证券代码：600420             证券简称：现代制药           公告编号：2021-022
债券代码：110057             债券简称：现代转债



                 上海现代制药股份有限公司
           可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     转股情况：截止 2021 年 3 月 31 日，累计共有 233,000 元“现代转债”
已转换成公司股票，累计转股数为 23,426 股，占可转债转股前公司已发行股份
1,026,936,960 股总额的 0.0023%。

     未转股可转债情况：截止 2021 年 3 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
1,615,707,000 元，占可转债发行总量的 99.9856%。



    一、可转债发行上市概况
    （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227 号文）核准，上海现代制药股份有
限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 1 日公开发行了 1,615.94 万张可转换
公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 161,594.00 万元。
    （二）可转债上市情况
    经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66 号文同意，公司 161,594.00 万元
可转债于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转
债”，债券代码“110057”。
    （三）可转债转股价格情况
    根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，现代
转债自 2019 年 10 月 8 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为 10.09 元
/股。公司于 2019 年 6 月 26 日实施了 2018 年年度权益分派，现代转债的转股价
格调整为 9.99 元/股（详见公司 2019-057 号公告）。公司于 2020 年 6 月 24 日实
施了 2019 年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.89 元/股（详见公司

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  证券代码：600420                 证券简称：现代制药                   公告编号：2021-022
  债券代码：110057                 债券简称：现代转债

 2020-034 号公告）。

     二、可转债本次转股情况

     公司本次可转债转股的起止日期为 2019 年 10 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日。
     现代转债自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日期间，转股的金额为 10,000
 元，因转股形成的股份数量为 1,010 股，占本次可转债转股前公司已发行股份总
 额 1,026,936,960 股的 0.0001%，尚未转股的现代转债金额为人民币 1,615,707,000
 元，占现代转债发行总量的比例为 99.9856%。

     三、股本变动情况

                                                                                   单位：股

                             变动前                                          变动后
    股份类别                                        本次可转债转股
                     （2020 年 12 月 31 日）                          （2021 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股                           0                     0                             0
无限售条件流通股               1,026,959,376                  1,010              1,026,960,386
     总股本                    1,026,959,376                  1,010              1,026,960,386

     四、其他
     联系部门：公司董事会办公室
     联系电话：021-52372865
     特此公告。




                                                   上海现代制药股份有限公司董事会
                                                             2021 年 4 月 2 日




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