重要提示
1、本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、本公司董事因工作原因未能参加会议,分别委托参加会议并行使表决权；
3、本公司季度财务会计报告未经会计师事务所审计。
一、 重要提示 见另文
二、公司基本情况简介
1. 公司股票简称中远航运
股票代码600428
上市交易所上海证券交易所
2、公司董事会秘书：林敬伟
联系地址：广州市环市东路412号5楼
联系电话：（020）87766288
传真：（020）87625402
电子邮箱linjw＠coscol.com.cn
公司证券事务代表：杨炜锋
联系地址：广州市环市东路412号5楼
联系电话：（020）87766288-29111
传真：（020）87625402
电子邮箱：yangwf＠coscol.com.cn
2、 主要财务指标：
货币单位：人民币
主要会计数据和财务指标 2002年1-9月 2001年1-9月
净利润（元） 57,733,654.28 67,174,302.55
扣除非经常性损益后的净利润（元） 57,445,158.68 66,939,092.52
净资产收益率（%） 4.19 18.41
每股收益（元/股） 0.16 0.29
主要会计数据和财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益）（元） 1,379,212,409.10 360,413,324.93
每股净资产（元/股） 3.83 1.57
调整后每股净资产（元/股） 3.82 1.57
扣除非经常性损益金额涉及的项目有：（扣除所得税影响）
2002年9月30日 2001年9月30日
1 投资收益（元） 288,495.60 280,321.28
2 营业外支出（元） 45,111.25
三、股本变动和主要股东持股情况
1.股本变动情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字200216号文审核批准,本公司于2002年4月3日成功地采取网上累计投标询价方式向社会公开发行了每股面值1.00元的人民币普通股13,000万股,每股发行价为7.39元,并于2002年4月18日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司股票发行后股本结构及股东持股比例如下：
股份类别 持股数量（万股） 持股比例（%）
发起法人持股 23,000 63.89
其中：国有法人持股 21,992 61.09
其中：广远公司持股 21,731 60.36
广州外代持股 261 0.73
一般法人持股 1,008 2.8
其中：海运服务公司持股 635 1.76
深圳远洋持股 224 0.62
广州中货持股 149 0.42
社会公众持股 13,000 36.11
股本总额 36,000 100
2.股东情况
截止2002年9月30日,股东总数为46,844户。
3.前10名股东持股情况
序号 股东名称 期末持股 报告期 占总股 股份性质
数（股） 增减 股 本（%）
1 广州远洋运输公司 217,310,000 60.36 国有股
2 广远海运服务有限公司 6,350,000 1.76 法人股
3 华安创新 3,934,210 3,934,210 1.09 流通股
4 国元证券 3,390,916 3,390,916 0.94 流通股
5 西北证券 2,767,714 2,767,714 0.77 流通股
6 中国广州外轮代理公司 2,610,000 0.73 国有股
7 深圳远洋运输股份有限公司 2,240,000 0.62 法人股
8 中证北太 2,195,400 2,195,400 0.61 流通股
9 同盛基金 1,883,000 1,883,000 0.52 流通股
10 天元基金 1,854,616 1,854,616 0.52 流通股
注：（1）广州远洋运输公司、中国广州外轮代理公司为代表国家持股
（2）广州远洋运输公司、广远海运服务有限公司、中国广州外轮代理公司、深圳远洋运输股份有限公司同属一母公司：中国远洋运输（集团）总公司。其中：广州远洋运输公司持有广远海运服务有限公司52%的股份（详见2002年4月1日《中国证券报》刊载的〈〈中远航运股份有限公司招股书摘要〉〉）。
4、公司控股股东情况
本报告期持有公司股份5%以上的股东为广州远洋运输公司,其所持股份无变化,其持有的股份未发生质押、冻结情况。
四、 经营情况阐述与分析
一 、报告期内主要经营情况
报告期内,航运形势总体比上半年有所回升,集装箱运价有所回升,波罗的海指数也有所回升,带动了整个国际航运市场的回升。公司在航次、运量等指标上较去年同期比都略有攀升,第三季度期间更是以30%的相对数大幅扬升。公司新造的半潜船也已进入最后紧张的试航阶段,随着新造的半潜船投入运营和汽车船的投入,公司将拓展出更广的业务领域和更加可观的利润空间。由于美伊关系僵持不下,新加坡市场9月的燃油价格相对于1月上涨了53%,而且不排除再度上涨的可能性,将会使公司的燃油成本增加。
二 、报告期内主要投资项目情况
公司股票4月上市发行,共募集资金净额961,065,429.89元,到9月底,已投出资金266,505.41千元,其中,两艘半潜船定金169,629.41千元,四艘二手船96,876.00千元。四艘二手船已于6月份投入营运。
（三）、经营成果以及财务状况简要分析
1、 经营成果方面：
表一：
货币单位人民币千元
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 同期增加或减少 同期增加或减少 ＋/- %
主营业务收入 391,936.79 405,091.39 -13,154.60 -3.25%
主营业务利润 96,395.00 97,552.11 -1,157.11 -1.19%
利润总额 76,134.31 80,447.87 -4,313.57 -5.36%
净利润 57,733.65 67,174.30 -9,440.65 -14.05%
报告期内,净利润比去年同期减少9,440.65千元的主要原因是：
1、报告期内,公司船队共完成164个航次,已完航次营运天6,780天,平均每营运天完成的主营业务收入为57.81千元,与去年同期的61.71千元相比减少了3.90千元。虽然主营业务收入有所下降,但由于公司在成本管理采取了有力措施,主营业务成本每营运天为43.01千元,与去年同期每营运天46.14千元下降3.13千元,降幅达6.78%；
2、管理费用增加6,041.18千元的主要原因是因公司上市而增加公告费、咨询费等费用；
3、今年第一季度按33%税率全额缴纳企业所得税（2001年公司享受减半征收企业所得税的优惠）。今年由于税率变动的主要原因使净利润减少了5,127.08千元。
表二：
货币单位人民币千元
项 目 2002年1-9月累计数 2002年1-6月累计数 占利润总额的增
