泰和泰律师事务所
关于
四川蓝光发展股份有限公司
2018 年年度股东大会
的
法律意见书
二〇一九年四月
泰和泰律师事务所 关于四川蓝光发展股份有限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书
泰和泰律师事务所
关于四川蓝光发展股份有限公司 2018 年年度股东大会的
法律意见书
（2019）泰律意字第 1092 号
致：四川蓝光发展股份有限公司
泰和泰律师事务所（以下简称“本所”）受四川蓝光发展股份有限公司（以下简
称“蓝光发展”或“公司”）的委托，指派李林涧、蒋志川律师（以下称“本所律师”）
出席蓝光发展 2018 年年度股东大会会议（以下简称“本次会议”），并依据《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则》（以下简称
“《执业规则》”）等法律、法规和规范性文件的相关规定以及《四川蓝光发展股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、出
席会议人员的资格及表决程序等事宜，出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《管理办法》和《执业规则》等规定及本法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次会议所涉事宜进行了审查，查阅了本
次会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验证。
本所已获得蓝光发展的保证和确认，其已提供了为出具本法律意见书所必需的、
真实的原始书面材料；其所提供的文件的复印件与原件一致；其所提供的文件及所作
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的陈述、说明是完整、真实、准确的，文件的原件及其上面的印章和签名均是真实的，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为蓝光发展本次会议公告材料，随同其它会议文
件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。本所律师根据法律、法规和规
范性文件的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就本次会议相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次会议的召集与召开
（一）本次会议的召集程序
2018 年 3 月 14 日，蓝光发展第七届董事会第十九次会议作出召开 2018 年年度
股东大会的决议。
2018 年 3 月 18 日，蓝光发展在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《四川蓝光发展股
份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。《通知》
载明了本次会议召开的时间、地点、会议的表决方式、审议内容，说明了股东有权亲
自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、
出席会议股东的登记办法等事项。
（二）本次会议的召开
《通知》所载明的会议召开地点为成都高新区（西区）西芯大道 9 号公司三楼会
议室。会议分为现场会议和网络投票，现场会议召开的时间为 2019 年 4 月 8 日
14:00；通过上海证券交易所网络投票系统的投票时间为本次会议召开当日的交易时
间段，即 2019 年 4 月 8 日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票
平台的投票时间为 2019 年 4 月 8 日 9:15-15:00。本次会议按《通知》所载明的时间、
地点召开。
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蓝光发展董事会已就本次会议的召开以公告形式在法定期限内通知股东，会议召
开的时间、地点和方式等事项与会议公告披露的内容一致，本次会议就公告所列明的
审议事项进行审议，并完成全部会议议程。本所律师认为,本次会议召集、召开程序
符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次会议人员情况
1、出席本次股东大会现场会议人员的资格
根据蓝光发展提供的统计结果及本所律师核查，出席本次现场会议的股东及股东
代理人共计 2 名，持有及代表有效表决权股份数为 1,422,246,403 股，占公司股份总
数的 47.6607%，均为本次会议股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的股东。
经查验出席本次现场会议的股东及股东代理人的身份证明、持股凭证及授权委托
书，本所律师认为，出席本次现场会议的股东及股东代理人均具有合法有效的资格，
符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
出席本次现场会议的人员除上述蓝光发展股东及股东代理人外，还有公司部分董
事、监事、高级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。本所律师认为，出席本次
会议人员的资格均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
2、通过网络投票参加本次股东大会股东的资格
根据上证所信息网络有限公司提供的股东网络投票数据，本次股东大会通过网络
投 票 系 统 进 行 投 票 表 决 的 股 东 共 计 61 名 ， 持 有 及 代 表 有 效 表 决 权 股 份 数 为
40,990,045 股，占公司股份总数的 1.3736%。
三、本次会议审议的议案
本次会议审议了《通知》中所载明的议案。除此之外，蓝光发展股东没有提出新
提案，本次会议也没有审议其他事项。本所律师认为，本次会议所审议的议案与相关
公告所述内容相符，符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
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四、本次会议的表决程序和表决结果
出席本次会议的股东及股东代理人以现场记名投票和网络投票的方式就上述审议
事项进行了表决。本次会议表决时按规定的程序进行了监票和计票，并当场公布了表
决结果，其表决结果如下：
表决情况
同意 反对 弃权
占出席股 占出席股
占出席股
东大会股 东大会股
序号 议案名称 东大会股 股份
股份数额 东所持有 东所持有
股份数额(股) 东所持有 数额
(股) 效表决权 效表决权
效表决权 (股)
的比例 的比例
的比例(%)
(%) (%)
《 公 司 2018 年 度 董
1 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
事会工作报告》
《 公 司 2018 年 度 监
2 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
事会工作报告》
《 公 司 2018 年 度 独
3 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
立董事述职报告》
《 公 司 2018 年 年 度
4 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
报告及其摘要》
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《 公 司 2018 年 度 财
务 决 算 报 告 及 2019
5 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
年度财务预算报
告》
《 公 司 2018 年 度 利
6 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
润分配预案》
《关于续聘公司
2019 年 度 财 务 审 计
7 1,463,236,348 99.9999 0 0.0000 100 0.0001
机构及内控审计机
构的议案》
《关于公司预计
8 2019 年 度 新 增 担 保 1,460,775,036 99.8317 2,461,312 0.1682 100 0.0001
额度的议案》
《关于公司拟为参
9 股公司提供担保的 1,463,233,648 99.9998 2,700 0.0001 100 0.0001
议案》
《 关 于 公 司 2019 年
10 度土地投资计划的 1,460,775,036 99.8317 2,461,312 0.1682 100 0.0001
议案》
《关于公司与控股
股东续签<提供融资
11 41,090,605 99.9931 2,700 0.0065 100 0.0004
及担保协议>暨关联
交易的议案》
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《关于提请股东大
会授权发行直接债
12 1,463,233,648 99.9998 2,700 0.0001 100 0.0001
务融资工具的议
案》
涉及重大事项，单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东表决情况：
表决情况
同意 反对 弃权
占出席股 占出席股 占出席股
东大会中 东大会中 东大会中
序号 议案名称 股份
股份数额 小股东所 股份数额 小股东所 小股东所
数额
(股) 持有效表 (股) 持有效表 持有效表
(股)
决权的比 决权的比 决权的比
例(%) 例(%) 例(%)
《公司2018年度利润分
6 41,093,305 99.9997 0 0.0000 100 0.0003
配预案》
《关于续聘公司2019年
7 度财务审计机构及内控 41,093,305 99.9997 0 0.0000 100 0.0003
审计机构的议案》
《关于公司预计2019年
8 度新增担保额度的议 38,631,993 94.0102 2,461,312 5.9895 100 0.0003
案》
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《关于公司拟为参股公
9 41,090,605 99.9931 2,700 0.0065 100 0.0004
司提供担保的议案》
《关于公司与控股股东
续签<提供融资及担保
11 41,090,605 99.9931 2,700 0.0065 100 0.0004
协议>暨关联交易的议
案》
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件
及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资
格、表决程序和方式符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决
结果合法、有效。
本法律意见书一式贰份。
（以下无正文，为签署页）
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