广发证券股份有限公司关于贵研铂业股份有限公司 2022 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为贵研铂业股份有限公 司(以下简称“贵研铂业”或“公司”)2022 年度配股的保荐机构,根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规的要求,对贵研 铂业 2022 年度配股募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)募集资金金额及到位时间 2022 年 12 月,经中国证监会证监许可[2022]2378 号文核准,贵研铂业以 2022 年 12 月 13 日(股权登记日)收市股本总数 591,156,780 股为基数,按照每 10 股配 3 股的比例向股权登记日在册的全体股东配售 A 股股份,配股价格为 10.91 元/股。本次配股发行实际配售股份数为 169,910,810 股,占本次可配售股份总数 177,347,034 股的 95.81%。该次配售股份 169,910,810 股人民币普通股已于 2023 年 1 月 4 日起上市流通。本次配股募集资金总额为 1,853,726,937.10 元,扣除发 行费用 23,670,667.09 元(不含增值税)后的募集资金净额为 1,830,056,270.01 元, 配股募集资金已于 2022 年 12 月 22 日到位,信永中和会计师事务所(特殊普通 合伙) 为 本 次 发 行 的 资金 到 账 情 况 进 行 了 审 验 , 并 出 具 了 XYZH/2022KMAA1B0021 号《验资报告》。 (二)募集资金实际使用情况 根据公司第七届董事会第二十五次会议、2021 年年度股东大会审议通过的 《关于公司 2022 年配股方案的议案》,本次配股募集资金全部用于偿还银行贷 款和补充流动资金。 公司此次配股募集资金扣除发行费用 23,670,667.09 元(不含增值税)后的 募集资金净额为 1,830,056,270.01 元,配股募集资金已于 2022 年 12 月 22 日到位。 1 截至 2022 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金 285,766,740.31 元。公司累 计使用募集资金中,用于偿还银行贷款 180,000,000.00 元,用于补充流动资金 105,766,740.31 元。 (三)募集资金结余情况 截至本报告期末,本次配股发行募集资金具体存放情况如下: 单位:人民币元 银行名称 账号 余额 中国民生银行股份有限公司昆明关上支行 637579233 1,546,569,200.48 合计 - 1,546,569,200.48 注:上述余额含未支付发行费用 2,279,670.78 元。 二、募集资金管理情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《贵研铂业股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定和要求,公司对募集资 金采用专户存储,并严格履行使用审批手续,对募集资金的管理和使用进行监督, 保证专款专用。 2022 年 4 月 13 日,公司第七届董事会第二十五次会议及 2021 年年度股东 大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2022 年配股相关事 宜的预案》,公司根据会议决议设立了募集资金专户。 2022 年 12 月 26 日,公司与本次发行的保荐机构及监管银行中国民生银行 股份有限公司昆明分行签署了《上市募集资金专户存储三方监管协议》。上述协 议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差 异。公司在使用募集资金时,严格按照《贵研铂业募集资金管理办法》和《上市 募集资金专户存储三方监管协议》的规定执行,不存在不履行义务的情形。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况 2 截至 2022 年 12 月 31 日,募投项目的资金使用情况,参见“募集资金使用 情况对照表”(附件)。 2、募投项目先期投入及置换情况 截至 2022 年 12 月 31 日,公司不存在募投项目先期投入及置换的情形。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至 2022 年 12 月 31 日,公司未变更募集资金投向。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照证监会、交易所及公司配股说明书的有关规定使用募集资金,公司 真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的相关信息,不存在募集资金管理违 规情形。 六、保荐机构核查意见 经核查,广发证券认为:2022 年度,贵研铂业按照《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定使 用募集资金,并真实、准确、完整、及时地履行相关信息披露工作,不存在违规 使用募集资金的情形。 (以下无正文) 3 (本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于贵研铂业股份有限公司 2022 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》之签字盖章页 保荐代表人: 伍明朗 但 超 广发证券股份有限公司 年 月 日 4 附表 1:募集资金使用情况对照表 2022 年 12 月 31 日 编制单位:贵研铂业股份有限公司 单位:万元 募集资金总额(注) 183,005.63 本年度投入募集资金总额 28,576.67 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 28,576.67 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 项目可 项目达到 是否已变 截至期末承 截至期末投资 是否达 行性是 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 预定可使 本年度实 承诺投资项目 更项目(含 诺投入金额 进度(%)(3) 到预计 否发生 诺投资总额 资总额 入金额 投入金额(2) 用状态日 现的效益 部分变更) (1) =(2)/(1) 效益 重大变 期 化 偿还银行贷款 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 18,000.00 18,000.00 30.00% 不适用 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 123,005.63 123,005.63 123,005.63 10,576.67 10,576.67 8.60% 不适用 不适用 不适用 否 合计 - 183,005.63 183,005.63 183,005.63 28,576.67 28,576.67 15.62% - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注:募集资金总额为扣除各项发行费用后的金额。 5