上海现代制药股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
2021 年 4 月
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
目录
2020 年年度股东大会会议须知 ................................................................................... 2
2020 年年度股东大会会议议程 ................................................................................... 3
2020 年度董事会工作报告 ........................................................................................... 5
2020 年度报告及年报摘要 ......................................................................................... 10
2020 年度监事会工作报告 ..........................................................................................11
2020 年度财务决算报告 ............................................................................................. 14
2021 年度财务预算报告 ............................................................................................. 23
2020 年度利润分配预案 ............................................................................................. 25
关于 2021 年度日常关联交易预计的议案 ................................................................ 27
关于拟与国药集团财务有限公司继续签署《金融服务协议》暨关联交易的的议案
...................................................................................................................................... 47
关于申请 2021 年度综合授信的议案 ........................................................................ 52
关于继续为下属公司提供担保的议案 ...................................................................... 54
关于与下属公司之间继续通过委托贷款进行资金调拨的议案 .............................. 57
关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案 ................................................................ 59
关于选举非独立董事的议案 ...................................................................................... 63
关于选举独立董事的议案 .......................................................................................... 64
独立董事 2020 年度述职报告 .................................................................................... 65
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2020 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，根据
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等的有关规定，
特制订股东大会须知，望出席股东大会的全体人员遵照执行：
1、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》
等有关规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
2、出席会议的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，但需由公司
统一安排发言和解答。
3、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益。
4、股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。现场会议股东以其所
持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表
决时，应当在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一
项，并以打“√”表示。未填、错填、涂改、字迹无法辨认的表决票视为无效。网络
投票方式详见公司发布的《关于召开 2020 年年度股东大会的通知》。
5、本次股东大会审议的议案中，议案六、议案七、议案八、议案十、议案十二、
议案十三、议案十四需对中小投资者单独计票。
6、本次股东大会审议的议案中，议案七、议案八涉及回避表决，需回避表决的
关联股东有：中国医药集团有限公司、上海医药工业研究院、中国医药投资有限公
司、国药集团一致药业股份有限公司、国药控股股份有限公司。
7、股东大会期间，全体出席人员应当认真履行法定职责，任何人不得扰乱大会
的正常秩序和会议程序；会议期间请关闭手机或将其调至震动状态。
8、根据上海金融办、中国证监会上海监管局《关于维护本市上市公司股东大会
会议秩序的通知》的有关规定，公司召开股东大会不发放礼品（包括有价证券），所
有股东（包括股东代理人）食宿及交通费用自理。
9、公司聘请北京市中伦（上海）律师事务所的执业律师参加本次股东大会并出
具法律意见书。
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2020 年年度股东大会会议议程
一、现场会议基本情况
（一）召开时间：2021 年 4 月 28 日 13:30
（二）召开地点：上海市北京西路 1320 号 1 号楼一楼西侧会议室
（三）会议主持：董事长周斌先生
（四）与会人员：1、截至 2021 年 4 月 22 日（星期四）交易结束在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东（包括股东代理人，该代理人
不必是公司股东）；2、公司董事、监事及高级管理人员；3、公司聘请的律师等中介
机构人员；4、其他人员。
二、会议议程
（一）董事会秘书宣读会议须知
（二）主持人报告股东现场到会情况
（三）审议事项
1、审议《2020 年度董事会工作报告》
2、审议《2020 年度报告及年报摘要》
3、审议《2020 年度监事会工作报告》
4、审议《2020 年度财务决算报告》
5、审议《2021 年度财务预算报告》
6、审议《2020 年度利润分配预案》
7、审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
8、审议《关于拟与国药集团财务有限公司继续签署<金融服务协议>暨关联交
易的议案》
9、审议《关于申请 2021 年度综合授信的议案》
10、审议《关于继续为下属公司提供担保的议案》
11、审议《关于与下属公司之间继续通过委托贷款进行资金调拨的议案》
12、审议《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》
13、审议《关于选举非独立董事的议案》
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14、审议《关于选举独立董事的议案》
（四）独立董事汇报《独立董事 2020 年度述职报告》
（五）股东代表提问
（六）公司董事、高级管理人员回答问题
（七）股东及其委托代理人对相关议案投票表决
（八）统计现场投票结果
（九）网络投票结束后，宣读现场表决结果
（十）律师宣读法律意见书
（十一）会议结束
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资料
议案一：
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2020 年度董事会工作报告
各位股东：
2020 年是极其特殊的一年，突如其来的疫情对公司正常生产经营带来重大
挑战。面对新形势，公司统筹推进常态化疫情防控和企业协调发展，坚持稳中求
进的工作总基调，深化改革创新，增强发展合力，着力风险管控，为公司战略规
划的推进奠定坚实的基础。
一、董事会履职情况
2020 年度，公司董事会根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》
等有关法规的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，切实履行公司股东
赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。现将董事
会 2020 年度的工作情况报告如下：
（一）董事会会议和重大事项决策情况
2020 年公司共召开了 4 次董事会，会议的召集、召开符合《公司法》《公
司章程》的规定，公司在任董事出席了报告期内的董事会会议。董事会对各期定
期报告、募集资金的存放与实际使用情况、重大关联交易、发行债务融资工具、
提名补选董事等事项进行了审议。
（二）公司治理的完善
2020 年《证券法》（2019 年修订）正式实施，同时国务院发布重要文件《关
于进一步提高上市公司质量的意见》。公司董事会积极学习贯彻落实，并结合法
律法规及文件精神开展全面自查，主动查漏补缺。依据新《证券法》及上海证券
交易所《上市公司内幕信息知情人报告指引》，及时修订了《内幕信息知情人登
记制度》；根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引第 2 号—
发展战略》，结合公司“十四五”战略规划的编制启动及“战略引领发展”的总
体要求，制定了《公司战略管理制度》；丰富细化公司内部重大事项报送规范与
流程，确保上市公司重大事项决策及对外信息披露的合规性和及时性；完善子公
司以公司章程为根本、以各治理主体议事规则为主体的公司治理规则体系，进一
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步推动和完善子公司法人治理规范性，推动母子公司治理协同。
二、报告期内经营情况
2020 年公司实现营业收入 125.56 亿元，同比增长 2.93%；实现归属于上市
公司股东的净利润 6.49 亿元，同比降低 1.15%。截至 2020 年 12 月 31 日，公司
总资产 182.50 亿元，同比增长 3.47%；归属于上市公司股东的净资产 81.31 亿元，
同比增长 7.17%。
2020 年公司主要开展了以下工作：
（一）加大改革力度，提升战略管控
为贯彻战略引领发展的战略构想，制定《“战略、规划、计划”体系建设框
架方案及实施方案》，构建以董事会战略与投资委员会为核心、以战略规划推进
小组为实施主体的战略落实工作体系。深化管控模式改革，实施“总部条线管控”，
以专业支持平台为目标，优化管理架构，完善服务职能，落实扁平化管理。
（二）提速产业链一体化，扩大协同效应
公司进一步扩大产业资源协同效应，年度配套采购额达到公司总采购额的
20%。以抗感染领域为先导，形成中间体、原料药、制剂产品配套供应系统，近
30 个品种完成产业链对接，近百个产品列入未来五年一体化计划；聚焦国家集
采中标产品实施产业联动，提升差异化优势，应对政策的不利影响。
（三）启动营销管理一体化，升级营销模式
以 CRM 系统为管理基础完善营销管理一体化的平台建设和板块组织设置，
统筹市场准入；通过推进学术营销模式一体化，完善销售管理制度，推进营销合
规经营；持续推动国药集团内的工商协同、工医协同，新增国药集团内医疗机构
32 家，新开发合作产品 8 个品规。
大品种推行“一品一策”战略。原料药大品种加快国际化认证和注册备案，
国际化比重稳中提升，新兴市场成为主要渠道；制剂大品种着力做好招标市场中
标价格体系维护，标内标外市场协同布局，进一步挖掘渠道潜力，加速衔接国际
市场。
（四）加快创新驱动，提升发展质效
公司加快创新步伐，报告期内实现技术创新投入同比增长 18.52%。一致性
评价方面，2020 年开展一致性评价项目 83 项，8 个项目完成临床试验等效（BE）
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备案，10 个项目完成申报，8 个项目通过一致性评价；仿制药研发方面，完成 3
项临床试验备案，1 个品种申报生产；产品注册方面，获得生产批件 3 项（视同
通过一致性评价），获得原料药登记号 1 项；知识产权方面，获得新授权专利 25
项，其中发明专利 15 项。
着力科研体系建设。完善科研专项规划，细化目标举措，明确时间节点，确
保“一体两翼”规划有效落实；优化科研制度体系，完善项目管理流程，细化项
目管理措施，提高科研主体积极性；统筹研发资源，优化大品种产研协同机制，
开放式创新再上台阶；推行“双通道”发展，提高人才培养效率；稳步推进外延
发展布局。
（五）强化合规经营，有效防范风险
全面落实总部与子公司管理层统领、各业务条线执行的内控管理机制，不断
提高运营质量和防险能力；加强合规经营体系建设，强化全局性谋划、整体性推
进，形成合规运营保障格局。
有效提升安环、质量工作，执行安环、质量“一票否决制”。安全环保方面，
重点推进双控体系建设，建立安全风险库，圈定安全管控目标；开展本质化安全，
完善源头管控机制，全年整改率达到 95%。质量管理方面，建立质量风控清单，
完善质量风险分级制，执行动态监控策略，排查产品风险 31 个、体系风险 110
个，瞄准高风险质量隐患，强化跟踪督促落实。
（六）深化党建引领，凝聚前行动力
发挥党委领导作用，强化公司两级党委决策前置程序制度化，公司党委、经
营班子、董事会治理主体积极性不断加强。以广泛参与、服务群众、突出特色、
打造品牌为目标，开展基层党支部“党建+”系列活动，抓实“三基”建设，提
升党建水平。通过党建引领营造创新和谐的企业文化氛围，打造企业稳定高效发
展的团队力量，营造良好的经营生态。
三、下年度工作计划
2021 年是立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局的开局之年，
公司将继续保持“一体两翼”、协调发展的战略定位，以一体化和高质量发展为
核心目标，着力治理能力建设、优化人才队伍、加快技术创新、深化提质增效、
有效防范风险，聚焦重点任务，激发企业活力，为“十四五”规划开局夯实基础。
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2021 年公司重点经营管理工作安排如下：
（一）聚焦战略引领，提升治理能力
以公司“十四五”发展规划为统揽，进一步明晰“一体两翼”战略格局，加
强顶层设计，细化实施举措，全方位构建“战略、规划、计划”体系。以年度预
算指标及重点工作计划为抓手，推动各项举措按时间节点执行到位，逐步形成链
接高效、互动积极、运行健康的经营格局。
提升公司总部治理水平，夯实“战略管控+运营管控”体系基础。明确经营
层职责权限，发挥责任主体主动性。优化人才队伍培育机制，加大企业正向激励
力度，营造鼓励创新的生态环境。
