收款 往来款 13,000,000.00 34.支付的其他与筹资活动有关的现金 帐项 内容 2001年 其他应收款 上市费用 12,571,997.01 七、母公司附注 1. 应收帐款 应收帐款的帐龄分析列示如下: 2001-12-31 帐龄 金额 占该帐项 坏帐准备金 金额% 1年以内 57,486,985.59 92.90 2,874,349.28 1-2年 2,873,823.88 4.64 287,382.38 2-3年 1,092,155.61 1.76 218,431.12 3-4年 74,558.80 0.12 22,367.64 4-5年 355,525.59 0.58 177,762.80 5年以上 -- -- -- 61,883,049.47 100 3,580,293.22 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项 坏帐准备金 金额% 1年以内 63,421,805.32 93.21 3,171,090.27 1-2年 2,390,447.95 3.51 239,044.80 2-3年 1,586,016.27 2.33 317,203.25 3-4年 642,760.38 0.95 192,828.11 4-5年 -- -- -- 5年以上 -- -- -- 68,041,029.92 100 3,920,166.43 其中欠款金额前五名的单位： 名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 新疆畜牧印刷厂 3,910,202.77 2001.1-12 货款 新疆新华印刷二厂 3,432,884.84 2001.1-12 货款 新疆商惠企业发展有限公司 2,619,333.72 2001.1-12 货款 新疆出版印刷集团公司 2,301,297.91 2001.1-12 货款 新疆教育出版社 1,986,564.50 2001.1-12 货款 2.其他应收款 其他应收款的帐龄分析列示如下: 帐龄 2001-12-31 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 13,859,480.85 93.74 692,974.04 1-2年 925,943.78 6.26 92,594.39 2-3年 -- -- 3-4年 -- -- 4-5年 -- -- 5 年以上 -- -- 14,785,424.63 100 785,568.43 帐龄 2000-12-31 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 4,075,808.15 99.72 203,790.41 1-2年 11,581.61 0.28 1,158.16 2-3年 -- -- -- 3-4年 -- -- -- 4-5年 -- -- -- 5 年以上 -- -- -- 4,087,389.76 100 204,948.57 其中欠款金额较大的单位： 名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 新疆石河造纸厂 11,982,456.00 2001.1-12 借款 3.长期股权投资 2001-12-31 金额 减值准备 期末价值 其他股权投资 289,942.35 -- 289,942.35 2000-12-31 金额 减值准备 期末价值 其他股权投资 325,177.29 -- 325,177.29 其他股权投资的明细列示如下: 被投资单位名称 投资期限 注册 资本 1.北京博天峰纸业有限公司 1998.9.16-2018.9.15 1,000,000.00 2.上海博峰纸业有限公司 1998.1.16-2006.1.15 500,000.00 3.深圳新石纸业有限公司 1996.9.5-2006.9.5 600,000.00 被投资单位名称 投资余额 占被投资单位 减值准备 注册资本比例 1.北京博天峰纸业有限公司 289,942.35 80% -- 2.上海博峰纸业有限公司 -- 80% -- 3.深圳新石纸业有限公司 -- 85% -- 其中按权益法核算的其他股权投资列示如下: 被投资单位 初始投资额 追加投资额 现金分红 名称 本期 累计 1.北京博天峰 纸业有限公司 800,000.00 -- -- -- 2.上海博峰 400,000.00 纸业有限公司 -- -- -- 3.深圳新石 纸业有限公司 510,000.00 -- -- -- 1,710,000.00 被投资单位 期末按权益法调整所有者权益 期末余额 名称 本期增(减)额 累计增(减)额 1.北京博天峰 纸业有限公司 (35,234.94) (510,057.65) 289,942.35 2.上海博峰 (400,000.00) -- 纸业有限公司 -- 3.深圳新石 纸业有限公司 -- (510,000.00) -- (35,234.94) (1,384,822.71) 289,942.35 *从2000 年起，在该等公司所有者权益出现亏拙后，本公司将对该等公司的投资的账面数减记为零，不再进行权益法调整。截至2001 年12 月31 日该等公司的前期累积亏损未完全弥补，故当期未进行权益法调整。 4.