北京三元食品股份有限公司

                       2022 年度独立董事述职报告


    我们作为北京三元食品股份有限公司（以下简称“三元股份”）的独立董事，
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律法规及
《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》等制度的规定，
在2022年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议
题，对相关事项发表独立意见，促进公司规范运作，切实维护全体股东和公司的
利益。现将2022年度的工作情况汇报如下：
一、 独立董事基本情况
    我们作为公司的独立董事，不存在影响独立董事独立性的情况，主要履历如
下：
       蒋林树：1971 年 8 月出生，中共党员，动物营养与饲料科学博士，享受国
务院政府特殊津贴专家，北京市有突出贡献的科学、技术、管理人才，北京市优
秀共产党员。1994 年获浙江大学畜牧专业学士学位，1997 年获浙江大学动物营
养与饲料科学硕士学位，2007 年获中国农业大学动物营养与饲料科学博士学位。
1998 年至今就职于北京农学院，教授，博士生导师，动物科学技术学院院长。
国家科技进步二等奖、北京市科学技术奖、环保部环境保护科学技术奖等获得者。
2020 年 6 月起兼任北京三元食品股份有限公司独立董事。
       罗婷：1974 年 12 月出生，会计学博士，现任清华大学经济管理学院会计系
长聘副教授、博士生导师。现任神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京
鹰瞳科技发展股份有限公司外部监事。2020 年 6 月起兼任北京三元食品股份有
限公司独立董事。
       倪静：1980 年 10 月出生，中共党员。中国厦门大学与法国埃克斯—马赛第
三大学联合培养法学博士，中国社会科学研究院法学研究所博士后。现任华东政
法大学国际法学院副教授、硕士生导师；上海仲裁委员会、上海国际经济贸易仲
裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员；上海豫园旅游商城（集团）股份有限公
司、复星联合健康保险股份有限公司独立董事；上海市浦东新区、虹口区司法局
特邀调解员、上海市杨浦区司法局特邀监督员；首届中国国际进口博览会知识产
权海外维权服务咨询专家；上海市互联网协会、上海市计算机协会、上海市网络
游戏行业协会专家顾问；上海广播电视台《法制天地》栏目特邀嘉宾；中国玉文
化研究会首席法律顾问。
二、 独立董事年度履职概况
    2022 年，公司共召开 16 次董事会会议，8 次董事会专门委员会会议。我们
参加了历次董事会、董事会专门委员会会议，认真审阅相关材料，提出合理化建
议，按照有关规定对公司的重大投资、关联交易、高级管理人员聘任、对外担保
等事项发表独立意见，为公司的长远发展建言献策，为董事会的正确、科学决策
发挥积极作用。报告期内，未对董事会各项议案及公司其它事项提出异议。
    我们密切关注公司的运作情况，及时掌握公司的经营动态和财务状况，会同
审计委员会了解跟踪年度审计工作的计划和进展情况，跟踪重大事项的进展情况、
内部控制规范的建设情况、董事会决议执行情况等。同时，我们时刻关注外部市
场环境变化、媒体报道等对公司的影响，利用自身专业特长在规范运作、经营管
理等方面为公司提供相关意见和建议，并积极参加监管机构举办的独立董事后续
培训。在我们履职的过程中，公司董事会、管理层及相关职能部室积极提供各种
便利条件，及时、高效的配合我们顺利开展各项工作。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2022年度，我们对以下事项进行了重点关注，在认真核查相关材料和信息的
基础上，充分独立地进行了判断，具体情况如下：
(一)   关联交易情况
    我们认为公司2022年度发生的关联交易对公司的经营生产及发展是必要的，
有利的；交易价格以市场价格为依据是公允的；关联交易协议的签订和决策程序
合法有效；未损害公司及股东，特别是中小股东的权益，符合有关法律法规及《公
司章程》的规定。
(二)   对外担保及资金占用情况
    2022年度，除公司控股子公司北京艾莱发喜食品有限公司为其控股子公司
ALLIED FAXI NEW ZEALAND FOOD CO.,LIMITED（艾莱发喜新西兰食品有限公司）
向银行的借款提供担保、公司为公司控股子公司北京首农畜牧发展有限公司的贷
款提供担保、公司控股子公司SPV（卢森堡）（全名为HCo Lux S.à r.l. ）及
St Hubert S.A.S为SPV（卢森堡）控股子公司HCo France S.A.S.的贷款提供担
保、公司控股子公司加拿大Crowley Properties Limited及其全资子公司Avalon
Dairy Limited为加拿大Crowley Properties Limited向银行申请的贷款提供担
保外，公司没有发生为控股股东及其下属企业、本公司持股50%以下的其他关联
方、任何非法人单位或个人提供担保的行为。我们认为：公司的对外担保事项控
制严格，没有发生违反《公司法》、《担保法》等法律法规及《公司章程》的规
定。
(三)     董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
    2022 年度，我们对公司董事、高级管理人员的提名及薪酬考核情况进行了
监督，认为提名和薪酬考核情况符合《公司法》、《公司章程》及公司《提名委
员会实施细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《薪酬管理制度》的规定。
(四)     业绩预告情况
    报告期内，公司按照中国证监会、上海证劵交易所有关要求，及时开展了业
绩预告工作。
(五)     投资情况
    报告期内，公司收购北京首农畜牧发展有限公司 46.3675%的股权并完成交
割，竞拍湖南太子奶集团生物科技有限责任公司的 40%股权，公司控股子公司北
京首农畜牧发展有限公司与现代牧业（集团）有限公司共同出资设立合资公司，
并与宁夏海原县肉牛产业发展集团有限公司共同出资设立合资公司，我们认为：
上述投资事项合法合规。
(六)     聘任或者更换会计师事务所情况
    公司 2022 年第三次临时股东大会续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度财务决算审计机构及财务报告内控审计机构。我们认为：公司
聘任会计师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关
法律法规的规定，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况。
(七)     公司及股东承诺履行情况
       报告期内，公司股东没有发生违反承诺事项的情况。
(八)     信息披露的执行情况
    综合全年的信息披露情况，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三
公原则，公司相关信息披露人员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，并履
行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(九)     内部控制的执行情况
    公司的内部控制在公司日常经营活动中得到有效的实施，符合公司经营管理
和业务发展的实际需要，较好地覆盖公司各方面的经营活动，达到保护资产的安
全和完整，防止、发现、纠正错误和舞弊，保证会计资料的真实、合法和完整的
目的，提高了经营的经济性和有效性，各项内部控制执行有效。公司在内部控制
自我评价过程中未发现与财务报告及非财务报告相关的重大、重要内部控制缺陷，
并出具了公司《2022年度内部控制评价报告》。
(十)     董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事
规则》等规定认真履职、科学决策，董事会会议的通知、召开、表决程序符合相
关法律、法规及《公司章程》等的规定。作为独立董事，我们严格按照监管部门
的文件要求以及公司《独立董事年报工作制度》的相关规定，在公司年报的编制
和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务。公司 3 名独立董事均担任董事
会下属的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，根据
公司实际情况，按照各自议事规则，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自
职责，发挥了积极有效的作用。
四、 总体评价和建议
       2022年度，全体独立董事依法诚信、忠实勤勉的履行了各项职责，充分发挥
独立董事的职能和作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东
的合法权益。2023年度，我们将一如既往地勤勉、尽责，充分发挥专业独立作用，
更好的维护公司和中小股东的合法权益，为公司持续、稳定发展做出贡献。


                                                 北京三元食品股份有限公司
                                              独立董事：蒋林树、罗婷、倪静
                                                   二Ｏ二三年四月二十五日