600490 鹏欣环球资源股份有限公司 2014 年第三季度报告
鹏欣环球资源股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目 录
一、重要提示 ................................................. 3
二、公司主要财务数据和股东变化 ............................... 3
三、重要事项 ................................................. 6
四、附录 .................................................... 11
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带
的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人何昌明、主管会计工作负责人何寅及会计机构负责人（会计主管
人员）崔莹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末
比上年度末增减(%)
总资产 4,278,377,077.66 4,378,778,970.18 -2.29
归属于上市公司股东的净资产 1,628,069,651.01 1,514,372,863.18 7.51
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 350,427,684.79 71,424,490.91 390.63
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 1,888,702,061.86 1,483,568,176.95 27.31
归属于上市公司股东的净利润 53,005,476.62 47,458,585.10 11.69
归属于上市公司股东的扣除非经常 53,115,850.91 47,381,840.94 12.1
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.44 3.26 增加 0.18 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0358 0.0546 -34.43
稀释每股收益（元/股） 0.0358 0.0546 -34.43
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扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -686.75 -718,364.10
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 55,783.75 119,573.29
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,409.00 109,029.94
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -18,095.81 152,886.68
少数股东权益影响额（税后） -20,570.18 226,499.90
合计 33,840.01 -110,374.29
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股
东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,433
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
报告期内 期末持股 比例
（全称） 条件股份 股份 数量
增减 数量 (%)
数量 状态
境内非国有
上海鹏欣（集团）有限公司 0 223,125,000 15.09 223,125,000 质押 223,125,000
法人
境内非国有
上海德道汇艺术品有限公司 0 223,125,000 15.09 221,000,000 质押 221,000,000
法人
境内非国有
南通青炜纺织品有限公司 0 73,312,500 4.96 73,312,500 质押 73,312,500
法人
上海中科合臣化学有限责任 境内非国有
0 53,550,000 3.63 无
公司 法人
华宝信托有限责任公司－时 未知
-321,500 47,278,500 3.20 未知
节好雨 18 号集合资金信托
境内非国有
上海赛飞汽车运输有限公司 0 38,250,000 2.59 38,250,000 质押 38,250,000
法人
陈耀民 -484,670 25,500,000 1.73 未知 25,500,000 未知
傅瑞瑾 0 25,432,000 1.72 未知 25,432,000 未知
境内非国有
杉杉控股有限公司 0 23,906,250 1.62 23,906,250 未知
法人
境内非国有
上海安企管理软件有限公司 0 15,937,500 1.08 15,937,500 质押 15,937,500
法人
张春雷 0 15,937,500 1.08 15,937,500 质押 6,500,000 境内自然人
张华伟 0 15,937,500 1.08 15,937,500 质押 15,937,500 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
上海中科合臣化学有限责任公司 53,550,000 人民币普通股 53,550,000
华宝信托有限责任公司－时节好雨 18 号集 47,278,500 47,278,500
人民币普通股
合资金信托
陈耀民 25,500,000 人民币普通股 25,500,000
傅瑞瑾 25,432,000 人民币普通股 25,432,000
黄可悦 8,742,824 人民币普通股 8,742,824
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张寓帅 7,300,000 人民币普通股 7,300,000
孙庚更 6,713,101 人民币普通股 6,713,101
陈群秋 5,937,200 人民币普通股 5,937,200
许永孝 5,461,822 人民币普通股 5,461,822
王金花 4,989,574 人民币普通股 4,989,574
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东上海鹏欣（集团）有限公司和第四大股东上海中科合臣化学有
限责任公司都是同一控制人；上海德道汇艺术品有限公司、南通青炜纺织品有
限公司、上海赛飞汽车运输有限公司、杉杉控股有限公司、上海安企管理软件
有限公司、张春雷、张华伟系公司 2011 年度非公开发行股票的特定投资者。
公司未知除上述以外的其他股东是否存在关联关系或是否一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用
公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
期末余额 期初余额 变动金额 变动比率
报表项目 变动原因
（或本期金额） （或上年金额） （元） （%）
期初未到期票据本期承
应收票据 20,030,000.00 -20,030,000.00 -100.00
兑所致
期末客户应收帐款部分
应收帐款 65,941,006.11 135,938,013.43 -69,997,007.32 -51.49
结算完毕所致
前期预付客户项款大部
预付款项 131,286,204.79 333,599,153.47 -202,312,948.68 -60.65
