申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于天津百利特精电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”） 作
为天津百利特精电气股份有限公司（以下简称“百利电气”或“公司”）
2016 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行
持续督导职责，就百利电气 2021 年度（以下简称：报告期）募集资
金存放与实际使用情况进行了专项核查，报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2015]3098 号文《关于核
准天津百利特精电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公
司向特定对象以非公开发行方式发行 84,550,345 股人民币普通股，募
集资金为人民币 1,099,999,988.45 元。2016 年 1 月 20 日，保荐机构
（主承销商）将上述募集资金扣除发行费用后的实际募集资金净额人
民币 1,076,365,438.32 元划转至百利电气指定的验资专户内，经中审
亚 太 会 计 师事 务所 （ 特 殊 普通 合伙 ） 审 验 并出 具中 审 亚 太 验字
(2016)020071 号《验资报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的募集资金已根据
股东大会决议全部使用完毕，并已办理完成募集资金专项账户注销手
续。
二、募集资金管理情况
2016 年 2 月 5 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津
分行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户。2016 年 3 月 18 日，
公司与河北银行股份有限公司天津分行、申万宏源证券承销保荐有限
责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资
金专项账户。上述协议均按照上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》制定，不存在重大差异。上述各方均严格履行
了《募集资金专户存储三方监管协议》的约定。
公司募集资金专户的开立情况如下：
开户行 账号 状态
上海浦东发展银行股份有
77010154800027320 已于 2021 年 12 月注销
限公司天津分行
河北银行股份有限公司天
04981000003040 已于 2019 年 6 月注销
津分行
注：公司注销河北银行股份有限公司天津分行募集资金专户情况详见公司于
2019 年 6 月 12 日披露的相关公告，公告编号：2019-035；公司注销上海浦东发
展银行股份有限公司天津分行募集资金专户情况详见公司于 2021 年 12 月 30 日
披露的相关公告，公告编号：2021-045。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司依据《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2021 年 12
月 31 日，募集资金实际使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用
情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 3 月 28 日，董事会六届十一次会议审议通过，同意公司
使用募集资金置换预先已投入的自筹资金合计人民币 3,259.63 万元。
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额已经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于天津百利特精电
气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目专项说明的
鉴证报告》（信会师报字[2016]第 111538 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
董事会 董事会 补充流动
使用期限 归还情况
批准日 届次 资金金额
自董事会审议
1.155 亿 已于 2021 年 5 月 31 日全额
2020-06-04 七届十八次 通过之日起不
元 归还
超过 12 个月
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充
流动资金金额为 0 元。
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，履行了必要的审批程
序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定，有利于提高募集资金
使用效率，能够降低公司财务费用，不影响募投项目的正常进行，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
募集资金已根据股东大会决议全部使用完毕，不存在结余募集资
金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
具体情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露关于募集资金使用的相关信息，不存在违规使用募集
资金的重大情形。
六、结论性意见
经核查，本保荐机构认为：百利电气 2021 年度募集资金存放与
使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定
的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天津百
利特精电气股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项
核查报告》签章页）
保荐代表人：
孔繁军 方 平
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2022 年 4 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 107,636.54 本年度投入募集资金总额 7,480.43
变更用途的募集资金总额 59,169.06
已累计投入募集资金总额 107,636.54
变更用途的募集资金总额比例 54.97%
已变更项 截至期末累计投 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末累 截至期末投
