证券代码：600420                   证券简称：现代制药                公告编号：2021-004
债券代码：110057                   债券简称：现代转债



                        上海现代制药股份有限公司
                        关于变更募投项目实施主体后
               签订募集资金专户存储监管协议的公告

        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


      一、募集资金基本情况
      根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227 号），上海现代制药股份有限公司（以
下简称“公司”）于 2019 年 4 月 1 日公开发行 1,615.94 万张可转换公司债券（以下
简称“可转债”），发行价格为每张 100.00 元，募集资金总额为人民币 1,615,940,000.00
元。依据《上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规
定，本次募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
                                                                          单位：万元

 序号                   项目名称                 项目投资总额        募集资金拟投入金额
  1      新型制剂产业战略升级项目                       107,099.05             105,000.00
  2      国药威奇达资源综合利用项目                      11,323.76              10,500.00
  3      威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目              29,115.12              26,700.00
  4      偿还银行借款                                    19,394.00              19,394.00
                    合计                                166,931.93             161,594.00

      二、募投项目实施主体变更情况
      根据公司 2019 年第三次临时股东大会和 2019 年第一次债券持有人会议审议通
过的《关于全资子公司吸收合并全资孙公司暨变更募投项目实施主体并向全资子公
司增资的议案》，近日，公司全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称“国
药威奇达”）实施完成吸收合并全资孙公司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司
（以下简称“威奇达中抗”）事项，可转债募投项目“青霉素绿色产业链升级项目”
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的实施主体由威奇达中抗变更为国药威奇达。具体内容详见公司于 2021 年 1 月 23
日在上海证券交易所网站披露的《关于全资子公司吸收合并全资孙公司暨变更募投
项目实施主体并向全资子公司增资的进展公告》（公告编号：2021-003）。
    截至 2021 年 1 月 22 日，“青霉素绿色产业链升级项目”募集资金已累计使用
19,057.33 万元，余额为 7,893.29 万元（包括累计收到的银行存款利息等）。

    三、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
    鉴于“青霉素绿色产业链升级项目”的实施主体已变更为国药威奇达，国药威
奇达另行开立募集资金专户以实施对募投项目的专项管理。为规范公司募集资金管
理，保护投资者的权益，同时根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关法律法规和规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，
公司与国药威奇达、中国民生银行股份有限公司上海分行（以下简称“民生银行”）
及中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署了《募集资金专户存储四方
监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《四方监管协议》内容与《上海证
券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
    截至 2021 年 1 月 22 日，国药威奇达关于“青霉素绿色产业链升级项目”的募
集资金专户的开立及存储情况如下：
                                                                       单位：元

  账户名称                  开户银行                  账号               余额
国药威奇达     中国民生银行上海分行营业部           632568970          78,932,929.47

    四、募集资金专户存储监管协议的主要内容
    公司（作为甲方一）与国药威奇达（作为甲方二）（甲方一与甲方二合称为“甲
方”）、民生银行（作为乙方）、中信证券（作为丙方）签署的《四方监管协议》主要
内容如下：
    1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用
于甲方二募集资金投向“青霉素绿色产业链升级项目”的募集资金的存储和使用，
不得用作其他用途。
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    2、截至协议签署之日，甲方二未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存
储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
    3、募集资金到位后，甲方以银行承兑汇票方式对项目支出进行结算的，在甲方
向乙方及丙方提供相应付款票据复印件后，可将该笔项目支出用于置换发债专项资
金。
    4、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    5、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项
履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙
方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
    6、甲方授权丙方指定的保荐代表人黄江宁、丁元可以随时到乙方查询、复印甲
方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
但上述情形如与人民银行现行相关管理办法相冲突，则按人民银行现行相关管理办
法执行。
    7、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄
送给丙方。
    8、甲方二 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，
甲方二及乙方应当在付款后 5 个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供专户
的支出清单。
    9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应
当将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议的要求书面通知更换后保荐代表人的
联系方式，并重新出具授权文书。更换保荐代表人不影响协议的效力。
    10、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情
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形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    11、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时
向上海证券交易所书面报告。
    12、协议自各方法定代表人/负责人或授权代表签字或盖章并加盖各自单位公章
或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。


    特此公告。




                                        上海现代制药股份有限公司董事会
                                                  2021年1月23日