股票代码：600429 股票简称：三元股份 公告编号：2015-044
北京三元食品股份有限公司
2015 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》的规定，现将北京三元食品股份有限公司（简称“本公司”、
“公司”）截至 2015 年 6 月 30 日非公开发行 A 股募集资金存放与使用情况具体
说明如下：
一、募集资金基本情况
2015年2月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1222号文核准，公司
向北京首都农业集团有限公司、上海平闰投资管理有限公司及上海复星创泓股权
投资基金合伙企业（有限合伙）非公开发行612,557,426股人民币普通股（A股），
每股面值人民币1.00元，发行价格为6.53元/股，募集资金总额为3,999,999,991.78
元，扣除发行费用27,811,255.74元后，公司募集资金净额为3,972,188,736.04元。
截至2015年2月3日，募集资金已全部到账。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
对本次发行进行验资，并出具《验资报告》（瑞华验字[2015]第01950002号）。公
司本次非公开发行募集资金，其中150,000万元用于“北京三元食品股份有限公司
乳粉加工厂项目”，剩余247,218.87万元用于“补充流动资金”。公司2015年第一次
临时股东大会同意对募集资金投资项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资
金，募投项目变更后：其中127,800万元募集资金用于“河北三元食品有限公司年
产4万吨乳粉、25万吨液态奶搬迁改造项目”，剩余269,418.87万元募集资金用于补
充流动资金。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司本次非公开发行募集资金已使用 106,391.56 万
元，剩余 290,827.31 万元（其中 218,000 万元暂时闲置募集资金用于购买银行产
品）。
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二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司依据《北京三元
食品股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”），严格
按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理
均不存在违反公司《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》的情形。
募集资金到账后，2015 年 2 月 16 日，公司及保荐人瑞银证券有限责任公司
（简称“瑞银证券”）分别与中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行、北京银行
股份有限公司中轴路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目变更
并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，将原计划的“北京三元食品股份有
限公司乳粉加工厂项目”变更为“河北三元食品有限公司年产 4 万吨乳粉、25 万吨
液态奶搬迁改造项目”（简称“新项目”），新项目实施主体为公司全资子公司河北
三元食品有限公司（简称“河北三元”）（详见公司 2015-011、013、017 号公告）。
因募集资金投资项目变更，为规范募集资金的管理和使用，2015 年 4 月 9 日，河
北三元及保荐人瑞银证券与中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
上述三方监管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》均不存在重大差异，实际履行不存在问题。截至 2015 年 6 月 30 日，公司募
集资金专户余额情况如下：
募集资金余额
序号 募集资金存放银行 帐号 备注
（元）
北京银行股份有限公司 户名为北京三元食
1 20000004442100003233968 11,590,180.61
中轴路支行 品股份有限公司
中国建设银行股份有限 户名为北京三元食
2 11001079600053018351 3,828,395.09
公司北京鼎昆支行 品股份有限公司
中国建设银行股份有限 户名为河北三元食
3 11001079600053018546 739,101,293.97
公司北京鼎昆支行 品有限公司
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合计 754,519,869.67
注：上述募集资金余额包含购买银行产品收益 19,497,086.75 元及利息收入扣除手续费后
净额 6,749,678.88 元。
三、截止 2015 年 6 月 30 日募集资金的实际使用情况
1、本次募集资金的资金使用情况
截止 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见附表 1。
2、募投项目先期投入及置换情况
截止 2015 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、对暂时闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2015 年 2 月 16 日召开第五届董事会第二十二次会议，并于 2015 年 3
月 30 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的前提下选择适当时机，使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币 250,000 万
元，购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行产品。决议自公司第五届董事
会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月之内有效。公司独立董事和监事会均