（二）提高协同质量，促进转型发展
优化配置生产资源，加快推进产业链一体化。聚焦体系建设、资源整合、经
验推广、规范管理，逐步实现规模化、集约化、专业化生产。利用 MAH 制度激
活批文运作，优化生产品种资源配置；在已有产业链协同基础上，扩大一体化产
品目录，提升协同效应；优化生产布局，提升装备和技术能级，实现生产基地的
专业专注、集中集聚、提升规模、聚焦优势；启动大宗原材料辅料包材的集采试
点。
以“做优体系、做大品牌、做强协同”为目标，打造营销一体化平台。通过
CRM 数据系统完成渠道终端、学术推广、政策事务、品牌管控的平台建设，形
成高效整合的营销体系。整合子企业产品营销职能，统一营销政策和考核制度，
实施品牌统一管理策略。全力推进大品种战略，实施“一品一策”，精准拓展各
类市场，加快线上线下全域布局。提升海外子公司的营销平台功能，促进渠道对
接。
（三）增强科创活力，提升发展能级
着力构建研发一体化。依托长三角和大湾区政策、区域优势，建立由总部统
筹管理、创新研究机构为创新主体、各技术中心为协同的研发构架。发挥自研与
委托合力，加速研发项目落地。健全与投入、培养相适应的人才培养机制，不断
提高科研创新力。持续加大科研项目经费投入，不断提升科研成果转化水平。加
速大品种、潜力品种一致性评价工作，推进新产品研发计划，布局创新药、改良
型新药项目，引进国际产品。
（四）确保风控质效，促进安全质量
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健全内控体系建设，健全职能部门组织协调、审计部门监督评价、业务部门
具体落实的运行机制，完善全过程风控体系。建立安全风险隐患排查治理长效机
制，加快信息化管控平台建设，推进远程监控系统建设。推进质量体系建设，实
施产品生产现场监控；优化质量管理制度，改善药物警戒体系，健全药品追溯体
系；推行 6S 专项精益质管活动，全面提高成品率，落实质量精准提升。
（五）深化提质增效，狠抓精益管理
全面深化生产领域精益管理措施，加强集采平台建设，改善受控和大宗通用
原辅包材采购条件，降低采购成本；优化存货监测管理，加强合格供应商管理，
拓展国际战略性采购，提高供应链抗风险能力；加强小品种药（短缺药）产供信
息监测，开展生产基地建设督导，切实增强供应能力；以全面预算管理为抓手，
推动财务管控的一体化、系统化、常态化，提升运营效率。
（六）加快外延布局，拓展国际业务
积极拓展国际化业务。头孢类产品首批在欧盟市场开展自主注册，在推动国
际化销售的同时加速国内一致性评价进程，形成国际、国内双循环；与国内企业
合作完善阿奇霉素制剂产品剂型，推进阿奇霉素系列产品在欧盟和非法规市场的
注册与销售；以抗老年病领域为切入点，选取优势制剂产品启动技术或生产基地
转移，以海外子公司开展欧盟自主注册，加速推进国际化销售并为后续产品的持
续开发累积经验。以国际代理引进和全球高端定制等模式，开发储备医美、生美、
康美系列产品，采用内服外用理念构建“国际甄选”一站式康美平台。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
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议案二：
上海现代制药股份有限公司
2020 年度报告及年报摘要
各位股东：
可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅 2020 年年度报告全文及
摘要。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
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议案三：
上海现代制药股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东：
2020 年度，上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的
精神，恪尽职守，忠实勤勉地履行了监事会的监督职权和职责。对公司依法运作、
重大经营决策、财务状况及高级管理人员守法履职情况等实施了有效监督。现将监
事会 2020 年度的工作情况报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
2020 年监事会共召开 4 次会议，会议具体情况如下：
会议届次 召开日期 召开方式 审议议案
《2019 年度监事会工作报告》
《2019 年度财务决算报告》
《2020 年度财务预算报告》
《2019 年度社会责任报告》
《2019 年年度报告及年报摘要》
《2019 年度利润分配预案》
《2019 年度内部控制自我评价报告》
七届三次 2020 年 3 月 31 日 现场通讯相结合
《2019 年度内部控制审计报告》
《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议
案》
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目
资金并以募集资金等额置换的议案》
《2019 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》
七届四次 2020 年 4 月 24 日 通讯表决 《2020 年第一季度报告》
《2020 年半年度报告及摘要》
七届五次 2020 年 8 月 26 日 现场召开
《2020 年半年度内部控制自我评价报告》
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会议届次 召开日期 召开方式 审议议案
《2020 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》
七届六次 2020 年 10 月 27 日 通讯表决 《2020 年第三季度报告》
二、报告期内监事会对有关事项的核查意见
（一）公司依法运作情况
监事会密切关注公司规范运作及经营管理情况，报告期内，公司监事会成员列
席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会和股东大会
的决议事项、召开决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况及公司董事、高级
管理人员履行职务的情况进行了监督。监事会认为：公司董事会、股东大会能够按
照《公司法》和《公司章程》及其他法律法规的规定规范运作，通过的决议合法有
效。
报告期内监事会对公司有关利润分配、聘任会计师事务所等重大事项实施了监
督，认为上述事项决策程序符合监管规则要求，决策意见有利于公司发展，没有损
害公司及股东利益情形。公司董事、高级管理人员能够从维护公司及股东利益角度
出发，勤于职守，在履行职务过程中没有违反国家法律法规、《公司章程》或损害公
司和股东利益的行为。
（二）公司财务状况
报告期内，监事会通过听取公司管理人员汇报工作、审议公司定期报告和会计
师事务所出具的审计报告等方式对公司财务情况进行检查、监督。公司监事会认为
公司的财务状况良好，制度健全，管理较为规范。公司财务报告的编制和审议程序
符合有关法律法规的要求，能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成
果，其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经公司监事会审核，天健会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的 2019 年度审计报告真实地反映
了公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易事项
报告期内，公司对 2020 年度可能与控股股东、间接控股股东及其下属子公司发
生的日常关联交易情况予以预计并提交董事会及股东大会审议通过。经监事会审核，
报告期内公司实际发生的日常关联交易均在 2020 年度预计金额范围内，未发生超出
预计范围的情形。有关交易事项均为公司日常经营过程中必需的持续性交易行为，
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定价符合市场公平交易原则，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利
益的行为。
（四）公司内部控制规范
公司监事会审阅了公司《2019 年度内部控制自我评价报告》及《2019 年度内部
控制审计报告》。监事会认为公司内部控制设计合理完整，执行有效，能够合理地保
证内部控制目标的达成，并对董事会出具的内部控制评价报告及天健会计师事务所
（特殊普通合伙）提交的内部控制审计报告无异议。
（五）公司募集资金存放与实际使用情况
报告期内，监事会持续关注公司募集资金存放与实际使用的情况，对公司募集
资金存放和实际使用情况进行了检查，审阅了公司《关于使用银行承兑汇票支付募
投项目资金并以募集资金等额置换的议案》、《2019 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》、《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
监事会认为：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理办法》的要求管理和使
用募集资金，募集资金实际投资项目与承诺投资项目一致，募集资金的使用严格按
照相关制度规定实施。
三、监事会 2021 年工作重点
2021 年，监事会将继续加强监督职能，忠实履行职责，进一步促进和完善公司
法人治理、规范运作，进一步监督公司完善并有效运行内部控制体系。同时监事会
将继续依法依规监督公司全体董事、高级管理人员勤勉尽责履职，提高企业经营活
动决策的规范性、科学性，维护公司和全体股东的合法权益。监事会全体监事将继
续加强政策法规的学习与培训，不断拓宽专业知识、提高业务水平，勤勉谨慎、踏
实认真，更好地发挥监事会的监督职能，促进公司持续健康发展。
请审议。
上海现代制药股份有限公司监事会
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议案四：
上海现代制药股份有限公司
2020 年度财务决算报告
各位股东：
2020 年是不平凡的一年，从全国奋力抗疫到全民防疫常态化，医疗卫生系统发
挥了力挽狂澜的作用，促进社会经济运行快速回归正轨。同时，医改深化工作在“三
医联动”的推动下顺利开展，药品集采、医保支付改革、药品生产管理制度、互联
网医疗等一系列医改政策相互影响并支持，共同引导医药行业及其市场发生变革。
面对疫情与医改政策的叠加影响，一方面，公司抢抓机遇，研判市场，积极调
整营销模式，本年度实现营业收入 125.56 亿元，同比增长 2.93%；另一方面，公司
攻坚克难，提质增效，最大限度弥补疫情、政策带来的不利响，本年度实现净利润
9.00 亿元，同比下降 3.06%。
一、2020 年度财务报告基本情况
公司 2020 年度财务报表及附注已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并出具标准无保留意见的审计报告。
（一）财务报告范围
公司财务报告的合并范围以控制为基础确定，包括上海现代制药股份有限公司
（简称“国药现代”或“母公司”）及全部子公司。子公司，是指被母公司控制的企
业或主体。2020 年度，公司合并报表范围与持股比例变动如下：①2020 年 3 月 31
日，公司全资 2 级子公司国药集团威奇达药业有限公司吸收合并公司全资 3 级子公
司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司。吸收合并完成后，国药集团威奇达药业
有限公司继续存续，国药集团大同威奇达中抗制药有限公司的法人主体资格依法注
销；②2020 年 6 月 30 日，4 级子公司青海宝鉴堂饮片有限公司完成注销；③2020
年 10 月，2 级全资子公司上海现代制药海门有限公司由母公司通过股权转让至另一
个全资 2 级子公司国药集团威奇达药业有限公司，股权转让完成后，其更名为江苏
威奇达药业有限公司，变更为 3 级子公司。截至本年末，公司共有 25 家子公司纳入
本年度合并财务报表范围，其中 15 家 2 级子公司，10 家 3 级子公司。
（二）会计政策、会计估计及会计差错更正
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1、重要会计政策变更
企业会计准则变化引起的会计政策变更
（1）公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号—
—收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不
予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财
务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
单位：元
资产负债表
项目
2019 年 12 月 31 日 新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日
预收款项 299,236,973.05 -298,189,364.27 1,047,608.78
合同负债 264,598,737.35 264,598,737.35
其他流动负债 90,406,945.58 34,094,485.80 124,501,431.38
递延收益 169,179,914.39 -503,858.88 168,676,055.51
（2）公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2019 年度颁布的《企业会计准则
解释第 13 号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
2、重要会计估计变更
本报告期内，公司无会计估计变更。
3、前期会计差错更正
本报告期内，公司无前期会计差错更正。
（三）其他需要说明的情况
（1）国药容生、国药威奇达、国药一心、国药三益是以调整后的公允价值报表
作为合并基础。
（2）报告期末，公司聘请独立第三方评估机构对国药容生、国药威奇达、国工
有限、国药金石、国药一心等合并对价进行评估，其中：子公司国药金石包含商誉
的资产组或资产组组合可收回金额低于包含商誉的资产组账面价值，存在减值迹象，
计提商誉减值准备 44,755,920.00 元。
（3）报告期末，公司聘请独立第三方精算机构对母公司、国药致君和致君坪山
的部分非在岗人员薪酬福利进行精算评估。
二、2020 年度财务经营状况
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（一）经营环境
1、行业环境
2020 年国际形势复杂多变，海外疫情持续，世界经济深度下行。国内疫情防控
常态化，经济运行稳步复苏，全年国内生产总值首次跨越 100 万亿元，经济增速达
到 2.3%，成为全球范围内率先实现正增长的主要经济体。根据国家统计局数据显示，
2020 年，医药制造业实现营业收入 24,857.30 亿元，同比增长 4.5%；实现利润总额
3,506.70 亿元，同比增长 12.80%。虽然在医药刚性需求支撑和一系列稳增长的举措
加持下，规模以上医药制造业收入与利润增速双双保持增长态势，但随着医改继续
推进，我国老龄化加剧带来医保支出大幅增长，控费降价仍将是医药领域的主题之
一。
宏观政策层面，2020 年 10 月 29 日，《中共中央关于制定国民经济和社会发展
第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中，提出了“全面推进健康中国
建设”的重大任务, 并明确了到 2035 年基本建成健康中国的远景目标。围绕这一目
标，要坚持深入实施健康中国行动，深化医药卫生体制改革，构建强大的公共卫生
体系，促进中医药传承创新发展以及积极应对人口老龄化，医疗健康产业将迎来新
的发展机遇。
微观政策层面，医改持续向纵深推进，“医药、医保、医疗”三医政策密集出台，
政策导向的“保质控费”、引导临床合理用药、提高药品安全质量等趋势愈发明显。
继 2019 年底施行新修订的《药品管理法》后，2020 年相继出台《药品生产监督管
理办法》、 药品注册管理办法》，完善上市许可持有人（MAH)主体责任及相关制度，
