2016 年第三季度报告
公司代码：600480 公司简称：凌云股份
凌云工业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李喜增、主管会计工作负责人姜成艳及会计机构负责人（会计主管人员）杨晓芳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 9,699,121,391.77 8,885,173,128.43 9.16
归属于上市公司股东的净资产 3,467,154,115.72 3,310,198,279.93 4.74
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -137,057,563.87 -461,361,359.22 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,292,992,303.17 5,153,602,295.99 22.11
归属于上市公司股东的净利润 187,571,074.30 125,208,954.26 49.81
归属于上市公司股东的扣除非 172,974,945.82 119,446,827.80 44.81
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.51 6.06 减少 0.55 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.42 0.35 20.00
稀释每股收益（元/股） 0.42 0.35 20.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -208,531.83 -401,914.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 12,991,431.17 20,244,242.30
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 -1,141,499.46 -1,409,140.24
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 51,757.89 538,004.35
所得税影响额 -1,784,631.55 -3,036,466.60
少数股东权益影响额（税后） -567,631.28 -1,338,597.33
合计 9,340,894.94 14,596,128.48
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 38,719
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
条件股份 股份 股东性质
（全称） 数量 (%) 数量
数量 状态
北方凌云工业集团有限公司 156,522,641 34.71 29,739,776 无 0 国有法人
中兵投资管理有限责任公司 32,583,628 7.23 29,739,776 无 0 国有法人
长城国融投资管理有限公司 14,869,888 3.30 14,869,888 无 0 国有法人
南京瑞森投资管理合伙企业 境内非国
11,152,416 2.47 11,152,416 质押 11,152,400
（有限合伙） 有法人
申万菱信资产－工商银行－
9,270,000 2.06 0 无 0 未知
国金证券股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
－富国中证军工指数分级证 7,170,239 1.59 0 无 0 未知
券投资基金
天治基金－浦发银行－天治
凌云 1 号特定多客户资产管 4,400,000 0.98 0 无 0 未知
理计划
全国社保基金一零七组合 3,999,777 0.89 0 无 0 未知
苏州瑞顺创业投资企业（有 境内非国
3,717,472 0.82 3,717,472 无 0
限合伙） 有法人
中国人寿保险股份有限公司
－分红－个人分红－005L－ 2,982,980 0.66 0 无 0 未知
FH002 沪
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
北方凌云工业集团有限公司 126,782,865 人民币普通股 126,782,865
申万菱信资产－工商银行－国金证券股份有限公司 9,270,000 人民币普通股 9,270,000
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数
7,170,239 人民币普通股 7,170,239
分级证券投资基金
天治基金－浦发银行－天治凌云 1 号特定多客户资
4,400,000 人民币普通股 4,400,000
产管理计划
全国社保基金一零七组合 3,999,777 人民币普通股 3,999,777
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－
2,982,980 人民币普通股 2,982,980
005L－FH002 沪
中兵投资管理有限责任公司 2,843,852 人民币普通股 2,843,852
香港中央结算有限公司 2,389,969 人民币普通股 2,389,969
中欧盛世资产－广州农商银行－深圳市融通资本
1,193,209 人民币普通股 1,193,209
财富管理有限公司
中国农业银行股份有限公司－申万菱信中证军工
1,167,538 人民币普通股 1,167,538
指数分级证券投资基金
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北方凌云工业集团有限公司与中兵投资管理有限责任公
司同为本公司实际控制人中国兵器工业集团公司的子公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司，与其他股东之间不存在关联关系。公司未知其它股东
之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 截止报告期末，资产负债主要项目发生变动原因分析
单位:元 币种:人民币
序号 科目 期末数 期初数 增减比例（%）
1 货币资金 1,037,935,697.98 1,550,718,666.10 -33.07
2 应收账款 2,183,096,539.91 1,285,675,257.34 69.80
3 在建工程 241,334,087.45 160,533,502.84 50.33
4 其他流动负债 172,187,572.92 78,611,141.65 119.04
5 预付账款 318,536,418.61 190,904,114.79 66.86
6 其他流动资产 55,736,194.71 95,234,295.98 -41.47
7 应付利息 35,520,833.21 25,308,333.22 40.35
8 一年内到期的非流动负债 513,662,750.86 50,130,222.43 924.66
