上海中科合臣股份有限公司
600490
2012 年第三季度报告
600490 上海中科合臣股份有限公司 2012 年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 ...................................... 2
§2 公司基本情况 .................................. 2
§3 重要事项 ...................................... 4
§4 附录 ......................................... 12
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 何昌明
主管会计工作负责人姓名 刘 彤
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 崔 莹
公司负责人何昌明、主管会计工作负责人刘彤及会计机构负责人（会计主管
人员）崔莹 声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减 (%)
总资产(元) 3,894,642,934.43 2,450,820,573.86 58.91
所有者权益（或股东权益）(元) 1,601,728,573.80 109,935,458.09 1,356.97
归属于上市公司股东的每股净资产
2.76 0.83 232.53
（元/股）
年初至报告期期末 比上年同期
（1－9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -203,423,948.09 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.35 不适用
（元/股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同
（7－9 月） （1－9 月） 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 71,517,530.56 63,955,135.68 1,343.44
基本每股收益（元/股） 0.12 0.12 228.82
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.12 0.12 652.83
益(元/股)
2
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稀释每股收益（元/股） 0.12 0.12 228.82
加权平均净资产收益率（%） 4.60 8.30 减少 0.37 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
4.47 8.32 增加 2.33 个百分点
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末
项目
金额（1－9 月）
非流动资产处置损益 -93,610.27
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 -898,980.40
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 76,912.92
所得税影响额 760,415.57
合 计 -155,262.18
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,018
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
上海中科合臣化学有限责任公司 112,987,500 人民币普通股
上海鹏欣（集团）有限公司 21,255,750 人民币普通股
山东省国际信托有限公司－泽熙瑞金 1 号 6,962,638 人民币普通股
姜标 3,400,000 人民币普通股
上海科技投资公司 2,614,125 人民币普通股
中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,821,850 人民币普通股
上海市普陀区国有资产经营有限公司 1,725,000 人民币普通股
孙金力 1,706,175 人民币普通股
曹建岭 1,515,105 人民币普通股
赵敏 1,499,750 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用
期末余额 期初余额 变动金额 变动比率
报表项目 变动原因
（元） （元） （元） （%）
资产负债表项目
期末未到期银行承
应收票据 50,000.00 2,622,000.00 -2,572,000.00 -98.09
兑汇票减少所致
本期子公司对外销
售产品账期未到，
应收帐款 332,626,976.42 13,134,835.72 319,492,140.70 2,432.40
尚未全部收到货款
所致。
本期子公司对外设
备及存货采购量增
预付款项 220,790,812.09 3,979,229.60 216,811,582.49 5,448.58
加，业务尚未结算
完毕所致。
本期子公司产出产
存货 243,340,423.06 68,575,722.91 174,764,700.15 254.85
品增加所致
本期子公司在建工
固定资产 1,775,203,473.77 81,394,511.17 1,693,808,962.60 2,080.99
程完工结转所致
本期子公司在建工
在建工程 77,489,365.07 716,854,952.39 -639,365,587.32 -89.19
程完工结转所致
本期子公司工程项
目进展加快，领用
工程物资 67,169,157.88 934,653,552.97 -867,484,395.09 -92.81
工程物资量大所
致。
为配合公司经营，
本期适度加大对银
短期借款 175,000,000.00 90,000,000.00 85,000,000.00 94.44
行流动资金借款所
致。
本期子公司加大设
备及存货的采购，
应付帐款 119,258,213.33 2,049,873.21 117,208,340.12 5,717.83
期末尚未支付完毕
所致。
本期公司对外采购
应付票据 25,991,000.00 25,991,000.00 开据的银行票据增
加所致
本期子公司预收的
预收款项 199,130,502.50 1,496,703.07 197,633,799.43 13,204.61 客户货款，尚未完