修订完善化学药、生物药、中成药、化学药原辅包的各项研发技术规范及注册管理，
继续改革优化审评审批制度改革及生产管理等内容，为下游的药品招标采购、医保
目录调整、医保支付以及临床用药管理创造良好的条件。此外，国家、地方集采双
线推进、集采范围从药品延伸至耗材、医保目录动态准入、DRG/DIP 相继试点，从
政策端实现降低患者用药负担、引导临床合理规范用药、鼓励药品创新和品质升级。
未来医药行业仍面临压力、机遇与挑战。一方面，受到国际形势复杂多变和宏
观经济转型影响，医药行业增速可能继续放缓；另一方面，随着国家药品集采常态
化运行，企业转型升级将加快，行业内部分化将进一步加剧，拥有历史资源累积、
从事价值创新的企业将继续引领行业增长，而不具备核心竞争力的企业将面临成本
费用增加、利润空间进一步压缩等情况；第三方面，医保支付方式改革将影响行业
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
发展，DRG 和 DIP 的全部试点地区都将进入实际付费阶段，精细化、多元化控费时
代来临，引导医疗资源合理配置，推进合理用药、合理诊治，从而将对医药市场终
端产生巨大影响，并且将传导至药品的生产、销售端，带来医药市场格局的巨大变
化。综上，随着临床用药渐趋合理、药品质量保障能力不断提升、创新药进入集中
发展期，未来医药行业发展将更加规范化，发展模式将持续向高质量发展转型。
2、行业现状
医药行业是国民经济的重要组成部分。一方面，受到供给侧改革以及医改政策
等多重因素的持续影响，近年我国医药工业增速趋缓，但由于医药行业具有较强的
抗周期性，以及我国人口老龄化加速，城镇化水平提高以及民众对于医疗保健需求
的提升，“十三五”期间我国医药工业仍维持中高速平稳增长态势，未来卫生医疗在
国民经济中的支出占比仍有提升空间。另一方面，随着我国医药卫生体制改革不断
深化，尤其是 2018 年国家医保局组建后，实施带量采购、医保目录准入谈判等一系
列措施，我国医药行业也进入了由快速增长向高质量发展的新周期。
2020 年上半年，受到疫情爆发的影响，医药制造业发展呈现中短期回调趋势，
行业增速一度下滑至负数，下半年随着我国疫情有效防控逐步得到恢复。国家统计
局数据显示，2020 年 1-12 月，我国医药制造业规模以上企业实现营业收入 24,857.30
亿元，同比增长 4.50%，高于全国规模以上工业企业同期整体水平 3.70 个百分点；
实现利润总额 3,506.70 亿元，同比增长 12.80%，高于全国规模以上工业企业同期整
体水平 8.70 个百分点。
（二）经营概况
主要会计数据及财务指标
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 变动率
营业收入 1,255,628.16 1,219,910.67 2.93%
利润总额 104,112.68 107,285.53 -2.96%
净利润 90,004.69 92,846.71 -3.06%
归属于母公司净利润 64,879.26 65,636.72 -1.15%
扣非后归属于母公司净利润 58,233.72 58,991.18 -1.28%
经营活动现金流量净额 156,017.90 127,013.72 22.84%
每股收益 0.6318 0.6243 1.20%
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
项目 2020 年度 2019 年度 变动率
稀释每股收益 0.5501 0.5700 -3.49%
扣非后每股收益 0.5028 0.5611 -10.40%
加权平均净资产收益率 8.25% 9.05% 下降 0.80 个百分点
扣非后加权平均净资产收益率 6.57% 8.14% 下降 1.57 个百分点
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 变动率
资产总额 1,825,045.48 1,763,846.38 3.47%
归属于母公司所有者权益 813,120.87 758,746.99 7.17%
资产负债率 46.20% 47.82% 下降 1.62 个百分点
2020 年度，是“十三五”规划的收官之年，面临疫情与医药行业政策的双重压
力，公司作为国药集团化学药工业平台，积极践行国企的使命和担当，全力做好防
疫药品应急保障工作；同时，公司积极主动应对，抓住原料药和制剂两个主要业态
特点，融合协同，各展所长。一方面充分发挥原料药板块收入规模增长的优势，丰
厚盈利空间；另一方面针对重点核心制剂产品实施精准营销，降本控费，最大限度
弥补疫情、政策和市场带来的不利影响。截至报告期末，公司实现营业收入 125.56
亿元，同比增长 2.93%，得益于原料药板块收入及重点核心制剂产品持续保持增长，
带动营业收入规模稳步提升。本期实现归属于母公司净利润 6.49 亿元，同比下降
1.15%，扣非后归属于母公司净利润为 5.82 亿元，同比下降 1.28%，主要因子公司
国药金石受疫情和行业政策影响业绩有所下滑，包含商誉的资产组未来可回收金额
出现减值迹象，2020 年度公司计提商誉减值约 4,475.59 万元所致。剔除商誉减值影
响，公司净利润同比增长 1.76%。
公司本年度以“降低冗余资金、加强资金集中管控”为重点，采取多元化方式
优化资金管控机制，持续改善资本结构，期末资产负债率较上年末下降 1.62 个百分
点。
（三）经营成果分析
1、营业收入情况
报告期内，公司实现营业收入 125.56 亿元，同比上升 2.93%，主要源于原料药
板块的增长。
2、营业成本及毛利率分析
报告期内，公司营业成本 66.45 亿元，较上年同期上升 8.25%，上升幅度高于营
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
业收入同比增幅 5.32 个百分点，导致公司营业毛利率为 47.08%，同比下降 2.60 个
百分点。主要因原料药板块毛利率约为 20%左右，显著低于制剂板块约 40 多个百分
点，故随着原料药板块销售占比的增加，拉低了公司总体毛利率。
3、费用情况分析
公司期间费用合计发生 47.92 亿元，同比下降 0.85 亿元，降幅约 1.75%。其中：
销售费用同比下降 2.13 亿元，降幅约 5.90%，销售费用率同比下降 2.54 个百分点；
管理费用同比增加 1,151.54 万元，增幅约 1.59%，管理费用率同比下降 0.07 个百分
点；研发费用同比增加 8,176.21 万元，增幅约 19.60%，研发费用率同比上升 0.55
个百分点；财务费用同比增加 3,413.47 万元，增幅约 27.05%，财务费用率同比上升
0.25 个百分点。
信用减值损失较上年同比增加约 1,947.97 万元，主要因 2020 年期末公司应收账
款资产证券化减少导致应收账款同比增长，信用减值损失计提随之增长。
减值损失较上年同比增加约 4,560.04 万元，主要因 2020 年期末公司计提商誉减
值合计为 4,475.59 万元。剔除该影响因素后，资产减值损失基本与上期持平。
4、净利润情况
截至本报告期末，公司实现合并净利润为 9.00 亿元，同比下降 2,842.02 万元，
约 3.06%。剔除商誉减值后的同口径比较，净利润同比增长 1,633.57 万元，约 1.76%。
（四）现金流量分析
经营活动现金净流量：公司本年度经营活动现金净流量为 15.62 亿元，同比增
长 2.90 亿元，约 22.97%。主要因公司持续实施提质增效，加强各项经营性费用的管
控，本期支付的各项经营性费用同比减少，带动经营活动产生的现金流量净额增加。
投资活动现金净流量：本年度投资活动现金流量净额为-5.57 亿元，上年同期为
-3.33 亿元，同比下降约 2.24 亿元，约 67.15%。主要因公司向国药集团财务有限公
司和国药智能科技（上海）有限公司支付股权投资款 2.10 亿元所致。
筹资活动现金净流量：本年度筹资活动现金净流量为-19.65 亿元，同比减少 18.25
亿元，约 1295.17%。主要原因：一是，本年度收到超短融资债券 6 亿元，上年同期
公司收到发行可转债的资金余额 16.10 亿元，筹资净收入同比减少 10.10 亿元；二是，
公司归还带息负债、保理融资款项和利息支出等筹资净支出同比增加 9.33 亿元；三
是，上年度青药集团处置联营企业，故本年度公司支付少数股东的股利净额同比减
少 1.18 亿元。
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（五）财务指标分析
1、盈利能力分析
主要盈利指标
项目 2020 年度 2019 年度 增减幅度
毛利率 47.08% 49.68% 下降 2.60 个百分点
费用率 38.17% 39.99% 下降 1.82 个百分点
利润空间 8.91% 9.69% 下降 0.78 个百分点
销售净利率 7.17% 7.61% 下降 0.44 个百分点
加权平均净资产收益率 8.25% 9.05% 下降 0.80 个百分点
注：利润空间=毛利率-费用率。
公司本年度盈利指标同比有所下降，主要随着本年公司低毛利率和低销售贡献
率的原料药板块销售占比增长，拉低了公司上述盈利指标，利润空间有所缩减。
本年销售净利率和加权平均净资产收益率同比下降，除了受原料药和制剂板块
销售占比影响外，商誉减值损失影响也较大，剔除商誉减值同口径比较，销售净利
率降幅收窄至 0.09 个百分点，加权平均净资产收益率降幅收窄至 0.25 个百分点。
2、偿债能力分析
主要偿债指标
项目 2020 年末/年度 2019 年末/年度 增减变动
流动比率 1.64 1.49 0.15
速动比率 1.11 1.13 -0.02
资产负债率 46.20% 47.82% -1.62%
利息保障倍数 9.43 6.66 2.77
公司本年末资产负债率较年初下降 1.62 个百分点，流动比率和利息保障倍数较
年初均有所提升，尤其是利息保障倍数同比增长 2.77，得益于公司带息负债规模管
控成效显著，带动利息支出下降明显。总体而言，公司偿债能力较强，短期和长期
偿债风险均较小。
3、运营效率分析
主要运营效率指标
项目 2020 年度 2019 年度 增减变动
应收账款周转天数 41 34 +7 天
存货周转天数 155 139 +16 天
营运周期 118 91 +27 天
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
应收账款周转天数，公司本年度为 41 天，同比增加 7 天，主要因本年度开展应
收账款保理等资产证券化业务同比减少约 8.13 亿元所致，剔除该因素影响，公司应
收账款周转天数（还原保理）为 61 天，同比增加 3 天，归因于公司账期较长的原料
药板块本年度销售占比提升。
存货周转天数，公司本年度为 155 天，同比增加 16 天，主要因公司受疫情、一
致性评价及市场行情的综合影响，实施战略性备货，导致期末存货增加引起。
运营周期，公司本年度为 118 天，同比增长 27 天。主要因 2019 年末应付票据
重分类至短期借款 8.59 亿元，而本期末余额仅为 1.50 亿元，剔除该因素影响，2020
年应付款项周转天数将延长 27 天，营运周期减缩减至 91 天，与上年同期持平。
三、2020 年其他需关注事项
（一）其他需关注事项
1、对外担保
报告期内，公司除了为下属子公司提供担保之外，不存在为其他企业或主体提
供担保。截止报告期末，公司为下属子公司以及下属子公司之间提供担保余额为
11.55 亿元，占公司期末归属于母公司净资产的比例为 14.21%。
2、质量问题产品赔偿事件
2016 年 5 月，子公司国药三益因供应商天津市宏发双盛凡士林有限公司为其提
供不合格原材料白凡士林，导致国药三益产品项多环芳香烃被认定为不合格产品，
国药三益于 2016 年末将在库未销售不合格成品全额计提存货跌价准备。2019 年 3
月，国药三益起诉天津市宏发双盛凡士林有限公司，并要求对方赔偿白凡士林不合
格带来的损失共计 2,437,302.69 元(《受理案件通知书》〔2019〕津 0112 民初 2864
号)。天津市津南区人民法院一审判决赔偿金额为 1,332,563.12 元；国药三益公司不
服判决，已于 2020 年 1 月 13 日再次提起上诉。2020 年 8 月 31 日，天津市第二中
级人民法院判决天津市宏发双盛凡士林有限公司赔偿国药三益各项损失为
1,343,063.12 元(《民事判决书》〔2020〕津 02 民终 1942 号)，此判决为终审判决。
截至 2020 年 12 月 31 日，国药三益已收到全部赔偿款。
3、宽景合同赔偿事件
2015 年，子公司现代营销因遭遇合同诈骗导致发生了存货灭失情况。2017 年 3
月 13 日，上海市人民检察院第二分院向上海市第二中级人民法院对被告单位张家港
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
保税区宽景国际贸易有限公司和被告人黄程提起公诉。2018 年 3 月 6 日，上海市
第二中级人民法院做出一审判决如下：1. 被告单位张家港保税区宽景国际贸易有限
公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币八百万元；2. 被告人黄程犯合同诈骗罪，判处
有期徒刑十四年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币六百万；3. 违法所得予以追
缴并发还被害单位，不足部分责令退赔。本次判决结果为一审判决，后黄程上诉，
上海市高级人民法院已于 2018 年 11 月 18 日开庭审理，并于 2019 年 6 月 24 日做出
驳回上诉维持原判的终审裁定。
根据上海国众联土地房地产咨询股价有限公司出具的沪国众联咨字〔2021〕第
3-02003 号房地产价值判断咨询报告及上海市丁孙黄律师事务所的法律意见，认为可
追回的有效资产金额可以弥补公司未计提减值部分的款项。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
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议案五：
上海现代制药股份有限公司
2021 年度财务预算报告
各位股东：
上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度预算报告如下：
一、营业收入预算
基于行业与市场状况，结合公司战略规划与实际经营情况，2021 年公司预计实
现合并营业收入 135.03 亿元，较 2020 年实际营业收入 125.56 亿元增长 9.47 亿元，
同比增幅 7.54%。
二、营业成本预算
2021 年在收入规模的带动下，公司营业成本将有所上升。全年预计发生合并营
业成本 74.25 亿元，相比较 2020 年度公司实际营业成本 66.45 亿元增加了 7.80 亿元，
同比上涨 11.74%。
三、费用预算
1、销售费用
销售费用 2021 年预计 33.47 亿元，同比下降 1.47%；销售费用率为 24.79%，同
比下降 2.26 个百分点。为顺应国家药品集中带量采购等各项医改政策的实施，公司
将持续调整营销模式，积极推进营销协同，加强品牌建设，合理控制整体营销费用。
2、管理费用
管理费用 2021 年预计 8.21 亿元，同比上升 11.49%，管理费用率 6.08%，同比
增加 0.21 个百分点。2021 年随着各地疫情扶持政策的取消，人工薪酬等成本将同比
增加；同时 2021 年疫情缓和后，各项业务将逐步正常开展，差旅费、咨询费以及中
介机构费等费用将有所增加。
3、财务费用
根据 2021 年融资计划及日常经营情况，2021 年财务费用预计 1.51 亿元，相较
2020 年下降 5.88%，财务费用的下降主要因受汇率波动影响，预计 2021 年汇兑损失
同比减少所致。
本报告暂未考虑营业税金及附加、资产减值损失及营业外收支等影响利润因素，
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
故不构成对 2021 年的利润预测。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
24
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议案六：
上海现代制药股份有限公司
2020 年度利润分配预案
各位股东：
一、利润分配预案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海现代制药股份有限公司（以