分结算完毕所致
本期支付相关单位往来
其他应收款 41,147,441.14 19,919,029.20 21,228,411.94 106.57
款项增加所致
期末存货未完成销售所
存货 299,319,106.79 151,068,925.11 148,250,181.68 98.13
致
部分在建工程转入固定
固定资产 2,185,068,813.20 1,669,726,180.21 515,342,632.99 30.86
资产所致
部分在建工程转入固定
在建工程 137,644,931.27 698,386,906.31 -560,741,975.04 -80.29
资产所致
工程物资 56,482,524.45 32,915,928.17 23,566,596.28 71.60 工程建设需要所致
坏账准备计提导致递延
递延所得税资产 3,250,080.77 586,942.73 2,663,138.04 453.73
所得税资产增加
本期部分应付票据到期
应付票据 147,214,676.30 244,640,981.06 -97,426,304.76 -39.82
承兑所致
本期采购增加，所欠款
应付帐款 127,356,303.79 71,500,886.42 55,855,417.37 78.12
项尚未支付完毕所致
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国庆假期职工薪酬提前
应付职工薪酬 404,458.33 2,796,076.18 -2,391,617.85 -85.53
发放所致
本期缴纳前期税款及当
应交税费 5,188,343.25 73,232,900.19 -68,044,556.94 -92.92
期计提税费减少所致
部分前期银行借款利息
应付利息 243,375.00 1,790,557.38 -1,547,182.38 -86.41
本期偿付所致
本期支付相关单位往来
其他应付款 18,684,482.68 60,701,965.09 -42,017,482.41 -69.22
款项所致
本期销售增加，成本相
营业成本 1,541,895,957.89 1,185,402,290.54 356,493,667.35 30.07
应增加所致
本期汇兑损益及银行借
财务费用 32,182,263.63 23,765,832.96 8,416,430.67 35.41
款利息多于上期所致
存货跌价准备和坏账准
资产减值损失 19,706,436.86 1,725,874.62 17,980,562.24 1,041.82
备计提增加所致
被投资单位本期盈利所
投资净收益 2,013,591.61 -1,888,613.82 3,902,205.43 -206.62
致
营业外收入 228,603.23 5,978,423.75 -5,749,820.52 -96.18 政府补助少于同期所致
处置非流动资产损失增
营业外支出 718,364.10 465,020.84 253,343.26 54.48
加所致
本期子公司收到的退税
收到的税费返还 15,638,949.52 28,897,322.43 -13,258,372.91 -45.88
少于同期所致
支付给职工以及为 本期支付相关职工薪酬
56,109,653.73 39,969,124.66 16,140,529.07 40.38
职工支付的现金 增加所致
本期子公司支付的各项
支付的各项税费 17,877,406.46 5,628,843.85 12,248,562.61 217.60
税费增加所致
支付的其他与经营 本期支付的暂时性往来
445,553,164.85 286,699,357.39 158,853,807.46 55.41
活动有关的现金 款项多于上年同期所致
取得投资收益所收 上期为联营企业分红，
901,229.70 -901,229.70 -100.00
到的现金 本期无此类事项
处置子公司及其他
上期为转让原子公司股
营业单位收到的现 47,280,000.00 -47,280,000.00 -100.00
权，本期无此类事项
金净额
购建固定资产、无形
本期支付的基建款项同
资产其他长期资产 60,986,288.41 126,693,241.84 -65,706,953.43 -51.86
比少于上年同期
所支付的现金
取得借款所收到的 本期收到银行短期借款
455,556,723.59 255,140,702.76 200,416,020.83 78.55
现金 大于上年同期
收到的其他与筹资 本期为收到各类保证
372,129,015.55 372,129,015.55 100.00
活动有关的现金 金，上期无此类事项
偿还债务所支付的 本期偿还的短期借款大
618,904,907.58 255,140,702.76 363,764,204.82 142.57
现金 于上年同期
支付的其他与筹资 本期支付银行保证金增
597,843,247.02 110,000,000.00 487,843,247.02 443.49
活动有关的现金 加所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2014 年 4 月 1 日早公司接到控股股东上海鹏欣（集团）有限公司（鹏欣集团）
通知，本公司控股股东拟策划与本公司相关重大事项，该事项尚存在不确定性，为保
证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《上海证券交
易所股票上市规则》的相关规定，经公司申请，公司股票已于 2014 年 4 月 1 日起停
牌。
2014 年 7 月 14 日公司召开第五届董事会第五次会议审议通过公司 2014 年非公开
发行股票相关事项，公司股票于 2014 年 7 月 15 日复牌。
2、2014 年 7 月 21 日公司与深圳光启高等理工研究院双方本着互惠互利、共同发
展的原则，充分发挥各自优势，签订《战略合作框架协议》，公司本次与深圳光启的
战略合作，将发挥深圳光启的高端研发优势，结合本公司在矿业产业的丰富经验，利
用先进技术改进矿产资源勘探能力，从而增强公司在勘探环节的效率。具体内容详见
公司 2014 年 7 月 22 日、2014 年 9 月 11 日在上海证券交易所、《中国证券报》、《上
海证券报》披露的临 2014-032、038 号公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用
承诺 承诺 承诺时间 是否有履 是否及时
承诺方 承诺内容
背景 类型 及期限 行期限 严格履行
鹏欣集团于 2009 年要约收购公司股份时，为了彻
底避免鹏欣集团及其关联方未来与公司产生潜在同业
上海鹏欣 竞争，鹏欣集团及其控股股东、实际控制人出具了如
解决同
（集团）有 下承诺：在控制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人 2009-06-18 否 是
业竞争
限公司 将采取有效措施，并促使承诺人控制的其他企业采取
要约
有效措施，不从事或参与对中科合臣及其子公司目前
收购
从事的主营业务构成实质性同业竞争的业务。
鹏欣集团于 2009 年要约收购公司股份时，鹏欣集
上海鹏欣
解决关 团及其控股股东、实际控制人出具了如下承诺：在控
（集团）有 2009-06-18 否 是
联交易 制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人及其控制的其
限公司
他公司将尽力避免与中科合臣产生关联交易。若承诺
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人及其控制的其他公司与中科合臣有不可避免的关联