成交割所致。
期末尚未发放的职
应付职工薪酬 371,536.11 2,895,829.71 -2,524,293.60 -87.17
工薪酬减少所致
本期进项税留抵税
应交税费 -16,633,690.03 964,213.45 -17,597,903.48 -1,825.10
额增加所致
本期期末所计提应
应付利息 317,801.12 1,763,482.17 -1,445,681.05 -81.98
付利息减少所致
本期子公司偿还银
长期借款 650,942,400.00 1,181,443,200.00 -530,500,800.00 -44.90
行项目贷款所致
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本期收到的国家科
专项应付款 7,612,303.74 4,464,976.43 3,147,327.31 70.49
技专项款增加所致
本期非公开发行增
实收资本 580,000,000.00 132,000,000.00 448,000,000.00 339.39
资所致
本期非公开发行增
资本公积 1,100,663,020.82 133,551,020.82 967,112,000.00 724.15
资所致
利润表项目
本期新增子公司开
营业收入 627,939,012.65 296,052,247.15 331,886,765.50 112.10 始实现产品销售所
致
本期缴纳的相关税
营业税金及附加 473,022.15 171,038.62 301,983.53 176.56
费增加所致
本期公司销售业务
销售费用 330,935.11 175,238.18 155,696.93 88.85
相关经费增加所致
子公司项目开始投
管理费用 39,530,204.46 60,835,338.04 -21,305,133.58 -35.02 产，管理费用分摊
降低所致。
本期支付的银行借
财务费用 53,656,429.59 16,106,744.24 37,549,685.35 233.13 款利息高于上年同
期所致
本期计提的存货减
资产减值损失 210,307.62 145,994.71 64,312.91 44.05 值准备高于上年同
期所致
上期转让子公司股
权带来转让收益，
投资净收益 -1,126,746.60 3,070,823.10 -4,197,569.70 -136.69
本期投资业务出现
暂时损失所致
上期获政府补贴，
营业外收入 296,381.76 5,355,351.49 -5,058,969.73 -94.47
本期无此类收入
本期非常性损失少
营业外支出 93,610.27 712,759.17 -619,148.90 -86.87
于上期所致
现金流量表项目
本期新增子公司开
销售商品、提供劳
561,314,926.95 317,444,796.12 243,870,130.83 76.82 始实现产品销售所
务收到的现金
致
收到的其他与经 本期公司间临时性
营活动有关的现 62,193,583.52 512,941,082.59 -450,747,499.07 -87.88 资金往来少于上期
金 所致
本期公司用于生产
购买商品、接受劳
597,083,279.38 295,193,613.61 301,889,665.77 102.27 经营的采购量加大
务支付的现金
所致
支付给职工以及 本期公司员工人数
为职工支付的现 41,373,602.96 27,766,880.60 13,606,722.36 49.00 增加导致职工薪酬
金 总额增加所致
本期缴纳的相关税
支付的各项税费 13,760,054.24 2,365,768.91 11,394,285.33 481.63
费增加所致
支付的其他与经 本期公司间临时性
营活动有关的现 174,715,521.98 306,439,523.48 -131,724,001.50 -42.99 资金往来少于上期
金 所致
收回投资所收到 本期处置交易性金
7,566,770.60 7,566,770.60
的现金 融资产收回的款项
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处置固定资产、无
上期收入为公司处
形资产和其他长
1,694,464.90 -1,694,464.90 置固定资产收回的
期资产所收回的
款项
现金净额
处置子公司及其
上期收入为处置子
他营业单位收到 3,000,000.00 -3,000,000.00
公司所收回的款项
的现金净额
购建固定资产、无
本期公司固定资产
形资产其他长期
178,372,686.28 1,055,510,432.19 -877,137,745.91 -83.10 项目付款少于上期
资产所支付的现
所致
金
本期增加的投资交
投资所支付的现
10,471,931.00 1,500,000.00 8,971,931.00 598.13 易性金融资产所支
金
付的款项
吸收投资所收到 本期非公开发行增
1,420,000,000.00 1,420,000,000.00
的现金 资所致
取得借款所收到 本期收到银行借款
155,000,000.00 1,271,443,200.00 -1,116,443,200.00 -87.81
的现金 少于上期所致
收到的其他与筹
本期收到增发保证
资活动有关的现 129,800,000.00 3,400,000.00 126,400,000.00 3,717.65
金所致
金
偿还债务所支付 本期偿还的银行借
620,500,800.00 85,000,000.00 535,500,800.00 630.00
的现金 款高于上期所致
分配股利、利润或 本期支付的银行借
偿付利息所支付 46,889,872.47 32,629,882.49 14,259,989.98 43.70 款利息大于上期所
的现金 致
支付的其他与筹
本期支付与非公开
资活动有关的现 119,475,300.00 3,833,824.36 115,641,475.64 3,016.35
发行相关款项所致
金
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用
1、2012年7月11日，股份公司完成了2011年度非公发行股票项目暨增资上海
鹏欣矿业投资有限公司（以下简称：“鹏欣矿投”）的增资工作，募集资金到位
情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字（2012）
第113554号《验资报告》。鹏欣矿投于2012年7月11日在上海市工商行政管理局崇
明分局办理完毕此次增资的工商变更手续。具体内容详见公司2012年7月18日在上