固定资产及累计折旧 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 固定资产原价: 房屋及建筑物 70,237,340.29 3,091,003.38 300,686.81 73,027,656.86 机器设备 75,823,026.26 7,639,323.20 1,682,440.00 81,779,909.46 运输工具 1,535,665.20 1,095,921.11 307,240.00 2,061,921.11 电子设备 1,273,240.00 260,998.33 -- 1,796,663.53 其他设备 32,648.00 2,660.00 -- 35,308.00 148,901,919.75 12,089,906.02 2,290,366.81 158,701,458.96 累计折旧: 房屋及建筑物 11,243,350.92 1,722,750.18 75,156.08 12,890,945.02 机器设备 36,305,480.04 4,833,240.19 605,454.57 40,533,265.66 运输工具 816,741.54 108,031.07 88,176.42 520,379.93 电子设备 500,525.28 314,706.89 -- 1,131,448.43 其他设备 32,648.00 -- -- 32,648.00 48,898,745.78 6,978,728.33 768,787.07 55,108,687.04 固定资产净值 100,003,173.97 103,592,771.92 本期由在建工程转入固定资产人民币10,109,045.58 元。 5.主营业务收入 项目 2001年 2000年 收入 成本 收入 成本 日历纸 3,203,201.89 2,153,670.98 3,753,357.20 2,708,422.56 书写纸 92,443,561.50 69,563,892.12 74,276,838.17 53,598,166.42 双胶纸 36,358,165.90 28,350,637.10 47,413,635.66 34,213,679.49 胶刊纸 19,777,501.16 16,534,949.19 15,007,570.04 10,829,462.54 其他 4,502,489.55 2,952,170.21 682,331.19 498,083.16 156,284,920.00 119,555,319.60 141,133,732.26 101,847,814.17 6.投资收益 2001年 2000年 年末调整被投资公司所有者 权益增(+)减(-)额 (35,234.94) 2,245,452.41 清理子（分）公司收益 -- 432,009.68 (35,234.94) 2,677,462.09 7.支付的其他与经营活动有关的现金 帐项 内容 2001年 其他应收款 往来款 13,000,000.00 8.支付的其他与筹资活动有关的现金 帐项 内容 2001年 其他应收款 上市费用 12,571,997.01 八、关联方关系及其交易 (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 新疆石河子造纸厂 石河子市 生产、销售纸制品等 控股股东 企业名称 经济性质或类型 法定代表人 新疆石河子造纸厂 全民所有制 王玉柱 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本期增加数 本期减少数 期末数 新疆石河子造纸厂 86,050,000.00 -- -- 86,050,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及变化 年初数 本期增加数 股东名称 金额 % 金额 % 新疆石河子造纸厂 47,520,000.00 94.73 -- -- 本期减少数 期末数 股东名称 金额 % 金额 % 新疆石河子造纸厂 -- -- 47,520,000.00 59.28 (4)不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 新疆教育出版社 本公司之少数股东公司 新疆出版印刷集团公司 本公司之少数股东公司 新疆生产建设兵团印刷厂 本公司之少数股东公司 新疆石河子白杨酒厂 本公司之少数股东公司 新疆石河子祥和化工有限公司 本公司控股股东之子公司 新疆石河子造纸厂房地产开发公司 本公司控股股东之子公司 (5)关联公司交易事项 A.购货 企业名称 2001年度 金额 占购货 定价 总额% 政策 新疆石河子祥和化工有限 1,597,883.75 1.83 协议定价 公司 企业名称 2000年度 金额 占购货 定价 总额% 政策 新疆石河子祥和化工有限 1,888,402.50 协议定价 公司 B.销货 企业名称 2001年度 金额 占销货 定价 总额% 政策 新疆教育出版社 12,788,116.73 7.95 协议定价 新疆出版印刷集团公司 2,289,915.40 1.42 协议定价 新疆生产建设兵团印刷厂 856,492.44 0.53 协议定价 新疆石河子造纸厂 -- -- 协议定价 15,934,524.57 9.90 企业名称 2000年度 金额 占销货 定价 总额% 政策 新疆教育出版社 17,908,859.56 12.16 协议定价 新疆出版印刷集团公司 8,910,914.90 6.05 协议定价 新疆生产建设兵团印刷厂 685,868.58 0.47 协议定价 新疆石河子造纸厂 322,436.41 0.22 协议定价 27,828,079.45 18.90 以上关联销售协议价均按公允价格确定。 C、土地租赁 出租方单位名称 2001年 2000年 新疆石河子造纸厂 169,011.51 169,011.51 D、房屋租赁 承租方单位名称 2001年 2000年 新疆石河子造纸厂 9,524.43 9,524.43 E．提供资金 企业名称 2001年度 2000年度 金额 条件 金额 条件 新疆石河子造纸厂 13,000,000.00 信用 -- F．获取利息 企业名称 2001年度 2000年度 金额 平均 金额 平均 利率(月) 利率 新疆石河子造纸厂 312,650.00 4.875‰ -- -- 本公司2001 年8 月1 日与新疆石河子造纸厂签订借款合约，本金1200 万元，期限为2001.8.1-2002.8.1，月利率为4.875‰。