下简称“公司”）2020 年度实现合并归属于母公司所有者的净利润 648,792,627.72
元，母公司可供股东分配利润 1,735,204,116.14 元。
公司拟以实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每十股派送现金
红利 1.00 元（含税），因公司发行的可转换公司债券目前处于转股期，公司最终实
际现金分红金额将根据实施权益分派股权登记日总股本确定。截至 2020 年 12 月 31
日，公司总股本为 1,026,959,376 股，以此测算拟分配现金股利不低于 102,695,937.60
元（含税），占合并归属于母公司所有者的净利润的比率为 15.83%。
二、董事会对于 2020 年度利润分配预案的说明
（一）行业及公司经营情况
公司所处医药行业属于技术主导型行业，具有研发周期长、技术进步快的特点。
随着我国医药卫生体制改革的深化推进，医药行业进入高质量发展的新周期。为了
积极应对医药行业政策变化以及激烈的市场竞争挑战，公司聚焦“十四五”发展战
略引领，坚定推进中长期战略规划的稳步实施，进一步促进协同发展，构建企业核
心竞争力。
公司将持续加大科技创新投入，增强科创活力，推动可持续发展；加快生产技
术平台建设，优化配置生产资源，加速推进产业链一体化；同时公司将不断优化营
销模式，加强品牌建设；并将加快外延布局，积极拓展国际化业务。未来公司发展
运营资金需求将逐步增加。
（二）公司最近三年的现金分红情况
公司 2018 年度实现归属于母公司所有者的净利润 705,521,698.02 元，母公司可
供股东分配利润 1,144,254,229.66 元，公司向全体股东每十股派送现金红利 1.00 元
（含税），共计分配股利 105,622,687.00 元。
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司 2019 年度实现归属于母公司所有者的净利润 656,367,198.52 元，母公司可
供股东分配利润 1,478,864,969.91 元，公司向全体股东每十股派送现金红利 1.00 元
（含税），共计分配股利 102,694,886.60 亿元。
结合公司 2020 年度利润分配预案，公司最近三年累计现金分红金额预计不低于
311,013,511.20 元，占最近三年实现的年均可分配利润的 46.40%，符合《公司章程》
中关于现金分红的有关规定。
三、留存未分配利润的确切用途
公司留存的未分配利润将用于开展科研开发，实施环保升级投入，持续推进营
销体系、产业链体系、研发体系的一体化实施和日常流动资金周转，以上投入将有
利于公司的长远发展和业绩提升，为股东创造长期、持续、稳定的投资回报，符合
公司和全体股东的利益。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
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议案七：
上海现代制药股份有限公司
关于 2021 年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
一、日常关联交易的基本情况
（一）2020年度日常关联交易的预计和执行情况
2020 年 3 月 31 日，上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董
事会第三次会议审议通过了《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》，对 2020
年度可能发生的日常关联交易情况作出预计，并提交公司 2019 年年度股东大会审议
通过。
公司 2020 年度日常关联交易的预计和实际发生情况报告如下：
单位：万元
序 关联交易类 2020 年预 2020 年实
关联人
号 别 计发生金额 际发生金额
深圳万乐药业有限公司 3,308.96
中国国际医药卫生有限公司 1.83
国药控股股份有限公司及其附属公司 2,616.01
15,065.64
1 购买商品 国药集团德众（佛山）药业有限公司 890.28
中国中药有限公司 184.07
上海医药工业研究院 28.30
合计 15,065.64 7,029.45
国药控股股份有限公司及其附属公司 143,455.02
深圳万维医药贸易有限公司 8,557.63
中国医药对外贸易(香港)有限公司 1,517.65
深圳万乐药业有限公司 254.89
销售产品、
2 国药控股和记黄埔医药(上海)有限公司 209,141.50 193.00
提供服务
国药（上海）国际医药卫生有限公司 149.05
国药集团承德药材有限公司 60.73
国药国际香港有限公司 6.33
中国国际医药卫生有限公司 7.94
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序 关联交易类 2020 年预 2020 年实
关联人
号 别 计发生金额 际发生金额
四川康达欣医药有限公司 16.51
中国医药投资有限公司 1.81
北京富盛天地物业管理有限公司 0.28
中国医药对外贸易有限公司 187.95
国药集团财务有限公司 0.32
国药嘉运国际贸易有限公司 1.14
国药控股宜宾医药有限公司 37.60
中国医药集团有限公司 2.10
北京国药物业管理有限公司 0.93
合 计 209,141.50 154,450.88
国药控股股份有限公司及其附属公司 147.67
国药集团财务有限公司 4.75
国药励展展览有限责任公司 24.02
上海数图健康医药科技有限公司 175.70
上海现代药物制剂工程研究中心有限公司 883.33
国药医疗健康产业有限公司 18.11
上海医药工业研究院 352.34
接受劳务、 中国国际医药卫生有限公司 35,162.80 0.34
3
服务 上海瀛科隆医药开发有限公司 39.62
中国医药集团有限公司 19.89
中国医药集团联合工程有限公司 19,024.37
国药集团重庆医药设计院有限公司 1,393.81
国药奇贝德（上海）工程技术有限公司 14.25
国药集团安徽大健康产业有限公司 0.27
新乡市中心医院 0.72
合计 35,162.80 22,099.19
国药集团一致药业股份有限公司 10.18
房屋租赁 国药控股国大药房新疆新特药业连锁有限责 149.96
4 35.62
（出租） 任公司
合计 149.96 45.80
房屋租赁 国药控股股份有限公司及其附属子公司 237.86
5 4,491.54
（承租） 中国医药工业研究总院 1,431.97
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
序 关联交易类 2020 年预 2020 年实
关联人
号 别 计发生金额 际发生金额
中国医药集团有限公司 43.83
国药集团成都信立邦生物制药有限公司 20.47
合计 4,491.54 1,734.12
国药集团财务有限公司 1,918.91
中国医药投资有限公司 52.07
5,968.40
6 利息支出 中国医药集团有限公司 2.10
国药控股股份有限公司 101.85
合计 5,968.40 2,074.93
公司 2020 年度各项日常关联交易发生额均在 2020 年度预计金额范围内，未发
生超出预计范围的关联交易。
（二）本次日常关联交易预计发生的金额和类别
根据 2020 年关联交易的实际发生金额，考虑到公司 2021 年度经营发展需要，
2021 年度公司与关联方发生的关联交易金额将会有一定幅度增加。综合考虑公司母
体及子公司整体生产经营现状，现对 2021 年日常关联交易作出如下预计：
2021 年度预计发生
序号 关联交易类别 关联人
金额（万元）
中国医药集团有限公司及其下属子公司 15,592.46
酒泉大得利制药股份有限公司 4,818.58
河南洋森药业集团有限公司 735.93
1 购买商品 成武聚尔美药业科技有限公司 5,725.22
昆明信达药业有限责任公司 1,557.52
商丘市博森热力有限公司 1,669.72
合计： 30,099.44
中国医药集团有限公司及其下属子公司 200,749.37
销售商品、提供
2 昆明信达药业有限责任公司 1,424.24
劳务
合计： 202,173.61
中国医药集团有限公司及其下属子公司 35,412.03
3 接受劳务 成武聚尔美药业科技有限公司 7.73
合计： 35,419.76
中国医药集团有限公司及其下属子公司 143.73
4 房屋租赁（出租）
合计： 143.73
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2021 年度预计发生
序号 关联交易类别 关联人
金额（万元）
中国医药集团有限公司及其下属子公司 3,073.00
5 房屋租赁（承租） 商丘市博森热力有限公司 166.67
合计： 3,239.67
6 贷款利息 中国医药集团有限公司及其下属子公司 4,506.56
二、关联方介绍和关联关系
1、中国医药集团有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路 20 号
法定代表人：刘敬桢
注册资本：2,550,657.9351 万人民币
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、
生化药品、生物制药；医药企业受托管理、资产重组；医药实业投资项目的咨询服
务；举办医疗器械的展览展销；提供与主营业务有关的咨询服务。
关联关系：间接控股股东
2、中国医药工业研究总院
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区哈雷路 1111 号 1 幢 4 层
法定代表人：魏树源
注册资本：120,961 万人民币
公司类型：全民所有制
经营范围：对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制
品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、试验动
物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、技术开发及技术转让、技术咨询、
技术服务，从事货物和技术的进出口业务，自有房屋租赁。
关联关系：间接控股股东
3、上海医药工业研究院
注册地址：上海北京西路 1320 号
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法定代表人：魏树源
注册资本：53,692 万人民币
公司类型：全民所有制
经营范围：对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制
品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、实验动
物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、开发、试制、检验检测及技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出口业务，代理、设计、制
作、发布各类广告。
关联关系：控股股东
4、北京富盛天地物业管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区惠新东街四号
法定代表人：汪江
注册资本：500 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：物业管理；房屋租赁；机动车公共停车场服务；保洁服务；会议服
务；销售五金交电、日用品；销售食品。
关联关系：受同一集团公司控制
5、国药集团德众（佛山）药业有限公司
注册地址：佛山市禅城区佛平路 89 号
法定代表人：王兴凯
注册资本：646 万美元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：研究开发、生产经营中成药及西成药，包括片剂、硬胶囊剂、丸剂、
颗粒剂、喷雾剂、橡胶膏剂、茶剂和搽剂，中药前处理及提取等（以上项目凭许可
证生产经营，国家限制的产品除外），预包装食品（非酒精饮料）的批发、零售（零
售不设店铺，不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按照国家
有关规定办理）,制造、销售、维修机械设备（不含特种设备的制造及维修）。（以上
项目不涉及外商投资准入特别管理措施。）
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关联关系：受同一集团公司控制
6、国药集团财务有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路 20 号
法定代表人：杨珊华
注册资本：110,000 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代
理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）对成员单位提供担保；（四）
办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（五）
对成员单位办理票据承兑与贴现；（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的
结算、清算方案设计；（七）吸收成员单位的存款；（八）对成员单位办理贷款及融
资租赁；（九）从事同业拆借；（十）固定收益类有价证券投资；（十一）成员单位产
品的买方信贷及融资租赁；保险兼业代理。
关联关系：参股公司、受同一集团公司控制
7、国药控股股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区龙华东路 385 号 1 层
法定代表人：于清明
注册资本：312,065.6191 万人民币
公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）
经营范围：实业投资控股，医药企业受托管理及资产重组，中成药、中药饮片、
化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、麻醉药品、精神药品、
医疗用毒性药品（与经营范围相适应）、药品类体外诊断试剂、疫苗、蛋白同化制剂、
肽类激素批发，医疗器械经营，食品销售管理（非实物方式），医疗科技领域内的技
术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，化工原料及产品（除危险化学品、监控
化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易燃易爆物品）、企业管理咨询，商务咨询，市
场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），数据处
理服务，电子商务（不得从事增值电信金融业务），消毒产品、日用百货、纺织品及
针织品、体育用品、家用电器、电子产品、家具、玩具、食用农产品、化妆品、文
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体用品的销售，设计、制作代理、发布国内外各类广告，国内贸易（除专项许可），
物流配送及相关咨询服务，经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），
但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
关联关系：参股股东、受同一集团公司控制
8、上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
注册地址：上海市张江高科技园区哈雷路 1111 号
法定代表人：王健
注册资本：3,200 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：中西药物制剂，保健药物制剂、药物辅料应用技术上的技术开发、
技术咨询、技术转让。制剂设备的设计、分析，药用原辅料、包转材料的测试技术
研究，制剂设备的销售，自有房屋租赁。
关联关系：受同一集团公司控制
9、深圳万乐药业有限公司
注册地址：深圳市坪山新区兰竹东路国家生物医药产业基地万乐药业大厦
法定代表人：袁庆