9 长期借款 38,937,600.00 24,833,200.00 56.80
10 长期应付款 67,635,228.09 38,082,768.93 77.60
1、 截止报告期末，货币资金较年初减少 33.07%，主要原因是：根据市场预期情况，加大了生产
经营资金的投放力度。
2、 截止报告期末，应收账款较年初增长 69.80%，主要原因是：①本期市场销售规模增幅较大，
应收帐款余额同比上升；②新开发的客户和产品较多，赊销额增加。
3、 截止报告期末，在建工程较年初增长 50.33%，主要原因是：①本公司之子公司上海凌云工业科
技有限公司、柳州凌云汽车零部件有限公司、成都凌云汽车零部件有限公司及天津凌云高新
汽车科技有限公司厂房建设投入较大；②公司的技改项目增加。
4、 截止报告期末，其他流动负债较年初增加 119.04%，主要原因是：主要原因是生产经营规模扩
大，预提的运费、仓储费、模具费用增加。
5、 截止报告期末，预付账款较年初增加 66.86%，主要原因是：①本公司之子公司长春凌云吉恩
斯科技有限公司、湖南凌云恒晋汽车工业科技有限公司及上海凌云工业科技有限公司购买工装，
预付款增加；②本年进口材料预付款增加。
6、 截止报告期末，其他流动资产较年初减少 41.47%，主要原因是：本期待抵扣进项增值税额减少。
7、 截止报告期末，应付利息较年初增加 40.35%，主要原因是：中期票据累计计提利息增加。
8、 截止报告期末，一年内到期的非流动负债较年初增加 924.66%，主要原因是：本公司 2014 年
4 月发行的 5 亿元中期票据 2017 年到期，按照会计准则由应付债券重分类至一年内到期的非
流动负债。
9、 截止报告期末，长期借款较年初增加 56.80%，主要原因是：本公司之子公司 Waldachaff
Automotive GmbH 公司的长期借款增加。
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10、截止报告期末，长期应付款较年初增加 77.60%，主要原因是：本公司之子公司重庆凌云汽车
零部件有限公司、成都凌云汽车零部件有限公司本年融资租赁款增加。
3.1.2 利润表主要项目发生变动原因分析
单位:元 币种:人民币
年初至报告期末 上年初至上年报告
序号 科 目 增减比例(%)
（1－9 月） 期末（1－9 月）
1 财务费用 84,014,954.49 135,952,571.45 -38.20
2 投资收益 46,296,874.64 33,002,256.69 40.28
3 资产减值损失 28,385,191.33 14,376,147.35 97.45
1、财务费用较上年同期减少 38.20%，主要原因是：①本公司 2015 年 11 月以非公开发行股票方
式募集资金 12 亿元，其中用于偿还贷款 7 亿元，带息负债规模同比降幅较大；②贷款利率下
降，利息支出同比减少；③因汇率变动，本期汇兑损失减少。
2、投资收益较上年同期增长 40.28%，主要原因是：本公司之参股公司耐世特凌云驱动系统（涿
州）有限公司和耐世特凌云驱动系统（芜湖）有限公司本期销售规模扩大，带动净利润增加。
3、资产减值损失较上年同期增长 97.45%，主要原因是：本公司之子公司哈尔滨凌云汽车零部件
有限公司较上年同期计提应收账款坏账准备增加。
3.1.3 现金流量项目变动原因分析
单位:元 币种:人民币
年初至报告期末 上年初至上年报告
序号 项目 增减额
（1－9 月） 期末（1－9 月）
1 经营活动产生的现金流量净额 -137,057,563.87 -461,361,359.22 324,303,795.35
2 投资活动产生的现金流量净额 -377,684,687.75 -373,969,447.79 -3,715,239.96
3 筹资活动产生的现金流量净额 -405,096.61 268,356,717.00 -268,761,813.61
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 324,303,795.35 元，主要原因是：
①本年度公司加大回款催收力度，客户回款与上年同期相比增加；②本期公司合理利用信用政
策加大银行承兑汇票在支付供应商货款中的比重。
2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 3,715,239.96 元，主要原因是本期
公司购建固定资产、无形资产支付的现金同比增加。
3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少268,761,813.61元，主要原因是本公
司2015年11月以非公开发行股票方式募集资金 12 亿元，其中，用于偿还贷款7亿元，报告期
内对外融资需求减少，取得借款收到的现金相应减少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
因筹划重大事项，本公司股票于 2016 年 7 月 22 日起停牌，并于 2016 年 8 月 4 日进入重大资
产重组程序。报告期内公司及有关各方就重组方案进行了持续沟通和论证，并就重组涉及的审批
事宜与政府相关主管部门进行了沟通，积极推动重组工作有序进行。
2016 年 10 月 20 日公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司重大资产
重组继续停牌的议案》，同意公司股票自 2016 年 10 月 22 日起继续停牌，预计继续停牌时间不超
过两个月。
具体情况详见公司披露在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站的相关公告。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时间及 是否有履行 是否及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
期限 期限 严格履行
承诺时间：
凌云集团、 自 本 次 非 公 开 发 行
与再融资 2014 年 12 月
中 兵 投 资 结束之日起三十六
相关的 股份限售 承诺期限： 是 是
及 其 它 三 个月内不得上市交
承诺 2015.11.25-
家认购方 易或转让。
2018.11.25
承诺时间：
在 增 持 实 施 期 间 及 2016 年 1 月
股份限售 凌云集团 法定期限内不减持 承诺期限： 是 是
所持有的公司股份。 2016.01.12-
2016.11.26
其他承诺
承诺时间：
在 增 持 实 施 期 间 及 2016 年 1 月
股份限售 中兵投资 法定期限内不减持 承诺期限： 是 是
所持有的公司股份。 2016.01.28-
2016.11.26
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 凌云工业股份有限公司
法定代表人 李喜增
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:凌云工业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,037,935,697.98 1,550,718,666.10
