国药现代：可转换公司债券转股结果暨股份变动公告2021-10-09
证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2021-060
债券代码：110057 债券简称：现代转债
上海现代制药股份有限公司
可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：截止 2021 年 9 月 30 日，上海现代制药股份有限公司（以下
简称“公司”）累计共有 271,000 元可转换公司债券（以下简称“可转债”或“现
代转债”）已转换成公司 A 股普通股股票，累计转股数为 27,289 股，占可转债转
股前公司已发行股份总额 1,026,936,960 股的 0.0027%。
未转股可转债情况：截止 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
1,615,669,000 元，占可转债发行总量的 99.9832%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227 号文）核准，公司于 2019 年 4 月
1 日公开发行了 1,615.94 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 161,594.00 万
元。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66 号文同意，公司 161,594.00 万元
可转债于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转
债”，债券代码“110057”。
（三）可转债转股价格情况
根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，现代
转债自 2019 年 10 月 8 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为 10.09 元
/股。公司于 2019 年 6 月 26 日实施了 2018 年年度权益分派，现代转债的转股价
格调整为 9.99 元/股（详见公司 2019-057 号公告）；公司于 2020 年 6 月 24 日实
施了 2019 年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.89 元/股（详见公司
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债券代码：110057 债券简称：现代转债
2020-034 号公告）；公司于 2021 年 6 月 25 日实施了 2020 年年度权益分派，现
代转债的转股价格调整为 9.79 元/股（详见公司 2021-039 号公告）。
二、可转债本次转股情况
公司本次可转债转股的起止日期为 2019 年 10 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日。
现代转债自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，转股的金额为 23,000
元，因转股形成的股份数量为 2,348 股，占本次可转债转股前公司已发行股份总
额 1,026,936,960 股的 0.0002%，尚未转股的现代转债金额为人民币 1,615,669,000
元，占现代转债发行总量的比例为 99.9832%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2021 年 6 月 30 日） （2021 年 9 月 30 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 1,026,961,901 2,348 1,026,964,249
总股本 1,026,961,901 2,348 1,026,964,249
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-52372865
特此公告。
上海现代制药股份有限公司董事会
2021 年 10 月 9 日
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