海证券交易所网站、《上海证券报》和《中国证券报》刊登的临2012-022号公告。
2、2012 年 9 月 26 日，股份公司实施了 2012 年半年度资本公积金转增股本方
案，即每 10 股转增 15 股，股权登记日是 2012 年 9 月 26 日，除权日是 2012 年 9
月 27 日，新增无限售条件流通股份上市流通日是 2012 年 9 月 28 日。具体内容详
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见公司 2012 年 9 月 21 日在上海证券交易所网站、《上海证券报》和《中国证券
报》刊登的临 2012-028 号公告。
3、2012 年 10 月 8 日，股份公司接到第三大股东上海德道汇艺术品有限公司
通知，上海德道汇艺术品有限公司将其持有的上海中科合臣股份有限公司限售流
通股 87,500,000 股质押给中融国际信托有限公司。具体内容详见公司 2012 年 10
月 9 日在上海证券交易所网站、《上海证券报》和《中国证券报》刊登的临 2012-029
号公告。
4、2012 年 10 月 22 日，股份公司接到第二大股东上海鹏欣（集团）有限公司
通知，上海鹏欣（集团）有限公司将其持有的上海中科合臣股份有限公司限售流
通股 87,500,000 股（占总股份的 15.09%）质押给中融国际信托有限公司。具体内
容详见公司 2012 年 10 月 23 日在上海证券交易所网站、《上海证券报》和《中国
证券报》刊登的临 2012-030 号公告。
5、报告期内募集资金使用情况：
单位：万元
本年度已使用募集资金总额 141,511.20
募集资金总额 141,511.20
已累计使用募集资金总额 141,511.20
承诺项目 是否变更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度
增资鹏欣矿投 否 141,000.00 141,000.00 是
补充流动资金 否 511.20 511.20 是
合计 141,511.20 141,511.20
（1）2012 年 5 月 17 日，上海中科合臣股份有限公司 2011 年度非公开发行股
票募集资金总额为 14.40 亿元，扣除发行费用 2,488.80 万元后，募集资金净额为
141,511.20 万元。
（2）2012 年 5 月 25 日，上海中科合臣股份有限公司补充流动资金 511.20
万元。
（3）2012 年 7 月 5 日，上海中科合臣股份有限公司向上海鹏欣矿业投资有限
公司增资 141,000.00 万元。
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6、2011 年度公司非公开发行股票项目完成后新增子公司上海鹏欣矿业投资有
限公司生产经营情况介绍
公司 2012 年 7 月使用本次非公开发行募集资金完成对上海鹏欣矿业投资有限
公司控股后，公司的总资产规模与营业收入有了大幅增加。公司正式跨入有色金
属资源开发行业，公司的持续性经营能力有了很大的提升。上海鹏欣矿业投资有
限公司所属希图鲁矿业公司 Shituru Mining Corporation（以下简称 SMCO）已于 2012
年上半年完成了矿山的基本建设，并于 2012 年 8 月起通过自产铜矿石的对外销售
取得了良好的经济效益。同时，3.3 万吨电积铜冶炼一体化项目自 2012 年 4 月 24
日生产出第一槽电积铜后，克服边基建边施工边调试生产的巨大困难，已于报告
期内生产了 4000 多吨电积铜，并已逐步达到设计指标。在 2012 年 9 月底得到刚
果政府的正式批准后，已正式对外出口电积铜，预计本年度第四季度起对公司的
电积铜销售产生明显效果与良好的经济收益。
公司使用募集资金建设的希图鲁 1 万吨电积铜扩产项目，目前建设情况良好，
采矿与萃取车间已具备扩产条件，由于前期已使用自有资金进行投资建设电积铜
车间仍在建设中，但受当地枯水期季节电力调配因素的影响，尚不具备马上扩产
的条件，需待电积车间建设完成并解决电力供应因素后，方能使此次募集资金项
目，1 万吨电积铜扩产项目产生明显效益，公司认为刚果当地的用电紧张情况将在
当地进入雨季后可以得到充分缓解。
希图鲁矿业公司目前在刚果当地运转情况良好，在取得良好经济效益的同时，
注重与当地政府关系与社区联系，充分考虑环境保护因素与劳工人文关怀，在 2010
年 5 月起开始建设后，短短两年左后的时间，迅速完成了基础建设、生产工艺调
试与规模化生产的几个重要阶段，创中国有色企业在海外投资项目建设速度最快
的典范。公司的人力资源建设也取得重大进展。
公司的矿业发展的战略蓝图清晰的展露在所有投资者与相关政府部门、协作
单位及合作伙伴的面前。公司的业务已经进入快速发展的轨道。公司的铜有色金
属业务，目前主要产品为铜矿石与电积铜，鉴于铜销售价格仍处于相对高位，预
计可以产生良好的经济效益，公司将尽快扩大产能，利用铜处于相对价格高位的
时间段，为公司积累更多的资金储备，为公司下一步发展打下良好的基础。
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用
承诺 履行
股东名称 承诺内容
类型 情况
首次公开发行股票前第一大股东上海中科合臣化学公司承诺：自本公司
上海中科合臣化学 上市 已如期
股票上市之日起 12 个月内，不转让其持有的本公司股份，也不由本公司回购
有限责任公司 承诺 履行
其所持有的股份。
①自改革方案实施之日起，控股股东所持原非流通股股份在 12 个月内不
得上市交易或转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的
股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过
10%。②所持的原非流通股自获得流通权之日起的 48 个月内，若通过交易所
挂牌交易出售股份，出售价格不得低于 6.00 元/股（若自非流通股股份获得
上海中科合臣化学 股改 流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等事项，则 已如期
有限责任公司 承诺 对该价格作相应除权处理）。③公司控股股东承诺：如果临时股东大会暨股 履行
权分置改革相关股东会议通过中科合臣股权分置改革方案，则其将在中科合
臣 2006 年年度股东大会上提出每 10 股转增 5 股的资本公积金转增股本议案，
并在该次股东大会上对该议案投赞成票。④通过证券交易所挂牌交易出售的
股份数量，每达到公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个
工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。