目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 预定可使 本年度实 是否达到预 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 入进度（%）
变更（如 诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额(3) 用状态日 现的效益 计效益 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1)
有） ＝(2)-(1) 期 化
高温超导线材项
是 17,500.00 6,900.64 6,900.64 0.00 6,900.64 — — — — — 是
目
超导电力技术研
是 6,050.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — — — — 是
发中心项目
GIS 项目 是 23,220.00 6,136.40 6,136.40 0.00 6,136.40 — — — — — 是
电子式互感器项
是 14,700.00 1,234.94 1,234.94 0.00 1,234.94 — — — — — 是
目
VW60 项目 是 16,000.00 3,665.50 3,665.50 0.00 3,665.50 — — — — — 是
补充流动资金 — 30,530.00 30,530.00 30,530.00 — 30,530.00 — — — — — 否
合计 — 108,000.00 48,467.48 48,467.48 0.00 48,467.48 — — — — — —
未达到计划进度原因 不适用
电子式互感器项目：电子式互感器作为一种新型的电站测量设备，其行业技术规范随着前期实际运行数据的反
馈不断进行着调整和完善，由此造成电子式互感器产品试验周期过长，募集资金长期处于闲置状态。
超导电力技术研发中心项目：公司于 2016 年 3 月成功收购北京英纳公司股权。北京英纳公司作为公司超导技
术研发的主要平台，具有较强的人才优势和技术优势。为避免重复性投入，超导电力技术研发中心项目未使用募集
资金。
为提高募集资金使用效率，经 2018 年年度股东大会批准，公司终止电子式互感器项目、超导电力技术研发中
心项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明
GIS 项目、VW60 项目：由于项目立项环评工作开展较早，募集资金到位时间晚于预期，在项目实施过程中，
受国内外宏观经济环境和行业技术水平变化等因素的影响，市场竞争格局发生了较大变化。
高温超导线材项目：高温超导材料及其应用是《中国制造 2025》系列文件提出的战略性新兴产业，具有良好
的市场前景，但因其是一种新材料，目前市场需求尚未达到预期水平，从而导致高温超导线材项目实施进度相应推
迟。
为提高募集资金使用效率，经 2019 年第二次临时股东大会批准，公司终止募投项目 GIS 项目、高温超导线材
项目及 VW60 项目。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016 年 3 月 28 日，董事会六届十一次会议审议通过，同意公司使用募集资金置换预先已投入的自筹资金合计人民
币 3,259.63 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 0 元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本报告期内未对闲置募集资金进行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 募集资金产生的现金管理收益及利息扣除财务相关费用后共计 5,767.03 万元。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
项目达到预 变更后的项目可
变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际投 实际累计投入金 投资进度（%） 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 定可使用状 行性是否发生重
入募集资金总额 计投资金额(1) 入金额 额(2) (3)=(2)/(1) 的效益 预计效益
态日期 大变化
永久补充流动 超导电力技术研
6,050.00 6,050.00 0.00 6,050.00 100 — — — —
资金 发中心项目
永久补充流动 电子式互感器项
13,465.06 13,465.06 0.00 13,465.06 100 — — — —
资金 目
收购辽宁荣信
兴业电力技术 GIS 项目、高温超
有限公司 导线材项目、 39,654.00 39,654.00 7,480.43 39,654.00 100 — — — —
86.735%股权及 VW60 项目
配套资产
合计 — 59,169.06 59,169.06 7,480.43 59,169.06 100 — — — —
公司于 2016 年 3 月成功收购北京英纳公司股权。北京英纳公司作为公司超导技术研发的主要平台，具有较强的人才优势和技术优势。
超导电力技术研
为避免重复性投入，超导电力技术研发中心项目未使用募集资金。为提高募集资金使用效率，经 2018 年年度股东大会批准，公司终止
发中心项目
超导电力技术研发中心项目。详见公司于 2019 年 4 月 10 日、2019 年 5 月 24 日披露的相关公告。
电子式互感器作为一种新型的电站测量设备，其行业技术规范随着前期实际运行数据的反馈不断进行着调整和完善，由此造成电子式互
电子式互感器项
感器产品试验周期过长，募集资金长期处于闲置状态。为提高募集资金使用效率，经 2018 年年度股东大会批准，公司终止电子式互感
变更原因、决策 目
器项目。详见公司于 2019 年 4 月 10 日、2019 年 5 月 24 日披露的相关公告。
程序及信息披
由于项目立项环评工作开展较早，募集资金到位时间晚于预期，在项目实施过程中，受国内外宏观经济环境和行业技术水平变化等因素
露情况说明 GIS 项目、VW60
的影响，市场竞争格局发生了较大变化。为提高募集资金使用效率，经 2019 年第二次临时股东大会批准，公司终止 GIS 项目、VW60 项
项目
目。详见公司于 2019 年 11 月 5 日、2019 年 11 月 28 日披露的相关公告。
高温超导材料及其应用是《中国制造 2025》系列文件提出的战略性新兴产业，具有良好的市场前景，但因其是一种新材料，目前市场需
高温超导线材项
求尚未达到预期水平，从而导致高温超导线材项目实施进度相应推迟。为提高募集资金使用效率，经 2019 年第二次临时股东大会批准，
目
公司终止高温超导线材项目。详见公司于 2019 年 11 月 5 日、2019 年 11 月 28 日披露的相关公告。
未达到计划进度的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