注册资本：1,954.455 万美元
公司类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：开发、研究、生产经营原料药、小容量注射剂（含抗肿瘤类），冻干
粉针剂（含抗肿瘤类），片剂、胶囊剂（均含抗肿瘤类），进口药品分外包装（片剂），
辅料（聚乙二醇单甲醚-聚乳酸嵌段共聚物），货物及技术进出口业务。
关联关系：中国医药集团有限公司联营企业
10、中国国际医药卫生有限公司
注册地址：北京市朝阳区惠新东街 4 号
法定代表人：李粲
注册资本：370,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
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经营范围：销售 I 类、II 类、第三类医疗器械；进出口业务；机械电子产品；
化工产品（不含化学危险品）；矿产品（不含煤炭及石油制品）；针纺织品、五金交
电、百货、化妆品的销售；承担我国对外经济援助中的医疗卫生项目（包括提供所
需设备、材料）；与主营相关的技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；医疗、医
药咨询；机械电子产品（不含小汽车）的销售；出租商业用房、出租办公用房；物
业管理；中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药
品、生物制品、第二类精神药品制剂、蛋白同化制剂和肽类激素；承包与其实力、
规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；
预包装食品销售，含冷藏冷冻食品；特殊食品销售，限保健食品。
关联关系：受同一集团公司控制
11、中国医药对外贸易（香港）有限公司
注册地址：香港北角英皇道 101 号 15 楼 1502 室
法定代表人：严兵
注册资本：30 万美元
公司类型：境外企业
经营范围：医疗用品及器材批发
关联关系：受同一集团公司控制
12、中国医药投资有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 9 号
法定代表人：梁红军
注册资本：295,561 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：医药行业的投资及资产管理；第一类医疗器械销售；药品包装材料
的组织生产和销售；医药工业生产所需仪器、设备的销售；进出口业务；房屋租赁；
销售医疗用品；中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、
蛋白同化制剂和肽类激素、第二类精神药品制剂的批发；第三类医疗器械经营；销
售化工产品。
关联关系：参股股东、受同一集团公司控制
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13、中国医药集团联合工程有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖开发区高新大道 666 号
法定代表人：张奇
注册资本：12,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：化工石化医药行业甲级、建筑行业（建筑工程）甲级、轻纺行业（食
品发酵烟草工程）乙级、市政行业（给水工程、环境卫生工程、排水工程）乙级的
工程设计、工程总承包、项目管理、工程咨询、工程监理等技术与管理服务；压力
容器、压力管道设计（按所持有效资质证书核定的类别及等级从事经营）。金属材料
（钢材）、建筑材料、工程总承包资质范围内的设备材料采购与销售。生物工程技术
开发、技术咨询、企业管理咨询。
关联关系：受同一集团公司控制
14、国药励展展览有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 1-3 号平安国际金融中心 B 座 15 层
法定代表人：杨柳
注册资本：36.2318 万美元
公司类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：主办、承办全国药品、原料药、医疗器械、生化试剂、分析仪器、
玻璃仪器、实验室装备、制药设备、包装材料、中药材、保健品及医药行业技术和
服务的博览会、展览、会议、学术研讨会（包括对外展览、交易会及会议）；出国（境）
举办经济贸易展览会；货物进出口。
关联关系：受同一集团公司控制
15、上海数图健康医药科技有限公司
注册地址：上海市闵行区苏召路 1628 号
法定代表人：郭文
注册资本：121.9512 万人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
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经营范围：从事生物医药、计算机、系统集成科技专业领域内的技术开发、技
术转让、技术咨询、技术服务，会展会务服务，广告设计、制作、代理、发布，商
务咨询，市场营销策划，企业管理咨询；销售化妆品，化工产品批发（除危险化学
品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）。
关联关系：受同一集团公司控制
16、深圳万维医药贸易有限公司
注册地址：深圳市坪山新区坑梓街道青兰二路 2 号深圳万乐药业有限公司综合
生产厂房 101-104
法定代表人：袁庆
注册资本：300 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，
限制的项目须取得许可后方可经营）。中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素原
料药、抗生素制剂的批发、生物制品（除疫苗）；三类：医用超声仪器及有关设备，
物理治疗及康复设备，临床检验分析仪器，手术室、急救室、诊疗设备及器具，医
用冷疗、低温、冷藏设备及器具，口腔科材料，医用卫生材料及敷料，医工高分子
材料及制品（一次性使用输液（血）器（针）类除外）。
关联关系：中国医药集团有限公司联营企业
17、国药（上海）国际医药卫生有限公司
注册地址：上海市静安区江宁路 293 号 1 楼
法定代表人：王琦
注册资本：3,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：医疗器械Ⅲ、Ⅱ类（详见许可证），从事货物及技术的进出口业务，
医疗器械领域内的技术服务、技术咨询，机械设备及配件，仪器仪表及配件，金属
材料及其制品，木材及其制品，纺织原料，体育用品，服装，鞋帽，建筑、装饰材
料，机械设备租赁，物业管理。
关联关系：受同一集团公司控制
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18、国药集团一致药业股份有限公司
注册地址：深圳市福田区八卦四路 15 号一致药业大厦
法定代表人：林兆雄
注册资本：42,812.6983 万人民币
公司类型：股份有限公司（上市）
经营范围：药用包装材料及医药工业产品研究与开发、咨询服务；投资兴办实
业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；
救护车销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限
制的项目须取得许可后方可经营）。中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料
药、抗生素制剂、生化药品、生物制品（含疫苗和体外诊断试剂）、第二类精神药品
（制剂）、麻醉药品、第一类精神药品（区域批发性企业）、医疗用毒性药品、蛋白
同化制剂、肽类激素的批发；保健食品经营；经营二类、三类医疗器械。
关联关系：参股股东、受同一集团公司控制
19、国药集团重庆医药设计院有限公司
注册地址：重庆市渝中区大坪正街 8 号
法定代表人：谢友强
注册资本：7,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：医药、建筑、化工工程咨询甲级，化工石化医药行业甲级，建筑行
业（建筑工程）甲级，环境污染治理甲级，电子通信广电行业（电子系统工程）专
业乙级，建设项目环境影响评价乙级，A1 级高压容器、A2 级第三类低、中压容器
的设计，压力管道设计（按特种设备设计许可证核定期限及范围从事经营），对外承
包工程业务；工程设计资质：电力行业（变电工程）专业丙级；市政行业（给水工
程）专业乙级；安全评价资质：乙级；房屋建筑工程施工总承包叁级；环保工程专
业承包叁级；机电设备安装工程专业承包叁级；建筑智能化工程设计与施工壹级（以
上范围按相关资质核定范围及期限从事经营）；建筑工程监理资质：丙级；销售：建
筑及装饰材料（不含危险化学品）、机电设备、机械设备及配件、消防设备及器材、
五金、电线电缆、金属材料（不含稀贵金属）、电子产品、化工原料及产品（不含危
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险化学品）、照明器材、橡塑制品、管道、阀门、玻璃制品、仪器仪表。
关联关系：受同一集团公司控制
20、国药控股宜宾医药有限公司
注册地址：四川省宜宾市翠屏区中盛路 49 号 13 幢 2 层 2 号
法定代表人：杨雪峰
注册资本：4，000 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：销售：生化药品、中药饮片、生物制品（不含预防性生物制品）、化
学原料药、抗生素原料药、中成药、化学药制剂、抗生素制剂、预包装食品、国产
白酒、化妆品、建材、机械设备、五金交电、电子产品、农副产品、保健用品、消
毒用品、日用百货、包装材料，二、三类医疗器械；医药咨询服务、会议服务。
关联关系：中国医药集团有限公司联营企业
21、中国医药对外贸易有限公司
注册地址：北京市朝阳区惠新东街 4 号
法定代表人：丁维佐
注册资本：28,050 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：医疗器械经营（具体内容以许可证为准）；危险化学品经营（具体内
容以许可证为准）；药品批发（具体内容以许可证为准）；销售预包装食品（不含冷
藏冷冻食品）；销售特殊食品（保健食品、婴幼儿配方乳粉）；道路货物运输；医药
行业对外咨询及技术交流；进出口业务；家用电器、汽车销售；仓储服务；公共保
税仓库的投资与管理；房屋租赁；设备租赁；实验室仪器及配件、化妆品、日用百
货、计算机软硬件及外部设备、假肢销售；计算机系统集成服务；技术服务；技术
咨询；软件开发；设备维修；国内货物采购招标代理。
关联关系：受同一集团公司控制
22、国药集团承德药材有限公司
注册地址：承德双桥区牛圈子沟（上库）
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法定代表人：王继永
注册资本：6,318.9 万人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：凭取得的行业许可证按核定范围和有效期从事药品、医疗器械、保
健食品销售；食品、茶叶及相关制品加工、销售（具体经营范围以行业许可证核定
为准）；生活用消杀制剂（不含危毒品，不含许可项目）、化妆品、日用百货、针纺
织品、家用电器销售；商务信息咨询服务（不含期货、证券、金融、投资）；地产中
药材收购，中药材进出口贸易。以下限取得经营资格分公司经营：中药材种植；中
药饮片生产；房屋租赁。
关联关系：受同一集团公司控制
23、上海瀛科隆医药开发有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张衡路 1599 号 2 幢 1 层
法定代表人：何雯
注册资本：1,008.2366 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：从事药品、保健品临床研究项目策划及数据的解析与管理；提供医
药产品的信息和技术的咨询。
关联关系：受同一集团公司控制
24、国药奇贝德（上海）工程技术有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙漕路 299 号 4 幢全幢第一层 105 室
法定代表人：刘启发
注册资本：800 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：房屋建设工程施工，机电安装建设工程施工，环保建设工程专业施
工，建筑智能化建设工程专业施工，建筑装修装饰建设工程专业施工，消防设施建
设工程专业施工，机电设备安装、调试、维修、检验、检测技术服务（除认证），一
类医疗器械、生物科技（转基因生物、人体干细胞基因诊断除外）、环保科技、节能
科技、工业自动化科技、计算机系统网络领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、
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技术服务，建设工程项目管理，建设工程造价咨询，机械设备、金属材料、橡塑制
品、仪器仪表、办公设备、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民
用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，从事货物及技术进出口业务，自有设备租赁，
商务信息咨询，会展会务服务。
关联关系：受同一集团公司控制
25、中国中药有限公司
注册地址：北京市海淀区西四环北路 15 号依斯特大厦 8 层
法定代表人：吴宪
注册资本：287,688.53 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：销售中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生
素、生化药品、生物制品、第二类精神药品制剂、毒性中药材、毒性中药饮片、蛋
白同化制剂和肽类激素、预包装食品、保健食品、卫生材料、日用百货、针纺织品、
五金交电、机电产品、建筑材料、汽车配件；进出口业务；普通货运；与以上项目
有关的技术咨询、技术服务、信息服务；设计和制作印刷品广告，利用《中国现代
中药》杂志发布广告；技术检测。
关联关系：受同一集团公司控制
26、国药嘉运国际贸易有限公司
注册地址：北京市朝阳区惠新东街 4 号
法定代表人：侯玲钦
注册资本：5,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：销售汽车、汽车配件、润滑油、机械设备、电器设备、化工产品（不
含化学危险品）、家具、五金交电、木材、装饰材料、建筑材料、电子计算机及软硬
件、百货、工艺品、针纺织品、矿产品（不含煤炭）；技术开发、技术转让；信息咨
询（不含中介服务）；租赁建筑工程机械（不含起重设备）；自营和代理各类商品和
技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；经营海上、
陆路、航空国际货运代理；医院管理（不含诊疗活动）；2002 年版分类目录：III 类：
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6804，6815，6821，6822 医用光学器具、仪器及内窥镜设备，6823；6824，6825，
6826，6828，6830，6831，6832，6833，6840(诊断试剂除外)，6845，6846，6854，
6858，6863，6864，6865，6866，6870，6877；2017 年版分类目录：III 类：01，02，
03，04，05，06，07，08，09，10，12，13，14，16，17，18，21，22（医疗器械
经营许可证有效期至 2025 年 05 月 12 日）；专业承包；施工总承包。
关联关系：受同一集团公司控制
27、北京国药物业管理有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路 20 号 8 层 801
法定代表人：晋斌
注册资本：100 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：受委托从事物业管理（含写字间出租）；销售机械电器设备、百货、
化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品。）、建筑材料、金属材料、五金交