上海嘉创企业（集团）有限公司承诺：自获得流通权之日起，股东所持
上海嘉创企业（集 股改 原非流通股股份在 12 个月内不得上市交易或转让，在前项承诺期期满后，通 已如期
团）有限公司 承诺 过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不 履行
超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。
一、未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出
重大调整的计划
本次收购完成后，鹏欣集团将利用中科合臣现有资源优化整合及进一步
发展其目前主营业务，在未来 12 个月内无改变中科合臣主营业务或者对中科
合臣主营业务作出重大调整的计划。
二、未来 12 个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、
与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划
上海鹏欣（集团） 要约 本次收购完成后，鹏欣集团在未来 12 个月内无对中科合臣及其子公司的
已如期
有限公司 收购 资产和业务进行重大和异常的出售、合并、与他人合资或合作的计划，也没
履行
承诺 有主导中科合臣进行重大和异常的购买或置换资产的重组计划。
为了彻底避免鹏欣集团及其关联方未来与中科合臣产生潜在同业竞争，
鹏欣集团及其控股股东、实际控制人（以下并称“承诺人”）已出具如下承
诺：在控制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人将采取有效措施，并促使承
诺人控制的其他企业采取有效措施，不从事或参与对中科合臣及其子公司目
前从事的主营业务构成实质性同业竞争的业务。
同时为规范鹏欣集团及其关联方与中科合臣未来可能产生的关联交易，
确保中科合臣的利益不受损害，上述承诺人同时承诺：
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在控制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人及其控制的其他公司将尽力
避免与中科合臣产生关联交易。若承诺人及其控制的其他公司与中科合臣有
不可避免的关联交易发生，将采取市场化原则进行，保证关联交易的合法性
及公允性，同时将按照法定程序审议、表决关联交易，并按照适时相关的法
律法规的要求及时进行信息披露。
非公 本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
上海鹏欣（集团）
发行 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
有限公司
股票 定对象上海鹏欣（集团）有限公司此次认购的股份，自发行结束之日起三十 履行
承诺 六个月内不得转让。
非公 本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
上海德道汇艺术品 发行 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
有限公司 股票 定对象上海德道汇艺术品有限公司此次认购的股份，自发行结束之日起三十 履行
承诺 六个月内不得转让。
非公 本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
南通青炜纺织品有 发行 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
限公司 股票 定对象南通青炜纺织品有限公司此次认购的股份，自发行结束之日起三十六 履行
承诺 个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
非公发
上海赛飞汽车运输 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
行股票
有限公司 定对象上海赛飞汽车运输有限公司此次认购的股份，自发行结束之日起三十 履行
承诺
六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
非公发
证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
杉杉控股有限公司 行股票
定对象杉杉控股有限公司此次认购的股份，自发行结束之日起三十六个月内 履行
承诺
不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
非公发
上海安企管理软件 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
行股票
有限公司 定对象上海安企管理软件有限公司此次认购的股份，自发行结束之日起三十 履行
承诺
六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
非公发
上海宣通实业发展 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特 正在
行股票
有限公司 定对象上海宣通实业发展有限公司总裁此次认购的股份，自发行结束之日起 履行
承诺
三十六个月内不得转让。
非公发 本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
正在
张华伟 行股票 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特
履行
承诺 定对象张华伟此次认购的股份，自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
非公发 本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司
正在
张春雷 行股票 证券发行管理办法》和中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特
履行
承诺 定对象张春雷此次认购的股份，自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
10
600490 上海中科合臣股份有限公司 2012 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内未实施现金分红。
上海中科合臣股份有限公司
法定代表人:何昌明
2012 年 10 月 31 日
11
600490 上海中科合臣股份有限公司 2012 年第三季度报告
