河南瑞贝卡发制品股份有限公司
           董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告


    根据《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》等相关法律法规及《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关
规定，河南瑞贝卡发制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会
本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    报告期内，公司第七届董事会审计委员会由独立董事常晓波、马群及董事郑
文静三名成员组成，其中主任委员为会计专业人士常晓波先生，委员中独立董事
的比例超过 1/2，符合相关规定。
    二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，审计委员会共召开了5次会议。
    （一）2020年2月18日，公司以通讯方式召开了审计委员会2020年第一次会
议，会议审议通过了以下议案：《2019年年报审计工作安排》、《关于中喜会计师
事务所（特殊普通合伙）与审计委员会的沟通函》、《2019年度财务会计报表》（初
稿未审计）；
    （二）2020年4月28日，公司以通讯方式召开了审计委员会2020年第二次会
议，会议审议通过了以下议案：审议通过了《2019年度财务报告》、《关于中喜会
计师事务所（特殊普通合伙）从事2019年度公司审计工作的总结报告》、《关于续
聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的预案》、
《2019年度内部控制评价报告》、《审计委员会2019年度履职情况报告》；
    （三）2020年4月28日，公司以通讯方式召开了审计委员会2020年第三次会
议，会议审议通过了以下议案：《2020年第一季度报告全文及正文》；
    （四）2020年8月27日，公司以通讯方式召开了审计委员会2020年第四次会
议，会议审议通过了以下议案：《公司2020年半年度财务报表》；
    （五）2020年10月29日，公司以通讯方式召开了审计委员会2020年第五次会
议，会议审议通过了以下议案：《公司2020年三季度财务报表》。
    三、审计委员会相关工作履职情况
    1、2019年年报审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会有关规定以及《关于做好
上市公司2019年年度报告工作的通知》的要求，勤勉尽责，认真履行职责，在年
报审计会计师进场前，了解公司年度报告的编制计划，审阅了公司编制的财务会
计报表，确定了财务会计报告的审计工作时间安排， 在年审注册会计师进场后，
再一次审阅了公司财务会计报表并出具书面意见，对会计师事务所从事本年度公
司审计工作进行了总结，同意其出具的2019年年度审计报告及报表附注，同时提
议续聘中喜会计师事务所为公司2020年度审计机构，一并提交公司董事会审议。
    2、监督及评估外部审计机构工作
    中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜”）作为公司长期聘
用的审计单位，在为公司提供审计服务工作中能够恪尽职守，勤勉尽责，遵循了
独立、客观、公正的职业准则，按时完成了公司2019年度审计工作。审计程序合
理、合规，审计证据充分适当，审计内容充分、完整，关注了重点审计事项；出
具的审计报告客观、公正，符合公司的实际情况，公允地反映了公司2019年度的
财务状况、经营成果及内控情况。为此，审计委员会提议续聘中喜会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司的审计单位。
    3、指导内部审计工作
    报告期内，我们严格按照有关规定履行职责，认真审阅了公司2020年内部审
计工作计划，督促公司内部审计机构认真执行审计计划，并要求公司内部审计部
门与外部审计机构及时沟通，指导公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审
计出现的问题提出了指导性意见。期间，我们未发现内部审计工作存在重大问题
的情况。
    4、审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、
完整和准确的，不存在舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差
错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保
留意见审计报告的事项。
    5、评估内部控制的有效性
    我们审阅了公司内部控制自我评价报告及外部审计机构出具的内部控制审
计报告，与外部审计机构及内部审计机构沟通发现的问题与改进方法，督促公司
对内控缺陷进行整改。
    6、协调管理层、审计部及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为使公司管理层及相关部门与会计师事务所进行充分有效的沟通，
在注册会计师进场审计前，我们在与管理层及相关部门进行充分有效沟通的基础
上，与会计师事务所协商确定了公司本年度审计相关工作计划和时间安排；审计
期间，审计委员会与年审注册会计师、管理层作了持续、充分的沟通，并对审计
工作中发现的问题作了认真的分析、讨论，并督促中喜会计师事务所在约定的时
间内提交审计报告。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》和《公司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，恪尽
职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责，确保了公司年度审计工作高效顺利
进行。报告期内，审计委员会充分发挥了对财务报告、外部审计机构和内部审计
工作的审查、监督与指导作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，促进了公
司内部控制制度的有效运作。




                                 审计委员会成员： 常晓波   马群   郑文静

                                          二〇二一年四月二十六日