百利电气：审计委员会2021年度履职情况报告2022-04-20
天津百利特精电气股份有限公司
审计委员会 2021 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》和《公司章程》、《董事会审计委员会工作规程》、《审计委员会年
报工作规程》等有关规定，董事会审计委员会恪尽职守，发挥委员自
身专业优势，认真履行了各项职责，现就 2021 年度履职情况报告如
下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，第七届董事会审计委员会由独立董事郝振平先生、独
立董事李荣林先生、董事史祺先生组成，独立董事委员占审计委员会
成员总数的二分之一以上，其中独立董事郝振平先生是会计专业人士，
任审计委员会主任委员。
2022 年 1 月 10 日，公司召开董事会八届一次会议，选举独立董
事郝颖先生、独立董事仲明振先生、独立董事张玉利先生为第八届董
事会审计委员会委员，任期与第八届董事会任期一致。郝颖先生是会
计专业人士，为主任委员（召集人）。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会召开会议情况如下：
时 间 事 项
2021-01-21 经讨论，一致同意 2020 年度审计计划。
审阅公司 2020 年度财务会计报告，对审计机构出具的初
2021-04-02 步审计意见无异议，同意公司据此财务会计报告编制
2020 年年度报告及摘要。
1、审议通过并向董事会提交《董事会审计委员会 2020
年度履职情况报告》；
2、关于 2020 年度审计工作总结；
2021-04-16 3、对审计报告中的“关键审计事项”进行审议；
4、审议通过《2020 年度内部控制评价报告》；
5、对续聘会计师事务所、会计政策变更、计提资产减值
准备事项发表意见；
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6、审阅公司 2021 年第一季度财务会计报表并发表意见。
2021-08-17 审阅公司 2021 年半年度财务会计报表并发表意见。
2021-10-28 审阅公司 2021 年第三季度财务会计报表并发表意见。
三、审计委员会 2021 年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构的工作
报告期，审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审
计范围、审计计划、审计方法及审计中发现的重大事项进行了充分的
讨论与沟通，并对审计机构的审计工作进行了监督和评估，认为立信
会计师事务所具备相关从业资质，能够遵循独立、客观、公正的原则，
较好地完成公司各项委托。审计委员会对审计费用及聘用条款进行了
审核，并以决议形式向董事会提出了续聘立信会计师事务所的建议。
（二）指导内部审计工作
报告期，审计委员会听取公司审计部的审计计划，积极督促审计
部门严格按照审计计划执行内部审计任务，指导公司内部审计工作正
常有序开展。审计委员会审阅了审计部年度工作报告，未发现内部审
计工作存在重大问题。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
审计委员会认真审阅了公司财务报告，重点关注了财务报告的重
大会计和审计问题，就财务报告中重要事项向公司有关人员进行了询
问，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的
欺诈、舞弊行为及重大错报的情形。
（四）监督及评估公司的内部控制
审计委员会根据《企业内部控制基本规范》和公司内部控制制度
对公司内部控制体系进行了评估，并审阅了公司编制的内部控制评价
报告及立信会计师事务所出具的公司内部控制审计报告，认为公司已
建立了较为完善的公司内部控制体系，内部控制运作情况符合有关治
理规范的要求。
（五）协调公司与外部审计机构的沟通
审计委员会认真听取了公司管理层、内部审计部门与立信会计师
事务所的审计汇报，并就审计相关问题积极沟通协调，督促公司审计
工作及时完成。
（六）审计委员会关注的其他事项
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审计委员会重点关注了公司报告期内会计政策变更、计提资产减
值准备等其他重大事项，对相关事项进行了审慎研究和充分讨论，并
发表了客观的专业意见，未发现损害公司及股东合法权益的情形。
四、审计委员会工作总体评价
报告期内，审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会工
作规程》、《审计委员会年报工作规程》等有关规定，勤勉尽责，切实
履行了审计委员会的职责和义务，推动公司治理水平不断提升，对促
进公司财务和内部控制规范运作起到了积极的作用。2022 年，审计
委员会将持续提高专业水平，密切关注公司内外部审计工作的进行，
维护公司和全体股东的利益。
特此报告。
天津百利特精电气股份有限公司
董事会审计委员会
二〇二二年四月十八日
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