§4 附录
4.1 未经审计
资 产 负 债 表(合并）
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2012 年 9 月 30 日 金额单位：元
附 合并 母公司
资 产
注 期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 843,459,132.17 303,085,932.01 42,076,984.11 54,609,506.31
交易性金融资产 2,006,280.00
应收票据 50,000.00 2,622,000.00
应收帐款 332,626,976.42 13,134,835.72 41,181,394.42 5,863,958.72
预付款项 220,790,812.09 3,979,229.60 40,090,348.26 1,745,445.67
应收利息
应收股利
其他应收款 27,109,101.63 21,657,153.84 104,053,587.24 51,398,806.62
存货 243,340,423.06 68,575,722.91 37,339,328.77 8,299,015.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,669,382,725.37 413,054,874.08 264,741,642.80 121,916,732.38
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,359,889.90 3,434,656.10 1,339,715,111.81 169,028,923.91
投资性房地产
固定资产 1,775,203,473.77 81,394,511.17 2,103,617.63 2,553,158.44
在建工程 77,489,365.07 716,854,952.39
工程物资 67,169,157.88 934,653,552.97
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 270,333,163.91 269,923,369.63 102,447.54 110,138.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 31,705,158.53 31,504,657.52
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,225,260,209.06 2,037,765,699.78 1,341,921,176.98 171,692,220.85
资 产 总 计 3,894,642,934.43 2,450,820,573.86 1,606,662,819.78 293,608,953.23
企业法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：刘彤 会计机构负责人：崔莹
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资 产 负 债 表(合并）
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2012 年 9 月 30 日 金额单位：元
附 合并 母公司
负债及股东权益
注 期末数 期初数 期末数 期初数
流动负债：
短期借款 175,000,000.00 90,000,000.00 155,000,000.00 60,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 25,991,000.00 25,991,000.00
应付帐款 119,258,213.33 2,049,873.21 3,235,075.96 12,609,099.79
预收款项 199,130,502.50 1,496,703.07 22,928,854.65 632,746.55
应付职工薪酬 371,536.11 2,895,829.71
应交税费 -16,633,690.03 964,213.45 -5,529,241.78 81,894.10
应付利息 317,801.12 1,763,482.17 246,905.78 114,800.00
应付股利
其他应付款 59,972,936.91 77,915,567.78 19,270,965.62 6,066,440.01
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 563,408,299.94 177,085,669.39 221,143,560.23 79,504,980.45
非流动负债
长期借款 650,942,400.00 1,181,443,200.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 7,612,303.74 4,464,976.43
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 658,554,703.74 1,185,908,176.43
负债合计 1,221,963,003.68 1,362,993,845.82 221,143,560.23 79,504,980.45
所有者权益(或股东权益)
实收资本(或股本) 580,000,000.00 132,000,000.00 580,000,000.00 132,000,000.00
资本公积 1,100,663,020.82 133,551,020.82 861,423,974.92 133,551,020.82
减:库存股
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15 15,385,687.15 15,385,687.15
未分配利润 -107,046,114.20 -171,001,249.88 -71,290,402.52 -66,832,735.19
外币报表折算差额 12,725,980.03
归属于母公司所有者权益合计 1,601,728,573.80 109,935,458.09 1,385,519,259.55 214,103,972.78
少数股东权益 1,070,951,356.95 977,891,269.95
股东权益合计 2,672,679,930.75 1,087,826,728.04 1,385,519,259.55 214,103,972.78
