凌云工业股份有限公司

             未来三年股东回报规划（2021-2023 年度）



    为进一步规范和完善凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配政策，
加强利润分配的透明度，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司

现金分红》（证监会公告〔2013〕43 号）和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，
特制定公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年度）。

    一、本规划制定的考虑因素及基本原则

    公司利润分配应重视对投资者的回报，同时兼顾公司的长远利益；利润分配应保持
连续性和稳定性。

    二、公司未来三年（2021-2023 年度）股东回报具体规划

    （一）利润分配形式

    公司可采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。现金分红方式优先
于股票股利方式。在公司当年盈利，现金流为正且能满足正常经营和可持续发展，并且
不存在影响利润分配的重大投资计划或重大现金支出计划的情况下，公司原则上每年进
行一次利润分配且以现金分红为优先。根据资金需求和盈利情况，公司可以进行中期现
金分配。

    （二）利润分配的条件和比例

    1、差异化现金分红政策

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及

是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提
出差异化的现金分红政策：

    ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在


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本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在

本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在

本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

    公司在实际分红时具体所处阶段由公司董事会根据具体情况确定。

    2、现金分配的具体条件和比例

    在公司当年盈利，现金流为正且能满足正常经营和可持续发展，并且不存在影响利

润分配的重大投资计划或重大现金支出计划的情况下，公司原则上最近三年以现金方式
累计分配的利润不少于最近三年母公司实现的年均可分配利润的 30%。公司具备现金
分红的，应采取现金分红进行利润分配。

    上述重大投资计划或重大现金支出计划指：公司未来十二个月内拟投资、项目建设、

收购资产或者购买设备的累计支出占公司最近一期经审计净资产的 20%以上，且达到 4
亿元以上的。

    3、发放股票股利的具体条件

    公司在经营情况良好，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
且具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素的情况下，可以提出股票股利分
配预案。

    三、本规划的决策程序

    1、董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条

件及其决策程序要求等事宜，结合公司盈利情况、资金状况制定利润分配预案，独立董
事应当对利润分配预案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提
案，并直接提交董事会审议。

    2、公司利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会审议。股东大会审议利润
分配方案前，公司应当通过多种渠道充分听取中小股东的意见和诉求，答复中小股东关
心的问题。

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    3、对于当年盈利但未提出现金利润分配预案的，应当在年度报告中披露原因，独
立董事应当对此发表独立意见。

    存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿

还其占用的资金。

    4、因生产经营情况、投资规划、长期发展需要以及外部经营环境变化，确需对公

司现金分红政策进行调整或变更时，应当通过多种渠道充分听取中小股东的意见和诉求，
独立董事应当发表意见，董事会审议通过修改方案后提交股东大会，经出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

    四、本规划的实施

    1、公司股东大会对利润分配方案做出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2 个

月内完成股利（或股份）的派发事项。

    2、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。

    3、本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。




                                                    凌云工业股份有限公司董事会

                                                          2021 年 7 月 15 日




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