中国国际金融股份有限公司
关于中远海运特种运输股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
中远海运特种运输股份有限公司（曾用名“中远航运股份有限公司”，以下简称
“中远海特”或“公司”）2015 年非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开
发行”）的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司证券发行管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范
性文件的规定，对中远海特非公开发行 A 股股票限售股份解除限售上市流通情
况进行了核查。核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2016 年 1 月 19 日出具的《关于核准中远航运
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]132 号）核准，公司分别
向中国远洋运输（集团）总公司（已更名为“中国远洋运输有限公司”）和前海
开源基金管理有限公司（以下统称“限售股持有人”）非公开发行 A 股普通股
228,102,189 股和 228,102,189 股。
本次新增股份已于 2016 年 2 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕登记手续。本次限售股持有人认购的股份自发行结束之日起 36
个月内不得转让，预计将于 2019 年 2 月 11 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本变动情况
本次限售股形成后至今公司股本总数未发生变化。截至本核查意见出具日，
公司股本总数为 2,146,650,771 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次限售股持有人均承诺自发行结束之日起 36 个月内不得转让。截至本核
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查意见出具日，除上述承诺外，本次申请上市的限售股持有人无其他上市特别承
诺。
截至本核查意见出具日，本次限售股持有人严格遵守认购股份相关锁定期限
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量为 456,204,378 股。
（二）本次限售股份可上市流通日期为 2019 年 2 月 11 日。
（三）本次限售股上市流通明细如下：
单位：股
持有限售股数量 本次上市
持有限售股 剩余限售股
序号 认购人名称 占公司总股本比 流通股份
数量 数量
例 数量
中国远洋运输有
1 228,102,189 10.63% 228,102,189 0
限公司
前海开源基金管
2 228,102,189 10.63% 228,102,189 0
理有限公司
合计 456,204,378 21.25% 456,204,378 0
五、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限 1、国有法人持有股份 228,102,189 -228,102,189 -
售条
2、其他境内法人持有股份 228,102,189 -228,102,189 -
件的
流通 有限售条件的流通股份合计 456,204,378 -456,204,378 -
股份
无限
售条 A股 1,690,446,393 456,204,378 2,146,650,771
件的
流通 无限售条件的流通股份合计 1,690,446,393 456,204,378 2,146,650,771
股份
股份总额 2,146,650,771 - 2,146,650,771
六、核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股上市流通符合《公司法》和《上海证券
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交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次限售股解除限售的数量和上
市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，中远海特对本次限售股上市流通事
项的信息披露真实、准确、完整，中金公司对中远海特非公开发行限售股上市流
通事项无异议。
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（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中远海运特种运输股份有限
公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
幸 科 方 磊
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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