新疆青松建材化工（集团）股份有限公司
       董事会审计委员会 2020 年度履职报告

    审计委员会作为公司董事会下设的专业工作机构，在公司年度审

计、内部控制等方面进行了监督，就 2020 年度履职情况作如下报告：

    一、 审计委员会成员基本情况

    何云先生：男，汉族，1967 年 9 月出生，1991 年 8 月参加工作，

管理学博士，会计学教授，中国共产党党员。先后毕业于厦门大学审计

学专业、南京大学工商管理专业、中央财经大学会计学专业（财务管理

方向）。曾任职于新疆财经大学，从事专业教学和科研工作。现任四川

师范大学教授、会计学科建设负责人、会计硕士（MPAcc）专业指导委

员会主任、商学院学术委员会主任，审计署干部培训中心特聘教授、政

府绩效审计研究中心研究员、四川省产业融合专家委员会成员。2008

年 12 月获得上海证券交易所独立董事资格培训证书。先后担任新疆冠

农果茸集团股份有限公司、新疆准东石油技术股份有限公司、新疆中泰

化学股份有限公司、四川金宇汽车城(集团)股份有限公司的独立董事，

现任四川明星电力股份有限公司、四川鹏博士电信股份有限公司、新疆

南天城建（集团）股份有限公司（非上市公司）和四川观想科技股份有

限公司（拟上市）独立董事。

    张磊先生：男，汉族，1967 年 11 月出生，1990 年 7 月参加工作，

经济学博士、教授，新疆财经大学硕士导师、教授。1990 年 6 月新疆大

学历史专业毕业，2001 年 6 月新疆大学政治经济学专业硕士毕业，2006


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年 6 月新疆大学人口、资源与环境经济学博士毕业，2012 年 8 月获得上

海证券交易所独立董事资格培训证书。曾任新疆医科大学人文社会科学

部老师，新疆财经大学经济学院副教授，新疆冠农果茸股份有限公司独

立董事。现任新疆财经大学硕士导师、教授。

    郑术建先生简历：男，汉族，1966 年 9 月出生，1984 年 3 月参加

工作，本科学历，高级政工师，中国共产党党员。曾任农一师商业处阿

拉尔批发站调拨、百货科副科长，农一师供销合作总公司茶蓄公司科长、

副书记，农一师供销合作总公司供销商厦经理，农一师供销合作总公司

工会主席，农一师党工委委员，银海大厦党总支书记、董事长，农一师

驻乌鲁木齐办事处主任、书记，新疆农一师供销（集团）有限公司党委

书记、董事长。现任青松建化董事长、党委书记。

    二、年度工作情况

    1、基本工作情况

    年度内，审计委员会审阅了半年度财务报告和 2020 年度审计报告

初稿，了解公司经营情况，并发表书面意见。同时对公司续聘大信会计

师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度审计机构的情况进行了解，并

提出了书面建议。

    2、年度审计工作情况

    年报审计期间，在会计师事务所出具了初步审计意见后，注册会计

师与审计委员会委员沟通了解审计过程中的问题。

    会计师事务所与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，



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并与公司签订了审计业务约定书。会计师事务所确定了审计计划安排和

审计策略的制订，年审机构成立了审计工作组，下设 3 个审计小组，分

赴公司 28 个分、子公司进行审计。经过年审，获取有关财务报表资料

和相关的审计证据，评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计

的合理性，会计师事务所审计工作组完成了所有审计程序，取得了充分

适当的审计证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。

   会计师事务所年审会计师在公司审计期间未获取除审计业务约定书

约定以外的任何现金及其他任何形式经济利益；会计师事务所和本公司

之间不存在可能影响独立性的关系和事项。在审计工作中会计师事务所

及审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。

    三、内部控制工作情况

   报告期内，审计委员会就公司内部控制制度建设情况与会计事务所

沟通，积极推动公司内部控制建设情况，督促公司完成内部控制自我评

价工作。

    四、对年报审计工作的评价

   审计工作组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执

行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对财务报表出具的标准无保留审计

意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的，并全面反映了公司

2020 度的生产经营和财务状况。

    五、对续聘审计机构的意见



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    大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能

力，在担任公司 2020 年度审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正

的职业准则，恰当发表审计意见，为保持公司审计工作的连续性和稳定

性，建议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审

计机构。

    2020 年，审计委员会继续发挥监督职能，加强与审计机构的沟通，

积极推动公司内部控制建设，密切关注公司的生产经营情况，切实保护

公司股东和公司的合法权益。




    （下转签字页）




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