负债和所有者(或股东权益)总计 3,894,642,934.43 2,450,820,573.86 1,606,662,819.78 293,608,953.23
企业法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：刘彤 会计机构负责人：崔莹
13
600490 上海中科合臣股份有限公司 2012 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2012 年 1-9 月 单位：元
合并（本期） 合并（年初至期末）
附
项 目 本期数 上年同期数 年初至期末 上年同期数
注
（7-9） （7-9） （1-9） （1-9）
一、营业收入 405,624,239.36 146,782,723.12 627,939,012.65 296,052,247.15
减：营业成本 168,879,719.15 135,731,102.36 375,951,915.93 282,879,512.22
营业税金及附加 7,960.59 65,851.35 473,022.15 171,038.62
销售费用 135,052.17 42,178.68 330,935.11 175,238.18
管理费用 16,338,475.41 24,529,944.48 39,530,204.46 60,835,338.04
财务费用 13,756,106.31 4,266,734.22 53,656,429.59 16,106,744.24
资产减值损失 120,360.28 210,307.62 145,994.71
加：公允价值变动净收益(损失以"
－"号填列) 74,810.00 153,000.00
投资净收益(损失以"－"号填列) 1,879,077.52 272,959.69 -1,126,746.60 3,070,823.10
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益 -161,922.08 -74,766.20
二、营业利润(亏损以"－"号填列) 208,460,813.25 -17,700,488.56 156,812,451.19 -61,190,795.76
加：营业外收入 2,853,809.59 296,381.76 5,355,351.49
减：营业外支出 168,285.59 93,610.27 712,759.17
其中：非流动资产处置净损失 93,610.27
三、利润总额(亏损总额以"－"号填
列) 208,460,813.25 -15,014,964.56 157,015,222.68 -56,548,203.44
减：所得税费用
四：净利润(净亏损以"－"号填列) 208,460,813.25 -15,014,964.56 157,015,222.68 -56,548,203.44
归属母公司所有者的净利润 71,517,530.56 4,954,652.93 63,955,135.68 -2,603,075.95
少数股东损益 136,943,282.69 -19,969,617.49 93,060,087.00 -53,945,127.49
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.04 0.12 -0.02
（二）稀释每股收益 0.12 0.04 0.12 -0.02
六、其他综合收益 2,925,698.60 12,725,980.03
七、综合收益总额 211,386,511.85 -15,014,964.56 169,741,202.71 -56,548,203.44
归属于母公司所有者的综合收益
总额 74,443,753.29 4,954,652.93 66,574,434.45 -2,603,075.95
归属于少数股东的综合收益总额 136,942,758.56 -19,969,617.49 103,166,768.26 -53,945,127.49
企业法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：刘彤 会计机构负责人：崔莹
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母公司利润表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2012 年 1-9 月 单位：元
（本期） （年初至期末）
附
项 目 上年同期数 年初至期末 上年同期数
注 本期数（7-9）
（7-9） （1-9） （1-9）
一、营业收入 119,502,535.41 127,681,899.89 239,595,355.96 247,864,847.00
减:营业成本 115,782,483.51 124,103,991.28 230,455,389.63 244,477,570.85
营业税金及附加 16,075.23 327,727.49 21,372.84
销售费用 45,332.23 19,706.31 45,332.23 75,682.26
管理费用 3,622,024.30 2,102,106.80 8,505,706.77 6,897,898.16
财务费用 2,335,267.74 832,748.92 4,533,557.98 1,633,439.81
资产减值损失 106,280.28 83,670.72 144,668.15
加：公允价值变动净收
益(损失以"－"号填列)
投资净收益(损失以"－
"号填列) -161,922.08 272,959.69 -74,766.20 3,070,823.10
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益 -161,922.08 272,959.69 -74,766.20 70,823.10
二、营业利润(亏损以"
－"号填列) -2,444,494.45 773,950.76 -4,430,795.06 -2,314,961.97
加：营业外收入 48,069.53 66,738.00 258,811.40
减：营业外支出 93,610.27 178,811.18
其中：非流动资产处置
净损失 93,610.27
三、利润总额(亏损总额
以"－"号填列) -2,444,494.45 822,020.29 -4,457,667.33 -2,234,961.75
减：所得税费用
四：净利润(净亏损以"
－"号填列) -2,444,494.45 822,020.29 -4,457,667.33 -2,234,961.75
归属母公司所有者的净
利润 -2,444,494.45 822,020.29 -4,457,667.33 -2,234,961.75
