独立董事候选人声明


    本人冯 国墚 ,己 充分 了解并 同意 由提名人深圳九有股 份有 限公司

提名为深圳九有股份有 限公司第 七 届董事会独 立 董事候选人 。本人公

开声 明 ,本 人具备独 立 董事任职资格 ,保 证 不存在任何影 响本人担任

深圳九有股份有 限公司独 立 董事独 立 性 的关系 ,具 体声 明如下   :




    一 、本人具备 上 市公司运 作 的基本知识 ,熟 悉相 关法律 、行政法

规 、部 门规章及其他规范性文件 ,具 有 五 年 以上法 律 、经济 、财务 、

管 理或 者其他履行独 立 董事职责所必需的工 作 经验 ,并 己根据 《上 市

公司高级管理人 员培训 工 作指 引》及相关规 定取得独 立 董事 资格 证

书。
    二、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要求         :




       (一 )《 公司法 》关于董事任职资格 的规定   ;




       (二 )《 公务员法 》关于公务员兼任职务 的规定   ;




       (三 )中 央 纪委 、中央 组织 部 《关于规范 中管干部辞去公职或者

退 (离 )休 后担任 上 市公司 、基金管理公司独 立 董事 、独 立 监事 的通

知》的规定     ;




       (四   )中 央 纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务 的规定           ;




       (五 )中 国保监会 《保 险公司独 立 董事管理暂行办法》的规定    ;




       (六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。

    三 、本人具各独 立 性 ,不 属于下列情形   :




       (一 )在 上 市公司或者其 附属 企业任职 的人员及其直系亲属 、主

要社会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指
兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );
           (二 )直 接或 间接持有 上 市公司 己发行股份 1%以 上 或者是上市

公司前十名股东 中的 自然人股东及其 直 系亲属           ;




           (三 )在 直 接或 间接持有 上 市公司 己发行股份   bO/o以   上 的股 东单

位或者在 上 市公司前 五名股 东单位任职 的人员及其直系亲属               ;




           (四   )在 上 市公司实际控制人及其 附属 企业任职 的人员       ;




           (五 )为 上 市公司及其控股股 东或者其各 自的附属 企业 提供财

务 、法律 、咨询等服务 的人员 ,包 括提供服务 的中介机构 的项 目组全

体人员 、各级复核人员 、在报告上签 字 的人员 、合伙人及主要负责人                   ;




           (六 )在 与 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属 企业 具有重

大 业 务往来 的单位担任董事 、监 事或者高级管理 人员 ,或 者在该 业 务

往来单位 的控股股东单位担任董事 、监 事或者高级管理人员                 ;




           (七 )最 近 一 年 内曾经 具有前六项所列举情形 的人员      ;




           (八 )其 他 上海 证券交易所认定不具备独 立 性 的情形 。

       四、本人无下列不 良纪录      :




           (一 )近 三 年 曾被 中国证监会行政处罚   ;




           (二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 的

期间   ;




           (三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责或两次 以上通报批评        ;




           (四   )曾 任职独立董事期 间 ,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者
未亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三 分之 一 以上               ;




           (五 )曾 任职独立 董事期 间 ,发 表 的独 立 意见 明显 与事实不符 。

    五 、包括深圳九有股份有 限公司在 内,本 人兼任独 立 董事 的境 内

上 市公司数量未超过五家 ;本 人在深圳九有股份有 限公司连续任职未
超过六年 。

    本人 己经 根据 上海 证 券交 易所 《上海 证券交 易所 上 市公司独 立 董

事备案及培训 工作指 引》对本人 的独 立 董事候选人任职资格进行核实

并确认符合要求 。
    本人完全清楚独 立 董事 的职责 ,保 证上述 声 明真实 、完整和准确        ,




不存在任何虚假陈述或误导成分 ,本 人完全 明白作 出虚假声 明可能导

致 的后呆 。上海 证 券交 易所可依据本声 明确认本人 的任职资格和独 立

性。

    本人承诺 :在 担任深圳九有股份有限公司独 立 董事期 间 ,将 遵守

法律法规 、中国证监 会发布 的规章 、规定 、通知 以及 上海 证 券交易所

业 务规则的要求 ,接 受 上 海 证 券交易所 的监管 ,确 保有足够 的时间和

精力履行职责 ,作 出独 立 判断 ,不 受公司主要股东 、实际控制人或其

他与公司存在利害关系的单位或个人 的影 响 。

    本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立 董事任职资格情形 的        ,




本人将 自出现该等情形之 日起 3O日 内辞去独 立 董事职务 。

    特此声 明 。




                                                 ⒛   17年 5月 23日