证券代码：600462             证券简称：ST 九有        编号：临 2022-016


                湖北九有投资股份有限公司
            关于独立董事公开征集投票权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    征集投票权的起止时间：自2022年5月9日至2022年5月10日（上午9:30-11:30，

下午13:00-15:00）
    征集人对所有表决事项的表决意见：同意

    征集人未持有公司股票


    根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）的有关规定, 湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）独立
董事张健福先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2022 年 5 月 12 日
召开的 2022 年第二次临时股东大会审议的关于公司 2022 年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
   （一）征集人基本情况
    征集人张健福先生为公司现任独立董事、审计委员会主任委员，其基本情况如
下：
    张健福先生，1983 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任湘财证券
股份有限公司投行部门副总裁、西南证券股份有限公司投行部门业务董事、长城国
瑞证券有限公司投行部门执行董事，现任华西证券股份有限公司投行总部董事副总
经理、湖北九有投资股份有限公司独立董事。未持有公司股份。未因证券违法行为
受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。不存在《公司法》及《公
司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
    张健福先生与其主要直系亲属未就本公司股票有关事项达成任何协议或安排，
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以
及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
   （二）征集人对表决事项的意见及理由

                                     1
     征集人张健福先生作为公司独立董事，于2022年4月21日出席了公司召开的第八
届董事会第二十一次会议，并对《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议
案》均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
       征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对公
司员工形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象均符合法律、法规和规范性文件
所规定的成为激励对象的条件。同意公司实行本次限制性股票激励计划，并同意将
该事项提交公司股东大会审议。根据《管理办法》及相关法律法规的要求，征集人
就 2022 年第二次临时股东大会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投
票权。
       二、本次股东大会的基本情况
     （一）会议召开时间
       1、现场会议时间：2022年5月12日14点30分
       2、网络投票时间：自2022年5月12日
                          至2022年5月12日
       公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票 时间 为股 东大 会召开 当日 的交 易时 间段， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00 ；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
       （二）会议召开地点
       北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼北京国际财源中心（IFC） 座 2906 会议室。
       （三）征集投票权的议案
                                                                投票股东类型
序号                            议案名称
                                                                   A 股股东
                              非累积投票议案
 1      关于《湖北九有投资股份有限公司 2022 年限制性股票激励          √
        计划（草案）》及其摘要的议案
 2      关于《湖北九有投资股份有限公司 2022 年限制性股票激励          √
        计划实施考核管理办法》的议案
 3      关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计            √
        划相关事宜的议案
       三、征集方案
       征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定
                                           2
了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
     （一）征集对象：截至 2022 年 5 月 5 日下午交易结束时，在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。
     （二）征集时间：2022 年 5 月 9 日至 2022 年 5 月 10 日（上午 9:00—11:30，
下午 13:30—17:00）。
     （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
公司指定信息披露媒体上发布公告进行投票权征集行动。
     （四）征集程序
     1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授
权委托书（以下简称“授权委托书”）。
     2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；
本次征集投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
     （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人单位营业执照复印件（加盖
公章）、法人代表证明书原件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股东
账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖
股东单位公章；
     （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股东账户卡复印件；
     （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的
授权委托书不需要公证。
     3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书
及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采
取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。
     委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
     地址：北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼北京国际财源中心（IFC）B 座 2906
室
     收件人：孙艳萍
     联系电话：010-85181846
     联系传真：010-85181849
     请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
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    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足
下述条件的授权委托将被确认为有效：
    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确， 提
交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
   （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同
的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的
授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权
委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
   （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人
出席会议，但对征集事项无投票权。
   （八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委
托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且
在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集
人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书
面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反
对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
   （九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本
公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章
是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理
人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证文件均被确
认为有效。
    特此公告。
                               征集人：张健福
                              2022 年 4 月 21 日
    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
                                     4
    附件：

                       湖北九有投资股份有限公司
                 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为
本次征集投票权制作并公告的《湖北九有投资股份有限公司关于独立董事公开征集
委托投票权的公告》、《湖北九有投资股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股
东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托湖北九有投资股份有限公司独立董
事张健福先生作为本人/本公司的代理人出席湖北九有投资股份有限公司 2022 年第
二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人
/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
 序号                    非累积投票议案                 同意   反对   弃权
   1       关于《湖北九有投资股份有限公司 2022 年限制
           性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
   2       关于《湖北九有投资股份有限公司 2022 年限制
           性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
   3       关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性
           股票激励计划相关事宜的议案
    注：
    1、此委托书表决符号为“√”，请对上述审议项选择同意、反对或弃权并在
相应表格内打勾，对于同一议案，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，
则视为无效委托。
    2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
    3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。
    委托人姓名或名称（签名或盖章）：
    委托股东身份证号码（营业执照注册号码）：
    委托股东持股数：
    委托股东证券账户号：
    委托人联系方式：
    签署日期：
    本项授权的有效期限：自签署日至 2022 年第二次临时股东大会结束。


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