三元股份：2019年年度股东大会的法律意见书2020-06-30
关于
北京三元食品股份有限公司
20 19 年 年 度 股 东 大 会 的
法律意见书
北京大成律师事务所
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北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）
7/F, Building D, Parkview Green FangCaoDi, No.9, Dongdaqiao Road
Chaoyang District, 100020, Beijing, China
Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788
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北京大成律师事务所
关于
北京三元食品股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书
致：北京三元食品股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受北京三元食品股份有限公司（以下简
称“公司”）委托，指派本所亢苹律师、李孟扬律师出席公司 2019 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具本法律意见书。
受北京市新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过视频接入方式见证本
次股东大会。
本法律意见书根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等
有关法律、法规和规范性文件的要求以及《北京三元食品股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的相关规定而出具。
本所律师声明：
本所律师出具本《法律意见书》的前提为：公司向本所律师提供的出具本法律意见
书所必需的材料，所提供的原始材料、电子版文件、复印件等材料、口头证言均符合真
实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及
会议表决程序、表决结果及会议决议合法性发表法律意见，不对本次股东大会审议的议
案内容及议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所同意公司将本《法
律意见书》随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所发表的法律意见
承担责任。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret > Hamilton
Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more information on the firms
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一、本次股东大会的召集程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。
2020 年 4 月 23 日，公司召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于召开
2019 年年度股东大会的议案》。
2020 年 6 月 9 日，公司分别在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）公告了《北京三元食品股份有限公司关于召开 2019 年年度股东
大会的通知》（以下简称“会议通知”），列明了会议地点、召集人、会议审议事项、会议
出席对象、会议登记方法、登记地点及联系方式等事项，并附有授权委托书格式文本及
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明。
2020 年 6 月 17 日，公司分别在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）公告了《北京三元食品股份有限公司 2019 年年度股东大会会议
资料》（以下简称“会议资料”），披露了会议议程及议案内容。
本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于 2020 年 6 月 29 日下午 1:00 在北京市大兴区瀛海瀛昌街
8 号公司工业园南区四楼会议室召开，受北京市新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响并根
据相关疫情防控要求，部分股东（包括股东及股东代理人）、董事、监事通过视频、电
话拨入方式参会，视同现场参会。会议由公司董事长常毅先生主持，参加会议的股东就
大会通知列明的议案逐项进行审议并表决。本次股东大会召开的时间、地点、内容与大
会通知所列内容一致。
本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为：9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、出席会议人员的资格及会议召集人资格
1、出席会议的股东
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经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均系截至股权登记日（2020 年 6 月 18
日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，符
合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的股东的姓名（名
称）及各自持股数量与《股东名册》的记载相符；出席会议的股东代理人持有的《授权
委托书》合法有效。
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人计 9 人，代表股份 1,126,950,175
股，占公司有表决权总股份数的 75.2525%。其中中小股东（单独或合计持有公司 5%以
下股份的股东，下同）或其股东代表 5 人，代表股份 1,619,678 股，占公司有表决权股
份总数的 0.1082%。具体如下：
现场出席本次股东大会的股东及股东代理人计 5 人，代表股份 1,126,485,675 股，
占公司有表决权总股份数的 75.2215%。其中中小股东或股东代表 1 人，代表股份
1,155,178 股，占公司有表决权股份总数的 0.0771%。
根据上证所信息网络有限公司提供数据，在网络投票时间内通过网络投票系统进行
表决的股东共 4 人，代表股份 464,500 股，占公司有表决权总股份数的 0.0310%。其中
中小股东或股东代表 4 人，代表股份 464,500 股，占公司有表决权总股份数的 0.0310%。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证。
2、出席、列席会议的其他人员
出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员及本
所律师。
3、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会出席、列席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一） 本次股东大会投票表决方式
本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票相结合的方式就议案进行投票表
决。出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票表决方式进行了表决，股东代表、监
事代表及本所律师共同进行了计票、监票。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司
向公司提供了本次股东大会表决结果数据。公司当场公布了表决结果。
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（二） 表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东大会审议并通过了以下议案:
序号 非累积投票议案
议案1 审议《公司2019年度财务决算报告》
议案2 审议《公司2019年度董事会报告》
议案3 审议《公司2019年度监事会报告》
议案4 审议《公司2019年年度报告及摘要》
议案5 审议《公司2019年度利润分配预案》
议案6 审议《公司2019年度资产减值准备计提及转回（销）的议案》
议案7 审议《关于2019年度日常关联交易金额超出预计的议案》
议案8 审议《公司2020年度日常关联交易的议案》
议案9 审议《关于续聘会计师事务所的议案》
议案10 审议《公司2019年度独立董事述职报告》
议案11 审议《关于变更经营范围并修改〈公司章程〉的议案》
议案12 审议《关于向北京首农食品集团财务有限公司申请综合授信的议案》
序号 累积投票议案 表决结果
议案13.00 审议《关于更换独立董事的议案》
13.01 蒋林树 当选
13.02 罗婷 当选
议案14.00 审议《关于公司监事变更的议案》
14.01 郗雪薇 当选
经本所律师核查，本次股东大会现场会议推举了股东代表与监事代表及本所律师
（通过视频方式）共同进行计票、监票，公司董事会秘书根据现场表决情况当场宣布现
场表决结果。本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议人
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员的资格合法有效，本次股东大会召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
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