交易发生，将采取市场化原则进行，保证关联交易的
合法性及公允性，同时将按照法定程序审议、表决关
联交易，并按照适时相关的法律法规的要求及时进行
信息披露。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
上海鹏欣 售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份
（集团）有 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售
限公司 上海鹏欣（集团）有限公司此次认购的股份，自发行 2015-05-22
结束之日起三十六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
上海德道 售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份
汇艺术品 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售
有限公司 上海德道汇艺术品有限公司此次认购的股份，自发行 2015-05-22
结束之日起三十六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
南通青炜 售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份
纺织品有 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
与再 限售
限公司 南通青炜纺织品有限公司此次认购的股份，自发行结 2015-05-22
融资
束之日起三十六个月内不得转让。
相关
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
的承
上海赛飞 售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
诺 股份
汽车运输 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售
有限公司 上海赛飞汽车运输有限公司此次认购的股份，自发行 2015-05-22
结束之日起三十六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份 杉杉控股
监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售 有限公司
杉杉控股有限公司此次认购的股份，自发行结束之日 2015-05-22
起三十六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
上海安企 售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份
管理软件 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售
有限公司 上海安企管理软件有限公司此次认购的股份，自发行 2015-05-22
结束之日起三十六个月内不得转让。
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本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
上海宣通 售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份
实业发展 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售
有限公司 上海宣通实业发展有限公司总裁此次认购的股份，自 2015-05-22
发行结束之日起三十六个月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限
售期需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证 2012-05-21
股份
张华伟 监会、证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象 至 是 是
限售
张华伟此次认购的股份，自发行结束之日起三十六个 2015-05-22
月内不得转让。
本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期
需符合《上市公司证券发行管理办法》和中国证监会、 2012-05-21
股份
张春雷 证券交易所等监管部门的相关规定，特定对象张春雷 至 是 是
限售
此次认购的股份，自发行结束之日起三十六个月内不 2015-05-22
得转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生重大变动的警示及原因说明
√不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
由于本公司本期没有涉及准则变动需要进行会计调整的事项，因此执行新会计准
则对本期合并财务报表未产生影响。
公司名称 鹏欣环球资源股份有限公司
法定代表人 何昌明
日 期 2014-10-25
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:鹏欣环球资源股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,145,982,490.83 1,071,071,838.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 20,030,000.00
应收账款 65,941,006.11 135,938,013.43
预付款项 131,286,204.79 333,599,153.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 41,147,441.14 19,919,029.20
买入返售金融资产
存货 299,319,106.79 151,068,925.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,683,676,249.66 1,731,626,959.56
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 21,747,845.15 20,024,881.37
投资性房地产
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固定资产 2,185,068,813.20 1,669,726,180.21
在建工程 137,644,931.27 698,386,906.31
工程物资 56,482,524.45 32,915,928.17
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 148,904,191.45 176,326,021.03
开发支出
商誉
长期待摊费用 41,602,441.71 49,185,150.80
递延所得税资产 3,250,080.77 586,942.73
其他非流动资产
非流动资产合计 2,594,700,828.00 2,647,152,010.62
资产总计 4,278,377,077.66 4,378,778,970.18
流动负债：
短期借款 254,586,638.11 267,280,427.39
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 147,214,676.30 244,640,981.06