出具了同意意见。公司保荐人瑞银证券出具了《关于北京三元食品股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理事项之核查意见》，同意公司使用暂时闲置
的部分募集资金投资理财产品以及进行结构性存款。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司与河北三元使用暂时闲置募集资金 218,000 万
元循环购买银行产品（其中：于 6 月底到期的银行理财产品本金 50,000 万元，存
放于公司及河北三元银行理财账户中进行续做，起息日分别为 7 月 2 日、7 月 9
日）；报告期内，公司与河北三元累计购买银行产品 32 笔，累计收益 1949.71 万
元（详见公司 2015-019、024、031、034、035、036、038、040 号公告）。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2015 年 3 月 13 日召开第五届董事会第二十三次会议，并于 2015 年 3
月 30 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募集资金投资项目
变更并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，将原计划的“北京三元食品股
份有限公司乳粉加工厂项目”（简称“原项目”）变更为“河北三元食品有限公司年
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产 4 万吨乳粉、25 万吨液态奶搬迁改造项目”（简称“新项目）。原项目拟使用募
集资金 15 亿元。新项目总投资额约为 16 亿元，目前已投资约 3.22 亿元，拟使用
募集资金投资 12.78 亿元，原项目剩余募集资金 2.22 亿元用于永久补充公司流动
资金。公司独立董事和监事会均出具了同意意见。公司保荐人瑞银证券出具了《关
于北京三元食品股份有限公司募集资金投资项目变更并将剩余募集资金永久补
充流动资金事项之核查意见》，同意公司本次募集资金投资项目变更并将剩余募
集资金永久补充流动资金。
报告期内，变更募投项目的资金使用情况详见附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关法律法规的规定以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，及时、真实、
准确、完整的披露募集资金的存放与使用情况。
北京三元食品股份有限公司董事会
2015 年 8 月 25 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 397,218.87 本年度投入募集资金总额 106,391.56
变更用途的募集资金总额 150,000.00
已累计投入募集资金总额 106,391.56
变更用途的募集资金总额比例 37.76%
截至期末累
截至期末 2015.1-6 项目可行
已变更项目 计投入金额 项目达到预
承诺投 资项 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 投入进度 月 实 是否达到预 性是否发
(含部分变 与承诺投入 定可使用状
目 诺投资总额 总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) （ % ） (4) 现的效 计效益 生重大变
更) 金额的差额 态日期
＝(2)/(1) 益 化
(3)＝(2)-(1)
河北三元食
北京三 元食 品有限公司
品股份 有限 年产 4 万吨
150,000.00 127,800.00 127,800.00 4,191.56 4,191.56 -123,608.44 3.28% - 未完工 不适用
公司乳 粉加 乳粉、25 万
工厂项目 吨液态奶搬
迁改造项目
补充流 动资
是 247,218.87 269,418.87 269,418.87 102,200.00 102,200.00 -167,218.87 37.93% - 不适用 不适用
金
合计 - 397,218.87 397,218.87 397,218.87 106,391.56 106,391.56 -290,827.31 - - - -
未达到计划进度原因 -
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
项目达到 变更后的项
变更后项目拟 截至期末计划 投资进度 是否达
本年度实际投 实际累计投入 预定可使 本年度实 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 （%） 到预计
入金额 金额(2) 用状态日 现的效益 否发生重大
总额 (1) (3)=(2)/(1) 效益
期 变化
河北三元食品有限公
北京三元食品股
司年产 4 万吨乳粉、25
份有限公司乳粉 127,800.00 127,800.00 4,191.56 4,191.56 3.28% － 未完工 不适用 否
万吨液态奶搬迁改造
加工厂项目
项目
合计 — 127,800.00 127,800.00 4,191.56 4,191.56 — — — —
2015 年 2 月，公司非公开发行股票募集资金 3,972,188,736.04 元，原计划其中 15 亿元募集资
金用于北京三元食品股份有限公司乳粉加工厂项目，剩余用于补充流动资金。
鉴于党中央、国务院提出“京津冀一体化”的国家战略，向河北省转移北京市部分产业，同时
结合公司自身业务发展战略，公司拟将新增产能建设地点由北京市变更为河北省，因此公司第五
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项 届董事会第二十三次会议、2015 年第一次临时股东大会同意公司对募集资金投资项目作出如下变
目） 更：将北京三元食品股份有限公司乳粉加工厂项目变更为河北三元食品有限公司年产 4 万吨乳
粉、25 万吨液态奶搬迁改造项目； 变更后的新项目总投资额约为 16 亿元，目前已投资约 3.22 亿
元，拟使用募集资金投资 12.78 亿元， 原项目剩余募集资金 2.22 亿元用于永久补充公司流动资
金。详情请参见公司 2015-013 号《关于募集资金投资项目变更并将剩余募集资金永久补充流动
资金的公告》。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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