金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例 减幅度（＋/-）%
主营业务利润 96,395.00 126.61% 66,963.86 135.54% -6.59%
其他业务利润 7.82 0.01% 7.82 0.02% -50.00%
管理费用 22,903.53 30.08% 18,923.71 38.30% -21.46%
财务费用 -2,243.87 -2.95% -841.28 -1.70% 73.53%
营业利润 75,743.16 99.49% 48,889.25 98.96% 0.54%
投资收益 391.14 0.51% 514.90 1.04% -50.96%
2、 财务状况方面：
货币资金：人民币千元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减额 占利润总额的
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 增减幅度（＋/-）%
货币资金 744,513.15 49.58% 82,489.79 15.65% 662,023.36 802.55%
短期投资 31,294.75 2.08% 1,794.54 0.34% 29,500.21 1643.88%
应收帐款 33,224.69 2.21% 6,629.45 1.26% 26,595.25 401.17%
其他应收款 8,329.45 0.55% 2,892.48 0.55% 5,436.98 187.97%
在建工程 169,629.40 11.30% 0.00% 169,629.40
固定资产清理 4,705.08 0.31% 0.00% 4,705.08
短期借款 0.00% 20,000.00 3.80% -20,000.00 -100.00%
应付股利 0.00% 23,000.00 4.36% -23,000.00 -100.00%
股本 360,000.00 23.97% 230,000.00 43.65% 130,000.00 56.52%
资本公积 909,016.33 60.54% 77,950.90 14.79% 831,065.43 1066.14%
未分配利润 76,703.59 5.11% 18,969.94 3.60% 57,733.65 304.34%
股东权益 1,379,212.41 91.85% 360,413.32 68.40% 1,018,799.08 282.68%
报告期内,货币资金比去年年底增加主要是公司发行股票募集的资金使存款增加。
短期投资的增加主要是因为购入短期投资比年初增加29,500.21千元,主要为购入易方达基金23,500千元以及南方稳定成长基金6,500千元。
应收账款的增减与运费的回收速度有关,一般是随着时间的推移逐月提高,今年前三季度的运费回收速度低于去年全年,导致应收账款的大幅上升。
其他应收款增加的主要原因是因为支付的船舶周转金增加。
在建工程的增加是因为向中远（集团）总公司支付了半潜船″康盛口″和″泰安口″的工程进度款。
固定资产清理增加4,705.08千元主要是″大城″轮出售清理的账面净值。
短期借款减少为零,是因为归还了银行的借款。
应付股利减少为零,是因为4月份以现金方式支付了2001年下半年度股利。
股本增加是因为向社会公开发行普通股 A股 ,新增股份总额130,000千元。
资本公积增加831,065.43千元主要是因为股票溢价以及冻结申购资金获得的利息。
未分配利润增加57,733.65千元是因为今年前三季度公司盈利。
股东权益的增加是因为公司发行人民币普通股（A股）,使股本、资本公积增加及公司上半年盈利。
3、或有事项与期后事项：
（1）、报告期内,公司未发生也无以前期间发生但延续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。
（2）、报告期内,公司未发生也无以前期间发生但延续到报告期的重大担保事项。
（3）、报告期内,公司无重大资产负债表日后事项。
4、其他重大事项：
（1）、报告期内,公司执行的会计政策,会计估计与中期报告相比无重大变化,无重大会计差错更正。
（2）、我司″大城″轮已有29年船龄,由于其船龄老化,不能适应国际航运市场的要求,根据中远航运股份有限公司第一届第九次董事会决议,同意将其出售（详细情况请查阅2002年8月20日上海证券交易所网站www.sse.com.cn的董事会决议公告）。该轮于2002年9月28日在广州黄埔坭洲头锚地移交给了买家″青岛正和船务有限公司″,2002年9月30日在广东海事局注销所有权和国籍。船舶出售价格为人民币12,800千元。本季度已将其转入清理,该笔款项已于2002年10月14日进帐。预计卖船收益为7,800千元。
5、业绩预测
预计2002年全年主营业务收入555,787千元,主营业务成本416,527千元。
五、财务报告（未经审计）
（一）、财务会计报表：
简 要 资 产 负 债 表
编制单位：中远航运股份有限公司 货币单位：人民币元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 868,160,111.07 127,559,356.61
长期投资
固定资产净值 459,126,944.86 399,378,797.13
在建工程 169,629,400.48
固定资产清理 4,705,083.43
无形资产及其他资产
资 产 总 计 1,501,621,539.84 526,938,153.74
流动负债 122,409,130.74 166,524,828.81
长期负债
少数股东权益
股东权益 1,379,212,409.10 360,413,324.93
负债与股东权益总计 1,501,621,539.84 526,938,153.74
简 要 利 润 表
编制单位：中远航运股份有限公司 货币单位：人民币元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 131,960,478.31 391,936,790.18
主营业务利润 29,431,144.66 96,395,002.03
其他业务利润 7,821.29
期间费用 2,577,230.46 20,659,660.62
营业利润 26,853,914.20 75,743,162.70
投资收益 -123,758.30 391,142.88
营业外收支净额
利润总额 26,730,155.90 76,134,305.58
所得税 4,191,289.40 18,400,651.30
净利润 22,538,866.50 57,733,654.28
（二）、财务报表附注：
（1）报告期内,公司执行的会计政策,会计估计与中期报告相比无重大变化。
（2）本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
中远航运股份有限公司
二零零二年十月二十四日