应付账款 127,356,303.79 71,500,886.42
预收款项 15,718,666.12 18,917,137.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 404,458.33 2,796,076.18
应交税费 5,188,343.25 73,232,900.19
应付利息 243,375.00 1,790,557.38
应付股利
其他应付款 18,684,482.68 60,701,965.09
应付分保账款
保险合同准备金
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代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 569,396,943.58 740,860,931.05
非流动负债：
长期借款 477,410,000.00 627,904,320.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 477,410,000.00 627,904,320.00
负债合计 1,046,806,943.58 1,368,765,251.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,479,000,000.00 870,000,000.00
资本公积 167,103,676.48 729,103,676.48
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
一般风险准备
未分配利润 -18,346,119.50 -71,351,596.12
外币报表折算差额 -15,073,593.12 -28,764,904.33
归属于母公司所有者权益 1,628,069,651.01 1,514,372,863.18
合计
少数股东权益 1,603,500,483.07 1,495,640,855.95
所有者权益合计 3,231,570,134.08 3,010,013,719.13
负债和所有者权益总 4,278,377,077.66 4,378,778,970.18
计
法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：何寅 会计机构负责人：崔莹
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母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:鹏欣环球资源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 289,145,575.93 300,995,650.46
交易性金融资产
应收票据 20,030,000.00
应收账款 10,940.00 120,543,002.94
预付款项 25,965,281.22 331,638,363.78
应收利息
应收股利
其他应收款 96,262,522.62 4,134,128.64
存货 169,082,837.45 20,340,453.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 580,467,157.22 797,681,599.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,199,296,924.14 1,197,283,332.53
投资性房地产
固定资产 1,186,594.96 1,180,337.09
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 55,363.56 61,325.07
开发支出
商誉
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长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,200,538,882.66 1,198,524,994.69
资产总计 1,781,006,039.88 1,996,206,594.30
流动负债：
短期借款 254,586,638.11 267,280,427.39
交易性金融负债
应付票据 147,214,676.30 244,640,981.06
应付账款 27,876,606.84 10,101,038.97
预收款项 50,423,086.47 18,917,137.34
应付职工薪酬 537,472.99
应交税费 -11,895,439.36 -2,772,396.53
应付利息 243,375.00 1,790,557.38
应付股利
其他应付款 5,328,823.14 172,023,820.39
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 473,777,766.50 712,519,038.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 473,777,766.50 712,519,038.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,479,000,000.00 870,000,000.00
资本公积 16,212,099.81 578,212,099.81
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减：库存股
专项储备
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
一般风险准备
未分配利润 -203,369,513.58 -179,910,231.65
所有者权益（或股东权益）合计 1,307,228,273.38 1,283,687,555.31
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,781,006,039.88 1,996,206,594.30
法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：何寅 会计机构负责人：崔莹
4.2 合并利润表
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司 单位：元 币种:人民币 计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 591,777,530.53 364,343,208.26 1,888,702,061.86 1,483,568,176.95
其中：营业收入 591,777,530.53 364,343,208.26 1,888,702,061.86 1,483,568,176.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 566,782,661.76 384,701,405.00 1,738,498,680.70 1,369,414,879.67
其中：营业成本 514,170,871.81 311,830,780.95 1,541,895,957.89 1,185,402,290.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用 16,292,546.51 15,699,614.45 48,473,262.54 53,609,280.13
