证券代码：600420             证券简称：国药现代           公告编号：2023-028
债券代码：110057             债券简称：现代转债



                     上海现代制药股份有限公司
            可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     转股情况：截止 2023 年 3 月 31 日，上海现代制药股份有限公司（以下
简称公司）累计共有 460,000.00 元可转换公司债券（以下简称可转债或现代转债）
已转换成公司 A 股普通股股票，累计转股数为 46,607 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额 1,026,936,960 股的 0.0045%。
     未转股可转债情况：截止 2023 年 3 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
1,615,480,000.00 元，占可转债发行总量的 99.9715%。

    一、可转债发行上市概况
    （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227 号文）核准，公司于 2019 年 4 月
1 日公开发行了 1,615.94 万张可转债，每张面值 100.00 元，发行总额 161,594.00
万元。
    （二）可转债上市情况
    经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66 号文同意，公司 161,594.00 万元
可转债于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转
债”，债券代码“110057”。
    （三）可转债转股价格情况
    根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，现代
转债初始转股价格为 10.09 元/股。公司于 2019 年 6 月 26 日实施了 2018 年年度
权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.99 元/股（详见公司 2019-057 号公告）；
公司于 2020 年 6 月 24 日实施了 2019 年年度权益分派，现代转债的转股价格调
整为 9.89 元/股（详见公司 2020-034 号公告）；公司于 2021 年 6 月 25 日实施了
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  债券代码：110057                  债券简称：现代转债

  2020 年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.79 元/股（详见公司 2021-
  039 号公告）。公司于 2022 年 7 月 29 日实施了 2021 年年度权益分派，现代转
  债的转股价格调整为 9.69 元/股（详见公司 2022-064 号公告）。2023 年 1 月公司
  2022 年非公开发行股票对应股份登记完成，自 2022 年 1 月 16 日起现代转债转
  股价格调整为 9.51 元/股（详见公司 2023-006 号公告）。

       二、可转债本次转股情况
       公司本次可转债转股的起止日期为 2019 年 10 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日。
       现代转债自 2019 年 10 月 8 日至 2023 年 3 月 31 日期间，累计转股金额为
  460,000.00 元，累计转股数量为 46,607 股，占本次可转债转股前公司已发行股份
  总额 1,026,936,960 股的 0.0045%；截止 2023 年 3 月 31 日，尚未转股的可转债
  金额为人民币 1,615,480,000.00 元，占现代转债发行总量的比例为 99.9715%。
       现代转债自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日期间，转股的金额为
  3,000.00 元，因转股形成的股份数量为 315 股。

       三、股本变动情况
                                                                             单位：股

                           变动前            本次可转债 非公开发行             变动后
    股份类别
                   （2022 年 12 月 31 日）     转股          股份       （2023 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股                         0             0 145,102,781               145,102,781
无限售条件流通股             1,026,983,252            315           0             1,026,983,567
    总股本                   1,026,983,252            315 145,102,781             1,172,086,348

      说明：公司 2022 年非公开发行股票新增股份登记手续于 2023 年 1 月 11 日在中国证券
  登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。本次发行的 145,102,781 股股份为有限售条件
  流通股。

       四、其他
       联系部门：董事会办公室
       联系电话：021-52372865

       特此公告。


                                                   上海现代制药股份有限公司董事会
                                                              2023 年 4 月 4 日
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