2001 年8 月17 日与新疆石河子造纸厂签订借款合约，本金100 万元，期限为2001.8.17-2002.8.16，月利率为4.875‰。新疆石河子造纸厂已承诺于2002 年3 月28 日连本带息一次性偿还。 G、新疆石河子造纸厂为股份公司提供以下服务： 2001年 2000年 综合服务 720,000.00 720,000.00 运输服务 2,197,048.31 1,986,764.97 2,917,048.31 2,706,764.97 H、工程承建 承建方单位名称 2001年 2000年 新疆石河子造纸厂房 -- 4,345,933.750 地产开发公司 I、担保 担保方单位名称 2001年 2000年 新疆石河子造纸厂 40,000,000.00 -- (6)关联方应收、应付款项余额 2001-12-31 企业名称 金额 占全部应收（付）款 项余额的比重（%） 应收账款 新疆教育出版社 4,114,618.77 7.05 新疆出版印刷集团公司 1,704,186.13 2.92 其他应收款 新疆石河子造纸厂 11,982,456.00 79.01 应付帐款 新疆石河子祥和化工有限公司 115,209.75 0.33 (7)关联交易合同 A、2000年7月12日，本公司与造纸厂签订了《土地使用权租赁合同》，以租赁方式有偿使用2 宗生产用地共计281,685.85 平方米，年租金169,011.51 元人民币，租赁期限为五十年。租金每五年可由双方协商调整一次,调整幅度依照物价上涨指数等因素由双方商定。 B、2000年1月10日，本公司与造纸厂签订了《注册商标转让合同》，协议约定，造纸厂同意将其拥有的“博雪"图形、“博雪"图文及“博峰”三个注册商标无偿转让给本公司，并保证其以上注册商标不存在转让的任何法律障碍，保证不向第三方转让或许可使用。 C、1999年12月29日，本公司与造纸厂签订了《综合服务合同》，由造纸厂向本公司有偿提供倒班宿舍、绿化、治安、房屋维修和职工医疗服务等服务，本公司将依据其提供的服务及服务质量，按照费用总包干形式定期向其支付服务费用。其中：2001 年医疗服务总包干费48 万元，生活服务总包干费24 万元，医疗服务总包干费中48 万元由应付福利费列支。 根据《综合服务合同》规定，造纸厂为本公司提供运输服务，付费标准为0.32 元/吨千米，并按月结算。 D、1999年12月29日，本公司与造纸厂签订《综合服务合同》，协议明确规定了本公司向造纸厂提供必要的水、电、暖服务的范围、收费标准、费用支付等事项。本公司将负责水、电、暖设备的维护与检修，并以供水0.50 元/立方米，供电0.50 元/千瓦时，供热15 元/百万千焦的价格向造纸厂收取有关费用。该等水、电、热主要供造纸厂职工生活之需，故未列入关联交易事项。 E、1999年12月29日，本公司与造纸厂签订了《房屋租赁合同》。合同约定，造纸厂向本公司租用办公楼第3 层，总建筑面积601.29 平方米，造纸厂之办公场所、房屋租赁期为10 年，租金为1.32 元／平方米·月，年租金总额为人民币9,524.43 元。 F、(1)1999年12月29日，本公司与新疆出版印刷集团公司签订《纸制品供应协议》，规定本公司于每一季度开始前的十五日前向新疆出版印刷集团公司提供订单所列纸制品，价格不高于本公司向任何独立第三方提供该等纸品的市场价，若无市场价，则双方协议定价。结算时以实际供应量和实际发生的费用进行结算。 (2)2000年8月20日，本公司与新疆教育出版社签订《纸制品供应协议》，规定本公司于每一季度开始前的十五日前向新疆教育出版社提供订单所列纸制品，价格不高于本公司向任何独立第三方提供该等纸品的市场价，若无市场价，则双方协议定价。结算时以实际供应量和实际发生的费用进行结算。 (3)1999年12月29日，本公司与新疆生产建设兵团印刷厂签订《纸制品供应协议》，规定本公司于每一季度开始前的十五日前向新疆生产建设兵团印刷厂提供订单所列纸制品，价格不高于本公司向任何独立第三方提供该等纸品的市场价，若无市场价，则双方协议定价。结算时以实际供应量和实际发生的费用进行结算。 (4)1999年12月29日，本公司与新疆石河子造纸厂签订《纸制品供应协议》，规定本公司于每一季度开始前的十五日前向新疆石河子造纸厂提供订单所列纸制品，价格不高于本公司向任何独立第三方提供该等纸品的市场价，若无市场价，则双方协议定价。结算时以实际供应量和实际发生的费用进行结算。 G、1999年12月29日，本公司与新疆石河子祥和化工有限公司签订《化工产品供应协议》，协议规定新疆石河子祥和化工有限公司保证供应本公司订单所列数量、质量之化工产品，价格不高于本公司向任何独立第三方购买该等化工产品的当时市场价，若无市场价，则双方协议定价。结算时以实际供应量和实际发生的费用进行结算。 九、或有事项 截止2001年12月31日，本公司无重大或有事项。 十、承诺事项 截止2001年12月31日，本公司除已批准未签约的资本性支出为人民币18,727.00 万元外,无其他重大承诺事项。 十一、资产负债表日后事项 本公司无重大期后事项。 十二、其他重大事项 本公司2002年1月17日与湖南省国营西洞庭造纸厂破产还债清算组签定收购协议书,同意以1800 万元收购湖南省国营西洞庭造纸厂所属的全部破产资产,收购款分三次付清,签订协议2 日内已付清定金100 万元,现正办理有关资产评估事宜。 十三、结算日后账项 自2001年12月31日后任何期间，本公司及子公司概无编制任何业经审计之账项。 第十二节 备查文件目录 1、法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。 新疆天宏纸业股份有限公司董事会 董事长：李国民 二OO二年三月十二日
