股票简称：中远海特            股票代码：600428             编   号：2018-025



          中远海运特种运输股份有限公司监事会
    关于股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单的
                核查意见及公示情况说明

    本公司监事会及监事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。



    一、公示情况及核查方式
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的
有关规定，中远海运特种运输股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018
年 12 月 6 日召开第七届董事会第一次会议审议通过了《中远海运特种运
输股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）及
其摘要的议案。2019 年 3 月 28 日，公司召开第七届董事会第四次会议，
审议通过了《中远海运特种运输股份有限公司股票期权激励计划（草案
修订案）》及其摘要的议案,对名单进行修订，并对本次股票期权激励计
划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理
办法》和《公司章程》等的有关规定，公司监事会结合公示情况对激励
计划中确定的拟首次授予激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意
见如下：
    1、公司对本激励计划拟首次授予激励对象的公示情况
    公司除在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了《公司
股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单（修订）》外，还通过公司
内部办公系统（电子邮箱）将公司本激励计划拟首次授予激励对象名单
                                      1
予以公示。
    （1）公示内容：公司本激励计划拟首次授予激励对象名单；
    （2）公示时间：2019 年 4 月 12 日至 2019 年 4 月 23 日；
    （3）公示方式：公司内部办公系统（电子邮箱）公示；
    （4）反馈方式：以设立反馈电话、邮箱及口头等方式进行反馈，并
对相关反馈进行记录；
    （5）公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议。
    2、公司监事会对本激励计划拟首次授予激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本激励计划拟首次授予激励对象的名单、身份证
件、激励对象与公司签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务及其
任职文件。
    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定，结合公司对本激励计
划拟首次授予激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监
事会发表核查意见如下：
    1、列入激励对象名单的人员均为公司实施本激励计划时的公司任职
人员，具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》规定的任职资格。
    2、本激励计划拟首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、
故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、本激励计划拟首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规
定的不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
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    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、本激励计划拟首次授予激励对象均符合本激励计划规定的激励对
象范围。
    5、本激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女。
    综上，监事会认为：本激励计划拟首次授予激励对象均符合有关法
律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划的激励对象的主体资
格合法、有效。




                           中远海运特种运输股份有限公司
                                      监事会
                               二○一九年五月二十三日




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