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 746,555,958.27 746,430,247.49
应收账款 2,183,096,539.91 1,285,675,257.34
预付款项 318,536,418.61 190,904,114.79
应收保费
应收分保账款
应收利息
应收股利
其他应收款 51,601,169.04 34,861,934.07
买入返售金融资产
存货 1,519,964,604.56 1,306,981,287.30
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 55,736,194.71 95,234,295.98
流动资产合计 5,913,426,583.08 5,210,805,803.07
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,300,000.00 1,300,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 384,964,379.14 346,829,710.03
投资性房地产 219,576,230.25 214,594,599.33
固定资产 2,086,170,046.20 2,060,463,349.68
在建工程 241,334,087.45 160,533,502.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 318,660,802.49 324,301,128.38
开发支出
商誉
长期待摊费用 381,076,766.94 391,475,791.28
递延所得税资产 66,049,356.10 57,635,363.15
其他非流动资产 86,563,140.12 117,233,880.67
非流动资产合计 3,785,694,808.69 3,674,367,325.36
资产总计 9,699,121,391.77 8,885,173,128.43
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流动负债：
短期借款 1,134,314,392.12 940,466,944.70
应付票据 341,621,699.26 303,930,646.77
应付账款 1,828,635,849.62 1,556,943,234.13
预收款项 80,659,865.41 92,750,316.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 142,125,266.17 158,782,898.77
应交税费 55,423,025.07 74,144,688.29
应付利息 35,520,833.21 25,308,333.22
应付股利
其他应付款 62,091,478.12 69,843,046.86
应付分保账款
一年内到期的非流动负债 513,662,750.86 50,130,222.43
其他流动负债 172,187,572.92 78,611,141.65
流动负债合计 4,366,242,732.76 3,350,911,473.34
非流动负债：
长期借款 38,937,600.00 24,833,200.00
应付债券 499,432,514.22 998,003,139.87
其中：优先股
永续债
长期应付款 67,635,228.09 38,082,768.93
长期应付职工薪酬 415,823.24 340,327.87
专项应付款
预计负债 73,397,482.37 78,959,109.52
递延收益 32,580,649.95 34,519,469.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 712,399,297.87 1,174,738,015.47
负债合计 5,078,642,030.63 4,525,649,488.81
所有者权益
股本 450,934,166.00 450,934,166.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,739,392,490.86 1,739,392,490.86
减：库存股
其他综合收益 -3,229,300.68 -396,289.60
专项储备 31,625,815.74 14,314,626.57
盈余公积 74,212,794.00 74,212,794.00
一般风险准备
未分配利润 1,174,218,149.80 1,031,740,492.10
归属于母公司所有者权益合计 3,467,154,115.72 3,310,198,279.93
少数股东权益 1,153,325,245.42 1,049,325,359.69
所有者权益合计 4,620,479,361.14 4,359,523,639.62
负债和所有者权益总计 9,699,121,391.77 8,885,173,128.43
法定代表人：李喜增 主管会计工作负责人：姜成艳 会计机构负责人：杨晓芳
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母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:凌云工业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 251,248,124.16 342,158,677.11
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 142,515,271.58 108,204,379.52
应收账款 513,801,584.55 472,970,742.59
预付款项 73,927,386.00 40,021,749.78
应收利息
应收股利 15,347,102.23 15,347,102.23
其他应收款 19,728,154.96 5,850,296.27
存货 246,122,205.27 222,774,147.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 140,000,000.00 230,520,000.00
其他流动资产 210,883,451.87 136,438,378.94
流动资产合计 1,613,573,280.62 1,574,285,473.49
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 26,208,000.00 24,833,200.00
长期股权投资 1,983,640,156.12 1,882,322,425.90
投资性房地产 68,677,671.98 66,716,370.50
固定资产 415,138,071.40 430,258,114.33
在建工程 45,435,926.81 36,518,033.03