少数股东损益
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -2,444,494.45 822,020.29 -4,457,667.33 -2,234,961.75
企业法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：刘彤 会计机构负责人：崔莹
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600490 上海中科合臣股份有限公司 2012 年第三季度报告
现金流量表（合并）
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2012 年 1-9 月 单位：元
项 目 附注 合并 母公司
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、经营活动产生的现
金流量
销售商品、提供劳务收
到的现金 561,314,926.95 317,444,796.12 267,219,968.98 275,707,004.20
收到的税费返还
收到的其他与经营活动
有关的现金 62,193,583.52 512,941,082.59 70,900,381.06 90,772,388.40
经营活动现金流入合计 623,508,510.47 830,385,878.71 338,120,350.04 366,479,392.60
购买商品、接受劳务支
付的现金 597,083,279.38 295,193,613.61 324,869,555.90 261,501,165.64
支付给职工以及为职工
支付的现金 41,373,602.96 27,766,880.60 3,967,962.24 3,749,703.57
支付的各项税费 13,760,054.24 2,365,768.91 3,080,541.51 190,700.33
支付的其他与经营活动
有关的现金 174,715,521.98 306,439,523.48 116,077,600.10 167,948,639.07
经营活动现金流出合计 826,932,458.56 631,765,786.60 447,995,659.75 433,390,208.61
经营活动产生现金流量
净额 -203,423,948.09 198,620,092.11 -109,875,309.71 -66,910,816.01
二、投资活动产生的现
金流量
收回投资所收到的现金 7,566,770.60
取得投资收益所收到的
现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产所收
回的现金净额 1,694,464.90 1,049,570.00
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额 3,000,000.00 3,000,000.00
收到的其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入合计 7,566,770.60 4,694,464.90 4,049,570.00
16
600490 上海中科合臣股份有限公司 2012 年第三季度报告
购建固定资产、无形资
产其他长期资产所支付
的现金 178,372,686.28 1,055,510,432.19 104,657.42 18,000.00
投资所支付的现金 10,471,931.00 1,500,000.00 1,500,000.00
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额 32,000,000.00 1,410,000,000.00
支付的其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出合计 188,844,617.28 1,089,010,432.19 1,410,104,657.42 1,518,000.00
投资活动产生现金流量
净额 -181,277,846.68 -1,084,315,967.29 -1,410,104,657.42 2,531,570.00
三、筹资活动产生的现
金流量
吸收投资所收到的现金 1,420,000,000.00 1,420,000,000.00
取得借款所收到的现金 155,000,000.00 1,271,443,200.00 155,000,000.00 60,000,000.00
收到的其他与筹资活
动有关的现金 129,800,000.00 3,400,000.00 109,800,000.00 3,400,000.00
筹资活动现金流入合计 1,704,800,000.00 1,274,843,200.00 1,684,800,000.00 63,400,000.00
偿还债务所支付的现金 620,500,800.00 85,000,000.00 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付
利息所支付的现金 46,889,872.47 32,629,882.49 5,674,555.07 1,631,267.22
支付的其他与筹资活动
有关的现金 119,475,300.00 3,833,824.36 119,475,300.00 1,300,000.00
筹资活动现金流出合计 786,865,972.47 121,463,706.85 185,149,855.07 2,931,267.22
筹资活动产生的现金流
量净额 917,934,027.53 1,153,379,493.15 1,499,650,144.93 60,468,732.78
（四）汇率变动对现金
及现金等价物的影响 -656,332.60 6,453,996.38
（五）现金及现金等价
物净增加额 532,575,900.16 274,137,614.35 -20,329,822.20 -3,910,513.23
加：期初现金及现金
等价物余额 303,085,932.01 165,523,509.40 54,609,506.31 47,925,810.73
（六）期末现金及现金
等价物余额 835,661,832.17 439,661,123.75 34,279,684.11 44,015,297.50
企业法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：刘彤 会计机构负责人：崔莹
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