石岘纸业:董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度2014-10-29
延边石岘白麓纸业股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度
第一条 为加强延边石岘白麓纸业股份有限公司(以下简称“公司”)董
事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理,进一步明确办理程序,
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持
公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级
管理人员所持公司股份管理业务指引》等法律、法规以及《公司章程》的相关
规定,特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员。高级管理人员是
指公司董事长、副董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、副总经理等由
董事会聘任的管理人员。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份,是指登记在其名
下的所有公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其
信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种
前,应当将其买卖计划及时通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息
披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形, 董事会秘书
应当及时告知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让:
(一)公司股票上市交易之日起1年内;
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(二)董事、监事、高级管理人员离职后半年内;
(三)董事、监事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该承诺期限
内的;
(四)上海证券交易所规定的其他情形。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的公司股份不得超过其所持公司股份总数的
25%,但因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产导致股份变动的除外。
公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份不超过1000 股的,可一次
全部转让,不受前款转让比例的限制。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员每年可转让股份的数量以其上一
年末最后一个交易日所持有公司股份为基数进行计算。
公司董事、监事、高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所
持有公司股份的,还应遵守本制度第五条的规定。
第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、
监事、高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种
年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份
计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事、高级管理人员所持有公司股份增
加的,可同比例增加当年可转让数量。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员当年可转让但未转让的公司股
份,应当计入当年末其所持有公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份
的计算的基数。
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第十条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《中华人民共和国证券
法》第四十七条规定,不得将其所持公司股票在买入后6个月内卖出,或者在
卖出后6个月内又买入。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时当日起算6个月内卖出
的;“卖出后6个月内买入”是指最后一笔卖出时当日起算6个月内买入的。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票:
(一)公司定期报告公告前30日内;
(二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
(三)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或
在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;
(四)上海证券交易所规定的其他期间。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公
司董事会办公室向上海证券交易所申报其个人信息(包括但不限于姓名、职
务、身份证号、证券账户、离任职时间等):
(一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记
时;
(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;
(三)现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的2 个交易日内;
(四)现任董事、监事、高级管理人员在离任后2个交易日内;
(五)上海证券交易所要求的其他情形。
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第十三条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的,应当
自该事实发生之日起2个交易日内,向公司董事会办公室报告。报告的内容
包括:
(一)上年末所持公司股份数量;
(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
(三)本次变动前持股数量;
(四)本次股份变动的日期、数量、价格;
(五)变动后的持股数量;
(六)证券交易所要求披露的其他事项。
第十四条 董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为:
(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织;
(三)中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其申报数据的真实、
准确、及时、完整,并承担由此产生的法律责任。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的,当解除限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公司董
事会办公室向上海证券交易所申请解除限售。
第十七条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
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所持公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信
息的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露
情况。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员违反《中华人民共和国证券法》
第四十七条规定,将其所持公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6
个月内又买入的,公司董事会收回其所得收益。
第十九条 对违反法律、法规、公司章程和本管理制度的规定持有、买卖
公司股份或未按规定履行相关申报义务的董事、监事和高级管理人员,公司
可以在法律、法规许可的范围内给予公司内部处罚。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释与修订。
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施,修改时亦同。
延边石岘白麓纸业股份有限公司
2014年10月28日
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