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,610,304.83 77,565,482.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 72,730,012.87 71,247,696.30
递延所得税资产 11,330,153.58 11,330,153.58
其他非流动资产 23,664,718.00 22,427,958.69
非流动资产合计 2,722,435,015.59 2,623,219,435.31
资产总计 4,336,008,296.21 4,197,504,908.80
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2016 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 60,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 129,585,232.99 112,542,220.92
应付账款 354,924,016.03 371,055,810.84
预收款项 1,750,249.70 1,948,978.31
应付职工薪酬 25,988,713.89 38,936,312.01
应交税费 3,218,973.51 22,815,053.24
应付利息 35,520,833.21 25,308,333.22
应付股利
其他应付款 18,160,966.93 5,355,183.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 499,528,273.82
其他流动负债 19,821,812.20 5,301,346.37
流动负债合计 1,188,499,072.28 643,263,238.49
非流动负债：
长期借款
应付债券 499,432,514.22 998,003,139.87
长期应付款 10,305,658.00 10,305,658.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,376,547.36 10,291,312.31
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 519,114,719.58 1,018,600,110.18
负债合计 1,707,613,791.86 1,661,863,348.67
所有者权益：
股本 450,934,166.00 450,934,166.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,714,910,492.36 1,714,910,492.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备 7,156,642.35 2,946,691.02
盈余公积 74,212,794.00 74,212,794.00
未分配利润 381,180,409.64 292,637,416.75
所有者权益合计 2,628,394,504.35 2,535,641,560.13
负债和所有者权益总计 4,336,008,296.21 4,197,504,908.80
法定代表人：李喜增 主管会计工作负责人：姜成艳 会计机构负责人：杨晓芳
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌云工业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
一、营业总收入 2,053,302,786.33 1,589,624,939.41 6,292,992,303.17 期末金额（1-9 月）
其中：营业收入 2,053,302,786.33 1,589,624,939.41 6,292,992,303.17 5,153,602,295.99
利息收入
二、营业总成本 1,967,289,826.57 1,543,198,295.36 5,939,320,527.79 4,885,775,756.87
其中：营业成本 1,657,238,447.91 1,259,487,072.34 5,015,055,782.71 4,078,476,464.27
利息支出
营业税金及附加 6,950,714.32 10,182,261.81 26,199,106.03 28,459,074.35
销售费用 97,879,089.19 75,942,492.87 290,991,514.49 232,407,542.04
管理费用 174,038,332.66 141,731,779.73 494,673,978.74 396,103,957.41
财务费用 27,943,447.56 49,839,891.48 84,014,954.49 135,952,571.45
资产减值损失 3,239,794.93 6,014,797.13 28,385,191.33 14,376,147.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 12,783,742.81 11,777,728.72 46,296,874.64 33,002,256.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 12,683,742.81 11,777,728.72 46,196,874.64 32,902,256.69
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 98,796,702.57 58,204,372.77 399,968,650.02 300,828,795.81
加：营业外收入 13,536,239.40 3,120,034.17 21,994,985.06 9,561,435.80
其中：非流动资产处置利得 89,390.94 188,699.78 285,669.83 956,633.59
减：营业外支出 1,843,081.63 203,721.13 3,023,792.65 1,227,922.54
其中：非流动资产处置损失 297,922.77 86,673.13 687,583.83 631,231.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 110,489,860.34 61,120,685.81 418,939,842.43 309,162,309.07
减：所得税费用 24,150,866.40 15,119,998.26 79,124,916.22 64,852,579.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 86,338,993.94 46,000,687.55 339,814,926.21 244,309,729.10
归属于母公司所有者的净利润 37,391,537.61 20,607,121.98 187,571,074.30 125,208,954.26