电、工艺美术品；经济信息咨询（除中介服务）。
关联关系：受同一集团公司控制
28、国药医疗健康产业有限公司
注册地址：北京市朝阳区惠新东街 4 号 24 层 2401 内 2403
法定代表人：李粲
注册资本：170,000 万人民币
公司类型：有限责任公司(法人独资)
经营范围：医院管理（不含诊疗活动）；物业管理；建设工程项目管理；项目投
资；投资管理；企业管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；销售 I、II 类医疗
器械；机械设备租赁；技术开发、技术服务、技术咨询；应用软件服务；货物进出
口；技术进出口；代理进出口；销售 III 类医疗器械。。
关联关系：受同一集团公司控制
29、国药集团安徽大健康产业有限公司
注册地址：安徽省合肥经济技术开发区芙蓉路 378 号办公楼
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
法定代表人：张平
注册资本：3,500 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：健康产业投资,健康管理及咨询,初级农产品种植（限分支机构）、销
售,保健器具批发，零售，商务咨询，会议及展览服务(不含行政许可项目)，商品及
技术的进出口业务(国家规定禁止经营、制定经营、限制经营的特殊商品和技术除外)，
预包装食品零售；农产品加工（限分支机构），养老服务，保健食品、化妆品、办公
用品零售；医疗器械销售（其中涉及行政许可的二类、三类医疗器械，具体经营范
围以医疗器械经营许可证所列为准）。
关联关系：受同一集团公司控制
30、国药控股国大药房新疆新特药业连锁有限责任公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖南路西一巷 10 号办公楼 4 层
法定代表人：仲向平
注册资本：612.24 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：中成药、中药饮片、化学药制剂、抗生素制剂、生物制品、生化药
品、保健食品、预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）的零售；医疗器械零售
（限分支经营）。百货、化妆品、玻璃仪器、工艺美术品、针纺织品、鲜花、钟表眼
镜、服装鞋帽、玩具、消毒用品、洗涤化妆品、家用电器、劳保用品的销售，钟表
维修，房屋及场地租赁，社会经济咨询，非医疗性按摩服务。食品经营。
关联关系：受同一集团公司控制
31、国药集团成都信立邦生物制药有限公司
注册地址：成都高新区西芯大道 17 号
法定代表人：任智勇
注册资本：4,585 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：生产、销售冻干粉针剂、颗粒剂、原料药（醋酸奥曲肽）、生物制品
（凭药品生产许可证在有效期内经营）；研究开发生物制品、中西药制剂；销售：化
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
工原料及产品（不含化学危险品）、化学试剂、电子产品、仪器仪表、机电设备及配
件、玻璃仪器；租赁服务；医药产品类的技术转让、咨询。
关联关系：受同一集团公司控制
32、国药控股和记黄埔医药（上海）有限公司
注册地址：上海市浦东新区居家桥路 563 号 2 幢 1、2 层西区、3 层及 3 幢
法定代表人：陈洪
注册资本：6,357 万人民币
公司类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
经营范围：中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（凭许可证经
营）、药品的批发，化妆品、美容美发用品、化学用品（除危险品）、消毒用品（除
危险品）、日用百货的销售，电子商务（不得从事金融业务），仓储（除危险品）、商
务信息咨询、投资咨询（咨询类均除经纪）、会展服务，计算机软硬件、医药科技领
域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，医疗器械经营，食品销售，货
物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术出口除外），国内货运代理。
关联关系：中国医药集团有限公司联营企业
33、四川康达欣医药有限公司
注册地址：成都市青羊区苏坡乡清波村一社 2 号三栋 1 楼
法定代表人：骆伟
注册资本：2,000 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：一般经营项目(以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证
或审批文件经营）药品经营、医疗器械经营、商务服务业、销售；化妆品及卫生用
品、消毒用品、包装容器、五金交电、日用品、实验分析仪器、道路运输。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系：中国医药集团有限公司联营企业
34、商丘市博森热力有限公司
注册地址：商丘市梁园产业集聚区锦绣路
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
法定代表人：金红岩
注册资本：5,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人独资）
经营范围：城市热力供应，城市热力管网建设；锅炉、压力容器、压力管道安
装、改造、维修；房屋租赁。
关联关系：持有公司重要控股子公司上海现代哈森（商丘）药业有限公司（以
下简称“现代哈森”）42.21%股份的自然人股东、现代哈森副董事长江正祥先生直接
控制的法人单位。
35、河南洋森药业集团有限公司
注册地址：商丘市梁园区和谐路 8 号
法定代表人：江正祥
注册资本：10,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：原料药及药品辅料、保健品、化妆品、食品添加剂、医药中间体、
化工原料（不含危险化学品）的生产、销售，从事货物的进出口业务，医药技术研
发，广告制作,自有房屋租赁，汽车租赁。
关联关系：持有公司重要控股子公司现代哈森 42.21%股份的自然人股东、现代
哈森副董事长江正祥先生直接控制的法人单位。
36、昆明信达药业有限责任公司
注册地址：云南省昆明市五华区王筇路普惠园小区商业中心 16-3#栋 3 层 3F-03
号商铺
法定代表人：李磊
注册资本：1,100 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：药品、医疗器械、纸制品、塑料制品、橡胶制品、玻璃制品、消毒
产品、卫生用品、药用辅料、化工产品（危险化学品除外）、预包装食品兼散装食品
的销售；健康咨询；市场调查；企业营销策划（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
关联关系：持有公司重要控股子公司现代哈森 42.21%股份的自然人股东、现代
哈森副董事长江正祥先生间接控制的法人单位。
37、成武聚尔美药业科技有限公司
注册地址：山东省菏泽市成武县化工业区
法定代表人：杨振华
注册资本：1,000 万人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：医药中间体西咪替丁二缩物、4-甲基咪唑、丙酮醛、茶碱、茶碱钠、
雷尼替丁碱、氯苯那敏、他莫昔芬贝司、哌啶苯丙酮盐酸盐、法莫替丁盐酸盐、达
沙替尼噻唑嘧啶、拉帕替尼贝司、博舒替尼盐酸盐、阿法替尼呋喃喹唑啉、法匹拉
韦吡嗪酰胺、托法替尼贝司、依鲁替尼喹唑啉、曲吡那敏贝司、苯海拉明贝司的生
产、销售；医药中间体的研发、技术转让、技术服务；房屋租赁服务。
关联关系：持有公司重要控股子公司现代哈森 42.21%股份的自然人股东、现代
哈森副董事长江正祥先生间接控制的法人单位。
38、酒泉大得利制药股份有限公司
注册地址：甘肃省酒泉市肃州区高新技术工业园区大得利路 6 号
法定代表人：何子清
注册资本：5,943 万人民币
公司类型：股份有限公司
经营范围：药品制剂、原料药、医药中间体的生产、销售；药品生产信息咨询；
药品生产技术服务。
关联关系：持有公司重要控股子公司现代哈森 42.21%股份的自然人股东、现代
哈森副董事长江正祥先生间接控制的法人单位。
三、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
上述关联法人均生产经营正常，具备履约能力。前期同类关联交易执行情况良
好，未发生违约情形。
四、关联交易的主要内容和定价政策
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司与间接控股股东国药集团及其所属公司，以及其他关联方之间发生的日常
关联交易主要包括向关联人采购商品、销售产品、为关联人提供劳务和接受关联人
提供的劳务及与关联人发生的出租与承租资产等。
公司与上述关联人之间关联交易的定价原则是以市场价格作为定价基础，经交
易双方友好协商并以市场化原则确定，不存在有失公允的情况，不存在损害非关联
股东利益的情况。
五、关联交易的目的和对上市公司的影响
公司从事药品及其中间体、原料药的研发、生产和销售，以上日常关联交易均
属于公司的正常业务范围。由于医药产品种类繁多，生产经营具有连续性特点，且
相关关联人业务范围涵盖医药商业、药品及中间体及原料药的生产、研发等各个领
域，公司与上述关联人发生的关联交易行为，均有利于公司主营业务的开展，并在
日后的生产经营中还会持续进行。
上述关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东的利
益，不会对公司持续性经营能力造成影响，不会影响公司未来财务状况、经营成果，
对公司的独立性不会产生影响。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
46
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案八：
上海现代制药股份有限公司
关于拟与国药集团财务有限公司继续签署《金融服务协议》暨
关联交易的的议案
各位股东：
一、关联交易概述
上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）为了优化公司财务管理，提
高资金使用效益，降低融资成本和融资风险，拟与国药集团财务有限公司（以下简
称“国药财务”）继续签署《金融服务协议》，为公司提供存款、贷款、担保、结算、
保险代理等多种金融服务。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司在国药财务存款余额为 8.23 亿元，占公司最近
一期经审计归属于母公司所有者净资产的 10.12%；累计贷款余额为 1.90 亿元、融资
租赁余额为 0.17 亿元，合计占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的
2.55%。未超出前次经公司董事会、股东大会审议的额度。
二、关联方介绍
1、关联方基本情况
公司名称：国药集团财务有限公司
法定代表人：杨珊华
注册资本：110,000.00 万人民币
经营范围：
（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
（二）协助成员单位实现交易款项的收付；
（三）对成员单位提供担保；
（四）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（仅限固定收益类有价证券投
资）；
（五）对成员单位办理票据承兑与贴现；
（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（七）吸收成员单位的存款；
（八）对成员单位办理贷款及融资租赁；
（九）从事同业拆借；
（十）固定收益类有价证券投资；
（十一）成员单位产品的买方信贷及融资租赁；保险兼业代理。
注册地址：北京市海淀区知春路 20 号
关联关系：公司与国药财务均受中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”）
控制，同时公司持有国药财务 10.9091%股份。
2、关联方最近一年主要财务数据
单位：万元
主要财务指标 2019 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 2,108,214.46 2,711,823.22
资产净额 93,005.93 187,475.83
2019 年度 2020 年度
营业收入 40,830.13 45,320.69
净利润 11,079.90 12,056.97
说明：国药财务 2020 年度财务数据未经审计。
3、其他说明
国药财务最近三年经营稳定，各项业务发展良好。公司与国药财务在产权、业
务、资产、债权债务、人员等方面保持独立。
三、《金融服务协议》的主要内容
（一）服务内容
1、存款服务；
2、贷款、委托贷款、票据贴现、票据承兑、融资租赁等信贷业务；
3、财务及融资顾问等咨询服务；
4、担保服务；
5、结算服务；
6、网上银行服务；
7、保险代理服务；
8、经中国银行保险监督管理委员会批准甲方可从事的其他业务。
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（二）服务原则
公司有权根据自己的业务需求，自主选择提供金融服务的金融机构，自主决定
提供存贷款服务的金融机构及存贷款金额；公司选择国药财务作为提供金融服务的
主要金融机构之一。公司同意，在同等条件下优先选择国药财务提供金融服务。
公司为国药集团成员单位中的主要公司，国药财务已将公司列为其重点支持客
户，国药财务承诺，任何时候其向公司提供金融服务的条件，不逊于当时其他金融
机构可为公司提供同种类金融服务的条件。
（三）服务价格
1、关于存贷款
（1）国药财务吸收公司存款的利率，应不低于中国人民银行就该种类存款规定
的利率下限；除符合前述外，国药财务吸收公司存款的利率，应不低于一般商业银
行向公司提供同种类存款服务所确定的利率。
（2）国药财务向公司发放贷款（含贴现、融资租赁等其他信贷业务，本条中下
同）的利率，应不高于中国人民银行就该类型贷款规定的利率上限；除符合前述外，
国药财务向公司发放贷款的利率，应不高于一般商业银行向公司提供同种类贷款服
务所确定的利率。
2、关于有偿服务
（1）国药财务向公司有偿提供票据承兑服务、信用证服务、担保服务、网上银
行服务、融资租赁服务、贴现服务、财务及融资顾问服务。
（2）国药财务向公司提供上条所列金融服务所收取手续费，凡中国人民银行或
银行保险监督管理委员会有收费标准规定的，应符合相关规定；除符合前述外，国
药财务为公司提供金融服务所收取的手续费，应不高于一般商业银行向公司提供同
种类金融服务所收取的手续费。
3、关于尚未收费服务
国药财务目前向公司提供的尚未收费的服务包括：结算服务和提供金融信息服
务。
4、关于公司将来开展的金融服务
除上述第 1-3 条所列国药财务现时为公司提供的金融服务外，国药财务亦在拓
展开发其他被许可经营的金融服务，当条件具备时，国药财务将向集团成员单位提
供新的金融服务。
49
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
5、关于上述第 3、4 条所列服务的收费原则
国药财务向公司提供上述第 3、4 条所列服务，如在本协议有效期内收取手续
费，遵循以下原则：
符合中国人民银行或银行保险监督管理委员会就该类型服务所规定的收费标准；
且应不高于一般商业银行向公司提供同种类型金融服务所收取的手续费。
（四）交易限额
在协议有效期内，国药财务向公司吸收的存款，每日余额（含应计利息，但不
包括来自国药财务的任何贷款类业务所得款项）不超过人民币 12 亿元。
在协议有效期内，国药财务向公司提供最高不超过 25 亿元人民币的综合授信额
度。
（五）风险控制
国药财务保证将严格按照中国银行保险监督管理委员会颁布的财务公司风险监
测指标规范运作，不开展未获得中国银行保险监督管理委员会批准的业务，不进行
非法活动。
国药财务应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资金风险，满足
公司在国药财务存放资金的安全支付需求。
国药财务应针对各项金融服务和产品制定相关风险管理措施和内控制度，以确
