独 立 董事提 名 人声 明


          提名人深 圳九有股 份有 限公司董 事会 ,现 提名盛杰 民先生、郭君

磊先生 为深圳九有股 份有 限公司第七 届董事会独立 董事候选人 ,并 已

充分 了解被提名人职业专长 、教育背景 、工作经历 、兼任职务 等情况 。

被提名人 己书面 同意 出任深圳九 有股份有 限公司第七届董 事会独 立

董事候选 人 (参 见该独 立 董事候选人声 明 )。

         提名人认 为 ,被 提名人具备独立 董事任职 资格 ,与 深圳九有股 份

有 限公司之 间不存在 任何影响其独立 性 的关系 ,具 体声 明如下    :




         一 、被提名人盛杰 民先生具备上 市公司运作 的基本知识 ,熟 悉相

关法律 、行政法规、规章及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法 律 、经

济 、财务 、管理 或者其他 履行独 立 董事职责所 必 需的工作 经验 ,并 已

根据 《上 市公司高级 管 理 人员培训工作指 引》及相关 规定取得独 立 董

事资格证 书 。

         被提名人郭君 磊先生具各上 市公司运作 的基本知识 ,熟 悉相 关法

律 、行政法规 、规章及其他 规范性文件 ,具 有 五 年 以上 法 律 、经 济 、

财务 、管理 或者其他 履行独 立 董事职责所 必 需的工作经验 。被提名人

郭君磊先生 尚未根据 《上 市公司高级 管理 人员培训工作指 引》及相关

规定取得独立 董事资格 证 书 。被提名人郭君 磊先生 己承诺在本次提名

后 ,参 加上海证券交易所 举办 的最近 一期独 立 董事资格培训并取得独
立 董事资格 证 书 。
         二 、被提名人任职 资格符合下列法 律 、行政法规和部 门规 章的要

求   :




         (一 )《 公司法 》关于董事任职 资格 的规定   ;
      (二 )《 公务员法》关于公务员兼任职务 的规定       ;




      (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范 中管干部辞去公
                                                            职或者
退 (离 )休 后担任上 市公司 、基金 管理 公司独 立 董事 、独 立 监 事 的通

知》的规定    ;




      (四   )中 央 纪委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职 务 的规定            ;




      (五 )中 国保监 会 《保险公司独 立 董事 管 理 暂行办法》的规
                                                                  定        ;




      (六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定 的情形 。

     三 、被提名人具各独立 性 ,不 属于下列情形      :




      (一 )在 上 市公司或者其 附属企业任职 的人员及其直系 亲属 、主

要社会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是 指

兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶 的兄弟姐 妹等 );
      (二 )直 接或 间接持有上 市公司 己发行股份 1%以 上 或者是上
                                                                 市
公司前十名股东 中的 自然人股东及 其 直 系亲属   ;




      (三 )在 直 接或 间接持有上 市公司 已发行股份      sO/0以   上 的股东单
位或者在上 市公司前五名股东单位任职 的人员及其直系 亲属              ;




      (四   )在 上 市公司实际控 制人及其 附属企业任职 的人员         ;




      (五 )为 上 市公司及其控 股股 东或者其各 自的附属企业提 供财

务 、法 律 、咨询等服 务 的人员 ,包 括提 供服务 的中介机 构 的项 目组全

体人员、各级复核人员、在报 告上签 字 的人员 、合伙人及主 要负责人           ;




     (六 )在 与上市公司及其控股股 东或者其各 自的附属企业具
                                                                         有重
大 业 务往来 的单位担任董事 、监 事或者高级 管 理 人员 ,或 者在该业务

往来单位 的控股股 东单位担任董 事 、监 事或者高级 管理 人员          ;




     (七 )最 近 一 年 内曾经具有前六 项所列举情形 的人员         ;
           (八 )其 他 上海证券交 易所认定不具备独立 性 的情形 。

       四、独 立 董事候选人无下列不 良纪录     :




           (一 )近 三 年 曾被 中国证监会行政处罚   ;




           (二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 的

期间   ;




           (三 )近 三 年 曾被证券交易所公开谴责或两 次 以上通报批评    ;




           (四   )曾 任职独立董事期 间 ,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者
未亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议 次数 三 分之 一 以上         ;




           (五 )曾 任职独 立 董事期间 ,发 表 的独 立 意见 明显 与事实不符 。

    五、包 括深圳九有股 份有 限公司在 内,被 提名人兼任独 立 董事 的

境 内上 市公司数量未超过五家 ,被 提名人在深圳九有股 份有 限公司连

续任职未超过六年 。

    本提名人 已经 根据 上 海 证券交易所 《上 海 证 券交易所 上 市公司独
立 董事备案及培 训 工作指 引》对独 立 董事候选人任职 资格进行核实并

确认符合要求 。

    本提名人保证 上述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假 陈述
或误导成分 ,本 提名人完全 明白作 出虚假声 明可能导致 的后果 。

    特 此 声 明。




                               提名人 :深                     董事会