股票代码：600469         股票简称：风神股份         公告编号：临 2020-032


                     风神轮胎股份有限公司

       最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施

             或处罚的情况以及相应整改措施的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    风神轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行股票相关事项已
经第七届董事会第二十八次会议审议通过。根据相关要求，公司现就最近五年被
证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施披露如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况

    2015 年 3 月 6 日，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局下发的《行
政处罚决定书》（编号：[2015]1 号），因风神股份 2011 年度、2012 年度会计信
息披露违法行为而作出行政处罚，对风神股份予以警告，并处以 60 万元罚款。具
体情况详见公司公告《关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局<行政处罚
决定书>的公告》（临 2015－003）。针对上述处罚涉及事项，公司已于 2014 年
4 月 20 日发布公告，对前期会计差错进行了更正，并对 2012 年度及以前年度合
并及公司财务报表进行了追溯调整。
    最近五年，公司及现任董事、监事、高级管理人员以此为戒，不断提高规范
运作意识，强化内部控制体系建设，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理
办法》等法律、法规以及规范性文件的要求，规范运作，真实、准确、完整、及
时地履行信息披露义务，并在证券监管部门及证券交易所的监督和指导下，不断
完善公司治理结构，提高公司治理水平，以促进公司持续规范发展。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
    最近五年，公司共收到上海证券交易所 5 次监管工作函，相关情况及公司的
整改情况如下：
   日期          关注事项                          公司整改情况
                               因当时公司控股股东筹划资产整合事项，可能对风神股份
              要求公司及控股   构成重大资产重组，公司因需要对相关事项进行核查而申
              股东加强停复牌   请停牌。后续在相关事项核查清楚后，公司已根据《上市
 2015/12/30
              管理并及时履行   公司重大资产重组管理办法》《上市公司重大资产重组信
              信息披露义务     息披露及停复牌业务指引》等相关规定，向交易所申请重
                               大资产重组停牌并持续履行相应信息披露义务。
                               因当时公司股价发生波动，风神股份收到实际控制人中国
                               化工集团公司出具的《关于近期不减持所控股上市公司股
              要求公司核实并
                               份的声明》，声明称“除已公告事项外，近期无减持计划。”
              补充披露实际控
                               后续根据《监管工作函》要求及《上市公司监管指引第 4
 2016/1/14    制人声明不减持
                               号》，公司已与控股股东及实际控制人核实并于 2016 年
              公司股份有关事
                               1 月 18 日补充披露《关于近期不减持所控股上市公司股
              项
                               份的声明》，控股股东明确履约期间，承诺自 2016 年 1
                               月 15 日起 6 个月内，不减持公司所持股份。
                               因当时公司处于重大资产重组停牌中，预计无法在重组停
              要求公司加强停
                               牌后两个月内披露重组预案。根据相关规定，公司召开了
              复牌管理并及时
                               第六届董事会第八次会议审议通过《关于重大资产重组继
 2016/2/25    履行信息披露义
                               续停牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请公司股
              务和相关决策程
                               票自 2016 年 3 月 5 日起继续停牌，预计停牌不超过 30 日。
              序
                               公司在停牌期间持续履行信息披露义务和相关决策程序。
              关于公司重大资   因当时公司处于重大资产重组停牌中，停牌时间即将超过
              产重组停复牌及   3 个月。针对上述事项，公司本着对投资者负责的态度，
 2017/4/12
              信息披露相关事   加快推进本次重大资产重组事项，并已于 2017 年 4 月 13
              项               日披露重组预案。
                               为解决风神股份同业竞争问题，控股股东中国化工橡胶有
                               限公司于 2014 年 6 月出具《关于避免同业竞争的承诺函》。
                               为履行相关承诺，橡胶公司一直在努力推进将相关资产注
              督促公司及控股
                               入上市公司。但由于市场环境变化，前述重大资产重组交
              股东尽快明确前
 2018/1/30                     易客观上存在重大障碍无法按照原定方案继续推进，公司
              期解决同业竞争
                               于 2018 年 1 月发布了《关于终止重大资产重组的公告》。
              承诺的后续安排
                               重组终止后，经与控股股东多方商议，公司目前通过股权
                               托管、委托生产等方式避免同业竞争问题。公司将督促控
                               股股东尽快出具解决同业竞争方案和计划安排。




    除上述情形外，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监
管措施的情况。
特此公告。




             风神轮胎股份有限公司董事会
                       2020 年 6 月 30 日