保公司的资金和利益安全。
（六）协议有限期
本次协议自 2021 年 1 月 1 日起，有效期 24 个月。
四、关联交易对上市公司的影响
公司与国药财务签订《金融服务协议》有利于优化公司财务管理，提高公司资
金使用效益，降低融资成本和融资风险，有利于公司及下属企业的平稳有序发展，
本次交易遵循了公平、合理的原则，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情形。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
50
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案九：
上海现代制药股份有限公司
关于申请 2021 年度综合授信的议案
各位股东：
为满足上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年日常生产经营
及相关项目建设、投资等的资金需求，根据公司 2021 年度资金预算，公司及下属公
司拟向银行及非银行金融机构申请 242.50 亿元综合授信（不含为子公司提供的担保），
主要用于流动资金贷款、开立票据、融资租赁、信用证及并购贷款等融资业务。具
体明细如下：
授信额度
序号 授信银行
（万元）
1 兴业银行股份有限公司 600,000.00
2 中国民生银行股份有限公司 300,000.00
3 中国邮政储蓄银行股份有限公司 300,000.00
4 国药集团财务有限公司 215,000.00
5 中国进出口银行 138,000.00
6 广发银行股份有限公司 108,000.00
7 国家开发银行 100,000.00
8 平安银行股份有限公司 100,000.00
9 招商银行股份有限公司 83,000.00
10 中国银行股份有限公司 80,000.00
11 中信银行股份有限公司 74,500.00
12 中国工商银行股份有限公司 52,000.00
13 中国农业银行股份有限公司 49,500.00
14 中国农业发展银行 40,000.00
15 华夏银行股份有限公司 32,000.00
16 山西云州农村商业银行股份有限公司 26,000.00
17 交通银行股份有限公司 25,000.00
18 上海浦东发展银行股份有限公司 25,000.00
19 中国建设银行股份有限公司 20,000.00
52
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
授信额度
序号 授信银行
（万元）
20 中原银行股份有限公司 17,000.00
21 招银金融租赁有限公司 15,000.00
22 江苏银行股份有限公司 10,000.00
23 远东国际租赁有限公司 6,000.00
24 焦作中旅银行股份有限公司 5,000.00
25 平安国际融资租赁有限公司 3,000.00
26 徽商银行股份有限公司 1,000.00
总计 2,425,000.00
以上授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司生产经营的
实际资金需求确定，董事会提请股东大会授权公司管理层可以根据实际业务需要在
总授信额度范围内对上述各金融机构之间的额度进行调剂使用并办理具体事宜。公
司及下属公司向上述金融机构申请的综合授信额度最终以有关金融机构实际审批的
授信额度为准。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
53
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十：
上海现代制药股份有限公司
关于继续为下属公司提供担保的议案
各位股东：
一、担保情况概述
经上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议
及 2017 年第一次临时股东大会审议通过，公司为全资子公司国药集团威奇达药业有
限公司（以下简称“国药威奇达”）提供银行授信连带责任担保 92,000.00 万元，担
保期限 5 年。
经公司第七届董事会第三次会议及 2019 年年度股东大会审议通过，公司分别为
国药威奇达、江苏威奇达药业有限公司（原上海现代制药海门有限公司，以下简称
“江苏威奇达”）提供银行授信连带责任担保 281,500.00 万元及 40,000.00 万元，担
保期均为 18 个月。
截止目前，上述担保已临近到期。为进一步满足国药威奇达和江苏威奇达的业
务发展及日常经营需要，根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司对外担
保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《公司章程》及其他法律法规、规范性文件
的规定，公司拟继续为以下子公司综合授信提供连带责任担保，合计担保金额为
433,500.00 万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 被担保人 担保金额 担保用途 担保期限 担保方式 反担保
公司与被担保
1 国药威奇达 393,500.00 18 个月 人共同承担连 无
银行及其他金融
带保证责任
机构授信项下的
公司与被担保
各类融资
2 江苏威奇达 40,000.00 18 个月 人共同承担连 无
带保证责任
总计 433,500.00
注：相关担保自 2020 年年度股东大会审议通过后生效；
二、被担保人基本情况
54
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
1、国药集团威奇达药业有限公司
注册地址：大同市经济技术开发区、医药工业园区、高新技术产业园
法定代表人：苗瑞春
注册资本：112,037.123441 万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：药品生产；药品经营；兽药生产；兽药经营；食品生产；食品经营：
生产销售食品添加剂、农副食品、工业酶制剂；生产销售饮料；零售酒、茶叶、化
妆品；生产销售有机化学原料（不含危险化学品，易燃易爆有毒品）、有机肥料；无
机盐制造；危险废物经营；粮食收购；销售医疗器械及用品（以上范围凭有效许可
证或资质证经营）；医药化工技术研发、技术转让及技术服务；自有房屋租赁；医药
生产设备租赁。
国药威奇达为公司全资子公司，公司持有其 100%股权。
国药威奇达最近一年又一期主要财务数据：
单位：元
主要财务指标 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 8,582,263,860.18 7,819,758,328.61
负债总额 5,658,413,730.56 5,035,498,456.01
银行贷款总额 2,141,917,098.59 2,548,964,705.30
流动负债 5,159,007,195.59 4,656,076,705.48
股东权益 2,923,850,129.62 2,784,259,872.60
2020 年 1-12 月 2019 年 1-12 月
营业收入 4,472,801,152.47 3,842,365,823.44
净利润 139,590,257.02 164,262,963.28
说明：国药威奇达于 2020 年 12 月完成对国药集团大同威奇达中抗制药有限公司的吸收合
并，上述 2019 年度财务数据为经追溯调整后数据。
2、江苏威奇达药业有限公司
注册地址：南通市海门区临江镇临江大道 1 号
法定代表人：安雪飞
注册资本：80,000.00 万人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：原料药的生产、销售；贸易代理；制药业的技术研发、技术转让、
技术服务、技术咨询；自有房屋租赁、机械设备租赁；货物或技术进出口（国家禁
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
江苏威奇达为公司全资所有，公司通过国药威奇达间接持有其 100%股权。
江苏威奇达最近一年又一期主要财务数据：
单位：元
主要财务指标 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 1,081,239,182.08 951,444,582.05
负债总额 542,606,385.24 418,333,483.08
银行贷款总额 90,089,955.56 60,078,833.33
流动负债 517,161,846.01 391,434,103.13
股东权益 538,632,796.84 533,111,098.97
2020 年 1-12 月 2019 年 1-12 月
营业收入 605,262,957.43 454,585,088.25
净利润 5,521,697.87 493,326.76
三、担保协议的主要内容
公司尚未签署担保协议。协议拟包括以下内容：
单位：万元
序
被担保人 担保金额 担保用途 担保期限 担保方式 反担保
号
公司与被担保
1 国药威奇达 393,500.00 18 个月 人共同承担连 无
银行及其他金
带保证责任
融机构授信项
公司与被担保
下的各类融资
2 江苏威奇达 40,000.00 18 个月 人共同承担连 无
带保证责任
总计 433,500.00
注：相关担保自 2020 年年度股东大会审议通过后生效。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保实施后，公司及控股子公司的累计对外担保金额为人民币 433,500.00
万元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的 53.31%，无逾期担保。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
56
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十一：
上海现代制药股份有限公司
关于与下属公司之间继续通过委托贷款进行资金调拨的议案
各位股东：
为提高资金使用效率，在不影响上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）
及下属公司经营及风险可控的前提下，公司将继续通过金融机构或国药集团财务有
限公司采取委托贷款等方式合理调配内部资金。具体情况如下：
一、2021 年度公司委托贷款预计情况
（一）基本情况
1、委托贷款的目的
在不影响公司及下属公司经营及风险可控的前提下，公司将继续通过金融机构
或国药集团财务有限公司采取委托贷款等方式合理调配内部资金，提高资金使用效
率。
2、委托贷款的额度
公司及下属公司之间预计在 2021 年度通过委托贷款等方式合理调配内部资金
额度不超过 50 亿元人民币，上述额度内的资金可循环滚动使用。
3、授权
授权公司管理层代表公司审批上述委托贷款等业务项下单笔业务的具体事项
（包括但不限于代表公司签署委托贷款协议等），授权期限自公司股东大会批准之日
起 18 个月。
（二）开展委托贷款的相关事项
1、委托贷款和借款主体：公司及下属公司；
2、贷款利率：参照国家利率走势及贷款对象的资质情况予以确定；
3、合同期限：单个贷款合同期限不超过一年；
4、委贷银行：国有及股份制银行、国药集团财务有限公司。
二、对公司的影响
采用委托贷款等方式合理调配内部资金，是在确保公司及下属公司日常运营和
资金安全的前提下实施，不会影响公司整体日常资金正常周转需要及主营业务的正
57
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
常开展，整体风险可控，有利于提高资金整体使用效率和效益，符合公司和全体股
东的利益。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
58
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十二：
上海现代制药股份有限公司
关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》以及其他法律、法规与规范性文
件的规定，上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）拟继续聘请天健会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）进行 2021 年度的财
务报表审计、内部控制审计等业务，聘期为一年。详情如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
经公司 2020 年 3 月 31 日召开的第七届董事会第三次会议和 2020 年 5 月 29 日
召开的 2019 年年度股东大会审议通过，公司聘请天健会计师事务所为 2020 年度财
务报表审计机构和内部控制审计机构。在 2020 年度的审计工作中，天健会计师事务
所严格遵守了相关职业道德，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了 2020
年度的审计工作。公司拟继续聘请天健会计师事务所进行公司 2021 年度的财务报表
审计、内部控制审计等业务。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人员数 注册会计师 1,859 人
量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
2020 年上市公司（含 客户家数 511 家
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
A、B 股）审计情况 审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
涉及主要行业 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382 家
2、投资者保护能力
2020 年年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的
职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部
关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民
事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处罚、
行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管
理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开 何时开始
何时成 何时开
项目组 始从事 为本公司 近三年签署或复核上市公司审
姓名 为注册 始在本
成员 上市公 提供审计 计报告情况
会计师 所执业
司审计 服务
2018 年，签署曲美家居、苏垦
农发、现代制药、苏美达、瑞
项目合
斯康达 2017 年度审计报告；
伙人/签
刘绍秋 1998 年 2000 年 2010 年 2018 年 复核华翔股份、赣能股份 2017
字注册
年审计报告。
会计师
2019 年，签署曲美家居、苏垦
农发、现代制药、苏美达、瑞
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
何时开 何时开始
何时成 何时开
项目组 始从事 为本公司 近三年签署或复核上市公司审
姓名 为注册 始在本
成员 上市公 提供审计 计报告情况
会计师 所执业
司审计 服务
斯康达 2018 年度审计报告；
复核华翔股份、赣能股份 2018
年审计报告。
2020 年，签署苏垦农发、现代
制药、苏美达、瑞斯康达、中
电电机、宝兰德 2019 年审计
报告；复核申科股份、浙江富
润 2019 年审计报告。
2018 年，签署曲美家居、现代
制药、瑞斯康达 2017 年度审
计报告；
签字注
2019 年，签署现代制药、瑞斯
册会计 余龙 2007 年 2009 年 2015 年 2018 年
康达 2018 年度审计报告；
师
2020 年，签署苏垦农发、现代
制药、瑞斯康达、宝兰德 2019
年审计报告；
2018 年，签署顾家家居、浙江
交科等上市公司 2017 年度审
