*ST九有：关于召开2019年年度股东大会的通知2020-06-10
证券代码：600462 证券简称：*ST 九有 公告编号：2020-067
深圳九有股份有限公司
关于召开 2019 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2020年6月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系
统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2019 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020 年 6 月 30 日 14 点 00 分
召开地点：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 B 座 1606 室。
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 6 月 30 日
至 2020 年 6 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的
投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关
规定执行。
二、 审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于豁免北京春晓金控科技发展有限公司、韩越履行有关 √
承诺事项的议案
2 公司 2019 年度董事会工作报告 √
3 公司 2019 年度监事会工作报告 √
4 公司 2019 年度报告及摘要 √
5 公司 2019 年度财务决算报告 √
6 公司 2019 年度利润分配预案 √
7 公司独立董事 2019 年度述职报告 √
8 公司 2019 年度内部控制评价报告的议案 √
9 公司 2019 年度内部控制审计报告的议案 √
10 关于修改公司章程部分条款的议案 √
11 关于修改董事会议事规则部分条款的议案 √
12 关于修改股东大会议事规则部分条款的议案 √
13 关于公司全资子公司拟借款的议案 √
14 关于向金融机构及个人申请办理融资授信额度及借款的 √
议案
15 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
16.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 √
16.01 发行股票的种类和面值 √
16.02 发行方式和发行时间 √
16.03 发行对象及认购方式 √
16.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
16.05 发行数量 √
16.06 限售期 √
16.07 本次非公开发行的募集资金金额与用途 √
16.08 本次发行前的滚存利润安排 √
16.09 本次发行决议的有效期 √
16.10 上市地点 √
17 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
18 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析 √
报告的议案
19 关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 √
20 关于公司非公开发行 A 股股票引入战略投资者的议案 √
21.00 关于公司签订附条件生效的非公开发行 A 股股票认购协议 √
及战略合作协议的议案
21.01 《深圳九有股份有限公司与河北弘城控股实业有限公司 √
之附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议》
21.02 《深圳九有股份有限公司与包笠之附条件生效的非公开 √
发行 A 股股份认购协议》
21.03 深圳九有股份有限公司与包笠签署的《战略合作协议》 √
22 关于提请股东大会授权董事会办理本次公司非公开发行 √
股票相关事宜的议案
23 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措 √
施的议案
24 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司填 √
补回报措施能够得到切实履行的承诺的议案
25 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案 √
26 关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的议案 √
累积投票议案
27.00 关于公司补选董事的议案 应选董事（1）人
27.01 郑婉腾女士 √
28.00 关于公司补选独立董事的议案 应选独立董事（1）人
28.01 张健福先生 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述第 1 议案已经公司 2020 年 6 月 9 日召开的第七届董事会第二十六次会议
审议通过；第 2、4－26 议案已经公司 2020 年 4 月 27 日召开的第七届董事会第二
十四次会议审议通过；第 3 议案已经第七届监事会第十九会议审议通过；第 27、28
议案已经公司 2020 年 5 月 28 日召开的第七届董事会第二十五次会议审议通过，详
见 2020 年 6 月 10 日、2020 年 4 月 28 日、2020 年 5 月 29 日的《中国证券报》、《上
海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：10、15-26
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、6、10、13－28
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：天津盛鑫元通有限公司
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行
投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具
体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。
投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已
分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600462 *ST 九有 2020/6/23
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续
法人股东持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书
和出席人身份证进行登记；个人股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续；委
托代理人持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东账户卡办理登记手续。
异地股东可通过信函或传真方式登记。（授权委托书见附件）
2、登记时间： 2020 年 6 月 26 日上午 10:00-11:30，下午 14:00-16:30 到公
司证券部办理登记。
3、登记地点：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 B 座 1606 室。
六、 其他事项
1、联系方式
联系人：孙艳萍
联系电话：010-57613178
传真：010-57613118
2、其他事项
本次股东大会现场部分，会期半天；与会股东食宿和交通费自理。
特此公告。
深圳九有股份有限公司董事会
2020 年 6 月 9 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
深圳九有股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6 月 30 日
召开的贵公司 2019 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于豁免北京春晓金控科技发展有限公司、
韩越履行有关承诺事项的议案
2 公司 2019 年度董事会工作报告
3 公司 2019 年度监事会工作报告
4 公司 2019 年度报告及摘要
5 公司 2019 年度财务决算报告
6 公司 2019 年度利润分配预案
7 公司独立董事 2019 年度述职报告
8 公司 2019 年度内部控制评价报告的议案
9 公司 2019 年度内部控制审计报告的议案
10 关于修改公司章程部分条款的议案
11 关于修改董事会议事规则部分条款的议案
12 关于修改股东大会议事规则部分条款的议
案
13 关于公司全资子公司拟借款的议案
14 关于向金融机构及个人申请办理融资授信
额度及借款的议案
15 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的
议案
16.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
16.01 发行股票的种类和面值
16.02 发行方式和发行时间
16.03 发行对象及认购方式
16.04 定价基准日、发行价格及定价原则
16.05 发行数量
16.06 限售期
16.07 本次非公开发行的募集资金金额与用途
16.08 本次发行前的滚存利润安排
16.09 本次发行决议的有效期
16.10 上市地点
17 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
18 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使
用的可行性分析报告的议案
19 关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关
联交易的议案
20 关于公司非公开发行 A 股股票引入战略投
资者的议案
21.00 关于公司签订附条件生效的非公开发行 A
股股票认购协议及战略合作协议的议案
21.01 《深圳九有股份有限公司与河北弘城控股
实业有限公司之附条件生效的非公开发行 A
股股份认购协议》
21.02 《深圳九有股份有限公司与包笠之附条件
生效的非公开发行 A 股股份认购协议》
21.03 深圳九有股份有限公司与包笠签署的《战略
合作协议》
22 关于提请股东大会授权董事会办理本次公
司非公开发行股票相关事宜的议案
23 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回
报及采取填补措施的议案
24 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员关于公司填补回报措施能够得到切实履
行的承诺的议案
25 关于公司无需编制前次募集资金使用情况
报告的议案
26 关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回
报规划的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
27.00 关于公司补选董事的议案
27.01 郑婉腾女士
28.00 关于公司补选独立董事的议案
28.01 张健福先生
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为
议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议
案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，
该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案
组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行
投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候
选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董
事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应选监
事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00 关于选举董事的议案 投票数
4.01 例：陈××
4.02 例：赵××
4.03 例：蒋××
…… ……
4.06 例：宋××
5.00 关于选举独立董事的议案 投票数
5.01 例：张××
5.02 例：王××
5.03 例：杨××
6.00 关于选举监事的议案 投票数
6.01 例：李××
6.02 例：陈××
6.03 例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）
在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关于选
举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有
200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既可
以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
投票票数
序号 议案名称
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