少数股东损益 48,947,456.33 25,393,565.57 152,243,851.91 119,100,774.84
六、其他综合收益的税后净额 -943,741.02 -14.34 -3,229,300.68 -14.34
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -943,741.02 -14.34 -3,229,300.68 -14.34
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -943,741.02 -14.34 -3,229,300.68 -14.34
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -943,741.02 -14.34 -3,229,300.68 -14.34
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 85,395,252.92 46,000,673.21 336,585,625.53 244,309,714.76
归属于母公司所有者的综合收益总额 36,447,796.59 20,607,107.64 184,341,773.62 125,208,939.92
归属于少数股东的综合收益总额 48,947,456.33 25,393,565.57 152,243,851.91 119,100,774.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.09 0.06 0.42 0.35
（二）稀释每股收益(元/股) 0.09 0.06 0.42 0.35
法定代表人：李喜增 主管会计工作负责人：姜成艳 会计机构负责人：杨晓芳
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌云工业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 307,857,092.22 254,775,031.67 1,052,377,124.43 936,427,084.11
减：营业成本 281,931,469.51 230,308,516.30 901,669,864.12 845,887,178.84
营业税金及附加 540,845.21 1,024,379.10 4,844,816.12 4,488,503.34
销售费用 9,727,751.46 7,379,655.99 30,280,356.00 21,192,411.62
管理费用 27,167,879.86 24,605,188.67 76,327,608.33 72,791,706.65
财务费用 15,812,867.68 27,255,034.47 45,050,428.00 80,818,357.18
资产减值损失 2,171,741.75 23,869.84 1,979,497.43 835,088.73
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 79,587,216.42 129,126,086.37 136,551,377.07 189,941,237.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 12,722,387.36 11,799,113.45 46,162,271.82 32,969,212.76
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 50,091,753.17 93,304,473.67 128,775,931.50 100,355,075.17
加：营业外收入 1,929,753.60 621,322.02 5,146,952.55 1,100,919.45
其中：非流动资产处置利得 1,779.42 9,437.55 145,229.63 130,742.70
减：营业外支出 91,754.74 75,189.60 286,474.56 135,479.25
其中：非流动资产处置损失 88,634.73 19,387.16 283,154.54 66,176.81
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 51,929,752.03 93,850,606.09 133,636,409.49 101,320,515.37
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 51,929,752.03 93,850,606.09 133,636,409.49 101,320,515.37
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 51,929,752.03 93,850,606.09 133,636,409.49 101,320,515.37
法定代表人：李喜增 主管会计工作负责人：姜成艳 会计机构负责人：杨晓芳
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌云工业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
金额（1-9月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,067,202,771.40 3,976,576,316.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 13,079,114.28 5,422,291.69
收到其他与经营活动有关的现金 49,129,789.70 25,492,870.12
经营活动现金流入小计 5,129,411,675.38 4,007,491,478.43
购买商品、接受劳务支付的现金 3,891,228,418.43 3,307,235,644.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 840,800,567.05 629,351,014.74
支付的各项税费 355,412,970.15 369,866,979.45
支付其他与经营活动有关的现金 179,027,283.62 162,399,198.94
经营活动现金流出小计 5,266,469,239.25 4,468,852,837.65
经营活动产生的现金流量净额 -137,057,563.87 -461,361,359.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,100,000.00 21,400,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 27,374,504.08 775,762.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 35,474,504.08 22,175,762.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 413,159,191.83 396,145,209.79