计报告；
质量控 2019 年，签署顾家家居、新安
制复核 金闻 2008 年 2003 年 2008 年 2008 年 化工等上市公司 2018 年审计
人 报告；
2020 年，签署顾家家居、新安
化工等上市公司 2019 年审计
报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理
措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存
在可能影响独立性的情形。
三、审计收费
审计费用包括财务报表审计费用 137.00 万元（含税），内控审计费用 45.00 万元
（含税），合计人民币 182.00 万元（含税），系按照天健会计师事务所提供审计服务
所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务
的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分
别确定。
公司 2021 年度财务报表审计费用及内控审计费用与 2020 年度相同。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十三：
上海现代制药股份有限公司
关于选举非独立董事的议案
各位股东：
根据《公司法》《公司章程》以及其他法律、法规与规范性文件的规定，经第七
届董事会第七次会议审议，现提名刘勇先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，
任期与本届董事会任期一致。董事候选人简历详见附件。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
附件：
刘勇先生，1969年生，博士研究生，主管药师、执业药师。历任国药集团上海
有限公司市场部副经理；上海国大药房连锁有限公司副总经理；国药控股沈阳有限
公司总经理兼党委书记；国药控股股份有限公司副总裁、董事会秘书、总法律顾问。
现任国药控股股份有限公司执行董事、总裁。兼任国药集团一致药业股份有限
公司董事长；国药集团药业股份有限公司、国药集团产业投资有限公司董事等职务。
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十四：
上海现代制药股份有限公司
关于选举独立董事的议案
各位股东：
鉴于印春华先生连续担任公司独立董事即将 6 年届满，根据《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》以及其他法律、法规与规范性文件的规
定，现提名吴范宏先生为公司第七届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会任
期一致。吴范宏先生的独立董事任职资格已经上海证券交易所审核无异议。独立董
事候选人简历详见附件。
请审议。
上海现代制药股份有限公司董事会
附件：
吴范宏先生，1968 年生，博士研究生，教授。曾任华东理工大学教授。现任上
海应用技术大学教授、药物创新研究所所长；上海绿色氟代制药工程技术研究中心
主任。兼任上海华理生物医药股份有限公司董事长；浙江华理生物制药有限公司执
行董事、总经理。
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
报告：
上海现代制药股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东：
作为上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度独立董事，我
们在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等有关法律、法规及规章制度的规
定，独立、忠实、勤勉地履行职责，定期了解公司生产经营信息，全面关注公司的
发展状况，对于董事会审议的相关事项充分发表独立客观意见，积极参与公司决策，
有效维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进了公司的规范运作。
现将 2020 年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、印春华：男，1965 年生，博士，曾任职武汉第四制药厂、南京国科公司，
从事新药研发，军事医学科学院博士后研究出站。现任复旦大学生命科学学院二级
教授、博士生导师；兼任国家新药评审专家。
2、郑先弘：男，1974 年生，香港中文大学会计学硕士。中国证券业从业注册
会计师、高级会计师。历任立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计助理、项目经
理、部门副经理、部门经理等职务。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙
人。
3、田侃：男，1963 年生，教授、律师。专业领域医药卫生法规政策研究相关
工作。现任南京中医药大学教授、博士生导师。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
出席董事会情况 出席股东大会情况
独立董事姓名
应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 出席股东大会次数
郑先弘 4 4 0 0 0
印春华 4 4 0 0 1
田侃 4 4 0 0 0
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（二）独立董事现场考察及上市公司配合独立董事工作情况
2020 年度受疫情影响，我们无法及时、充分地到公司现场考察，为了积极履行
职责，我们通过通讯交流、书面报告等形式，查阅公司资料、了解公司经营情况。
公司也为独立董事的履职提供各种便利条件，相关人员定期向独立董事汇报关于公
司生产经营、财务管理、内部控制等日常经营情况及重大事项进展情况，保证独立
董事充分了解公司生产经营动态和股东大会、董事会审议通过事项的执行情况，为
公司发展提供独立、专业意见。同时，独立董事也十分关注公共传媒有关公司的报
道，及时保持与董事会秘书的沟通和联系。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
我们认真审议了公司《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》，对此议案投
赞成票并认为：（1）公司为医药制造企业，不可避免需与中国医药集团有限公司及
其下属企业产生销售、采购、提供劳务、接受劳务、房屋租赁等与日常生产经营有
关的关联交易。以上日常关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交
易价格以市场价格为基础，公允合理，有利于公司经营业务的顺利开展，不存在损
害公司及股东利益的行为。（2）在审议关联交易议案过程中，公司关联董事周斌先
生、李智明先生、董增贺先生、李晓娟女士回避了表决，公司的审议、决策及表决
程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。（3）一致同意将该议
案提交公司 2019 年年度股东大会审议。
经核查，公司 2020 年度各项日常关联交易实际发生额均在 2020 年度预计金额
范围内，未发生超出预计范围的关联交易。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司未发生对外担保（不包括对子公司的担保）及违规资金占用情
况。
公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于继续为子公司提供担保的议案》，
独立董事对该议案投赞成票并发表独立意见如下：为子公司国药集团威奇达药业有
限公司、上海现代制药海门有限公司（现更名为江苏威奇达药业有限公司）提供担
保的事项符合相关法律、法规的规定，有利于解决子公司的资金需求，有利于其经
营业务的顺利开展。公司对上述子公司具有绝对控制权，担保风险较小。本次对子
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司的担保行为不会对公司持续经营能力产生影响，不存在损害公司和股东、特别
是中小股东权益的情况。
（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
1、关于高级管理人员薪酬发放情况
我们对报告期内公司提交的高级管理人员 2019 年度薪酬情况发表独立意见如
下：2019 年度公司高级管理人员根据各自的分工认真履行了相应的职责，完成了年
度工作目标和经济效益指标。经审核，公司对高级管理人员所支付的薪酬公平、合
理，符合公司《高级管理人员薪酬方案》的规定及考核标准，且实际发放金额与披
露金额相符。
2、关于提名董事候选人的意见
董事会提名魏树源先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，我们认为：该
候选人具备履行相关职责的任职条件及工作经验，任职资格符合《公司法》、《公司
章程》的规定，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，不存在被中国证监会确
定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任
何处罚和惩戒。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司发布了 2019 年度和 2020 年半年度业绩快报，公司独立董事认
为：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司日常信息披露工作备
忘录》以及公司关于信息披露相关制度的规定及时披露业绩快报，相关内容是真实、
准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行公司 2020 年度会计报表审计、
内部控制审计等业务，聘期为一年。作为公司的独立董事，我们认为：天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为国内具有一定规模的会计师事务所，在执业过程中能够
认真履行职责，具有良好的业务水准和职业道德，我们同意公司继续聘任天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度会计师事务所。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2019 年度利润分配预案为以股权登记日总股本为基数，向全体股东每十股
派送现金红利 1.00 元（含税）。我们认为：公司 2019 年度利润分配预案充分考虑了
公司的盈利情况、现金流量状态及未来资金需求等因素，符合公司的实际情况和发
67
上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
展规划，有利于公司继续保持平稳健康发展，不存在损害公司及全体股东，特别是
中小股东利益的情形。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了 2019 年年报、2020 年一季报、半年报及三季报的编制
和披露工作，披露临时公告 54 份。公司独立董事认为：公司的信息披露工作符合《上
海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《信息披露管理制度》的要求，所披露
的信息是真实、准确、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，切实
保证了所有股东享有平等的信息知情权。
（八）内部控制的执行情况
报告期内，公司独立董事对内控体系的建设及内控制度的完善给予了重点关注，
督促公司各业务部门在生产运营活动中切实执行内控手册相关内容，审阅了公司编
制的《2019 年度内部控制监督检查工作报告》，并同意在此基础上编制公司《2019
年度内部控制评价报告》提交董事会审议。公司独立董事认为：公司内控体系健全、
有效，促进了公司的规范运作和健康发展。
（九）董事会及下属专门委员会的运作情况
1、审计与风险管理委员会
董事会审计与风险管理委员会根据《审计与风险管理委员会实施细则》《审计与
风险管理委员会年报工作规程》的有关规定，在公司 2019 年度报告审计期间，积极
与年审注册会计师沟通，确定审计工作安排并发函督促其按计划完成审计任务；在
年审注册会计师进场前和年审注册会计师出具初步审计意见后均仔细审阅了公司财
务会计报表并发表审阅意见；在没有公司高级管理人员（董事会秘书除外）参加条
件下与年审会计师进行单独沟通；出席了公司召开的年报见面会，沟通审计过程中
发现的问题，并认真听取了公司总裁作出的 2019 年度工作报告；召开审计与风险管
理委员会年审会，审议相关议案并提交公司董事会审议。审计与风险管理委员会还
对公司董事会审议的重大关联交易事项发表专项意见。
2、提名委员会
公司董事会提名委员会根据《提名委员会实施细则》，在报告期内对公司提名董
事候选人事项充分发表意见，对相关人选的任职资格、专业背景及审议程序等进行
了审核。
3、薪酬与考核委员会
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司董事会薪酬与考核委员会根据《薪酬与考核委员会实施细则》，以及公司制
定的《高级管理人员薪酬方案》的有关规定和考核标准对董事、监事和高级管理人
员所披露薪酬发表审核意见如下：报告期内，公司董事、监事和高级管理人员根据
各自的分工，认真履行了相应的职责，基本完成了其工作目标和经济效益指标。经
审核，年度内公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公平、合理，符合公
司有关薪酬政策、考核标准，同意公司在年度报告中披露对其支付的薪酬。
（十）其他重大事项
1、对外捐赠事项
2020 年度公司通过直接向受益人、其他公益性社会团体、县级以上人民政府（所
属部门）等途径对外捐赠共计 93.64 万元，用于帮助、扶持定点贫困地区，贫困地
区的学校，以及公益福利捐赠等。我们认为：对外捐赠是公司积极履行社会责任、
回馈社会的公益性行为，有利于促进社会公益事业的发展。捐赠资金为公司自有资
金，将不会对公司当期及未来经营业绩构成重大影响，亦不会对公司及全体股东利
益构成重大影响。
2、关于 2020 年募集资金存放与使用情况事项
经审查，公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会
和上海证券交易所关于上市公司募集资金存放于使用的相关规定，不存在募集资金
存放和使用违规的情形，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形。公
司编制的募集资金存放与使用专项报告内容真实、完整、准确，客观地反映了公司
募集资金存放于使用的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
四、总体评价和建议
报告期内，我们未对公司董事会审议的议案及其他事项提出异议，未发生提议
召开董事会、独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。感谢在本报告期内公司管
理层对于独立董事工作的帮助和支持！作为公司独立董事，一年来我们积极履行相
应职责，对提交董事会审议的议案，均能做到事前充分了解，会上积极发表意见和
建议，为公司治理结构的完善和股东权益的维护做出了应有的贡献。同时，我们对
公司内控制度的执行情况、股东大会、董事会决议执行进行了监督，对公司的经营
状况、关联交易、对外担保等事项充分给予关注，恪尽职守、忠实勤勉的履行独立
董事职责，有效维护中小股东的合法权益。2021 年，希望公司在董事会的正确领导
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上海现代制药股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
之下，充分发挥国药集团化学药工业平台优势，促进公司健康持续发展。
上海现代制药股份有限公司独立董事
二〇二一年四月
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