证券代码：600420             证券简称：现代制药           公告编号：2020-036
债券代码：110057             债券简称：现代转债



                     上海现代制药股份有限公司
        关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     转股情况：截止 2020 年 6 月 30 日，累计共有 125,000.00 元“现代转债”
已转换成公司股票，累计转股数为 12,512 股，占可转债转股前公司已发行股份
1,026,936,960 股总额的 0.0012%。

     未转股可转债情况：截止 2020 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
1,615,815,000.00 元，占可转债发行总量的 99.9923%。



    一、可转债发行上市概况
    （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227 号文）核准，上海现代制药股份有
限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 1 日公开发行了 1,615.94 万张可转换
公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 161,594.00 万元。
    （二）可转债上市情况
    经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66 号文同意，公司 161,594.00 万元
可转换公司债券于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现
代转债”，债券代码“110057”。
    （三）可转债转股价格情况
    根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募
集说明书”）的约定，现代转债自 2019 年 10 月 8 日起可转换为公司 A 股普通股，
初始转股价格为 10.09 元/股。公司于 2019 年 6 月 26 日实施了 2018 年年度权益
分派，现代转债的转股价格调整为 9.99 元/股（详见公司 2019-057 号公告）。公
司于 2020 年 6 月 24 日实施了 2019 年年度权益分派，现代转债的转股价格调整
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 证券代码：600420             证券简称：现代制药                 公告编号：2020-036
 债券代码：110057             债券简称：现代转债

为 9.89 元/股（详见公司 2020-034 号公告）。

    二、可转债本次转股情况

    公司本次可转债转股的起止日期为 2019 年 10 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日。
    现代转债自 2020 年 4 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日期间，转股的金额为
31,000.00 元，因转股形成的股份数量为 3,108 股，占本次可转债转股前公司已发
行股份总额 1,026,936,960 股的 0.0003%；尚未转股的现代转债金额为人民币
1,615,815,000.00 元，占现代转债发行总量的比例为 99.9923%。

    三、股本变动情况
                                                                       单位：股

                           变动前                本次可转债           变动后
    股份类别
                    （2020 年 3 月 31 日）          转股       （2020 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股                             0             0                        0
无限售条件流通股              1,026,946,364            3,108            1,026,949,472
     总股本                   1,026,946,364            3,108            1,026,949,472

    四、其他

    联系部门：公司董事会办公室
    联系电话：021-52372865


    特此公告。




                                            上海现代制药股份有限公司董事会
                                                      2020 年 7 月 2 日




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