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2016 年第三季度报告
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 413,159,191.83 396,145,209.79
投资活动产生的现金流量净额 -377,684,687.75 -373,969,447.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,995,157.60 32,505,708.30
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,049,284,871.02 2,025,737,076.54
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 37,119,573.84 54,719,696.92
筹资活动现金流入小计 1,099,399,602.46 2,112,962,481.76
偿还债务支付的现金 865,695,399.36 1,606,617,793.16
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 174,950,935.40 203,773,706.73
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 67,280,000.00 57,500,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 59,158,364.31 34,214,264.87
筹资活动现金流出小计 1,099,804,699.07 1,844,605,764.76
筹资活动产生的现金流量净额 -405,096.61 268,356,717.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,250,957.78 395,025.58
五、现金及现金等价物净增加额 -511,896,390.45 -566,579,064.43
加：期初现金及现金等价物余额 1,519,075,984.17 1,220,195,720.23
六、期末现金及现金等价物余额 1,007,179,593.72 653,616,655.80
法定代表人：李喜增 主管会计工作负责人：姜成艳 会计机构负责人：杨晓芳
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌云工业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期
金额（1-9月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 901,909,238.31 799,492,897.55
收到的税费返还 139,644.51 493,286.94
收到其他与经营活动有关的现金 41,614,768.41 6,304,615.71
经营活动现金流入小计 943,663,651.23 806,290,800.20
购买商品、接受劳务支付的现金 746,828,184.60 704,878,340.36
支付给职工以及为职工支付的现金 143,248,374.83 135,419,776.24
支付的各项税费 60,442,860.06 39,457,767.72
支付其他与经营活动有关的现金 41,365,956.56 25,957,128.27
经营活动现金流出小计 991,885,376.05 905,713,012.59
经营活动产生的现金流量净额 -48,221,724.82 -99,422,212.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 65,000,000.00 23,000,000.00
取得投资收益收到的现金 118,954,017.99 110,073,904.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 113,980.00 209,830.00
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 184,067,997.99 133,283,734.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 53,340,835.07 40,115,249.26
现金
投资支付的现金 154,238,750.86 222,833,838.15
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 207,579,585.93 262,949,087.41
投资活动产生的现金流量净额 -23,511,587.94 -129,665,352.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 1,100,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 19,748,720.61 27,054,874.57
筹资活动现金流入小计 119,748,720.61 1,127,054,874.57
偿还债务支付的现金 40,000,000.00 830,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,944,134.42 123,238,453.64
支付其他与筹资活动有关的现金 20,248,810.82 1,067,705.50
筹资活动现金流出小计 139,192,945.24 954,306,159.14
筹资活动产生的现金流量净额 -19,444,224.63 172,748,715.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 355,061.23 383,386.32
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2016 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -90,822,476.16 -55,955,463.39
加：期初现金及现金等价物余额 322,409,956.50 191,679,248.00
六、期末现金及现金等价物余额 231,587,480.34 135,723,784.61
法定代表人：李喜增 主管会计工作负责人：姜成艳 会计机构负责人：杨晓芳
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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