管理费用 29,944,290.06 52,792,078.05 96,240,759.78 104,911,601.42
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财务费用 5,602,885.53 4,385,404.29 32,182,263.63 23,765,832.96
资产减值损失 772,067.85 -6,472.74 19,706,436.86 1,725,874.62
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” -1,604,288.91 304,228.45 2,013,591.61 -1,888,613.82
号填列）
其中：对联营企业和 -2,610.29 32,082.73 813.43 -25,197.54
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 23,390,579.86 -20,053,968.29 152,216,972.77 112,264,683.46
号填列）
加：营业外收入 73,192.75 5,901,679.59 228,603.23 5,978,423.75
减：营业外支出 686.75 465,020.84 718,364.10 465,020.84
其中：非流动资产处置 686.75 465,020.84 718,364.10 465,020.84
损失
四、利润总额（亏损总额以 23,463,085.86 -14,617,309.54 151,727,211.90 117,778,086.37
“－”号填列）
减：所得税费用 -5,771,547.80 -16,703,222.74 5,347,474.26 4,840,109.38
五、净利润（净亏损以“－” 29,234,633.66 2,085,913.20 146,379,737.64 112,937,976.99
号填列）
归属于母公司所有者的净利润 11,567,824.10 8,959,910.16 53,005,476.62 47,458,585.10
少数股东损益 17,666,809.56 -6,873,996.96 93,374,261.02 65,479,391.89
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0078 0.0103 0.0358 0.0546
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0078 0.0103 0.0358 0.0546
七、其他综合收益 -406,264.55 -16,381,461.77 28,176,677.31 -63,038,209.69
八、综合收益总额 28,828,369.11 -14,295,548.57 174,556,414.95 49,899,767.30
归属于母公司所有者的 11,372,243.57 887,380.06 66,696,787.83 16,708,638.57
综合收益总额
归属于少数股东的综合 17,456,125.54 -15,182,928.63 107,859,627.12 33,191,128.73
收益总额
法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：何寅 会计机构负责人：崔莹
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母公司利润表
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 121,746,248.40 149,243,844.37 845,819,417.24 833,978,148.06
减：营业成本 115,913,166.75 133,674,370.50 809,218,982.61 808,793,944.50
营业税金及附加
销售费用 3,797,611.51 2,369,100.41 25,844,891.21 16,851,941.95
管理费用 4,787,607.51 4,165,165.22 13,964,131.62 11,785,165.77
财务费用 2,289,026.92 2,733,106.92 14,085,344.61 8,552,713.18
资产减值损失 -32,340.60 8,178,535.90 -45,288.33
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 -1,604,288.91 -1,213,871.55 2,013,591.61 -3,406,713.82
“－”号填列）
其中：对联营企业和合 -2,610.29 32,082.73 813.43 -25,197.54
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” -6,613,112.60 5,088,229.77 -23,458,877.10 -15,367,042.83
号填列）
加：营业外收入 17,336.20 36,824.86 1,260.00
减：营业外支出 37,229.69
其中：非流动资产处置损失 37,229.69
三、利润总额（亏损总额以 -6,595,776.40 5,088,229.77 -23,459,281.93 -15,365,782.83
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－” -6,595,776.40 5,088,229.77 -23,459,281.93 -15,365,782.83
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.0045 0.0058 -0.0159 -0.0177
（二）稀释每股收益(元/股) -0.0045 0.0058 -0.0159 -0.0177
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -6,595,776.40 5,088,229.77 -23,459,281.93 -15,365,782.83
法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：何寅 会计机构负责人：崔莹
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4.3 合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期期末
金额（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,836,115,231.20 1,646,191,764.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 15,638,949.52 28,897,322.43
收到其他与经营活动有关的现金 327,536,536.38 363,972,550.60
经营活动现金流入小计 2,179,290,717.10 2,039,061,637.33
购买商品、接受劳务支付的现金 1,309,322,807.27 1,635,339,820.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 56,109,653.73 39,969,124.66
支付的各项税费 17,877,406.46 5,628,843.85
支付其他与经营活动有关的现金 445,553,164.85 286,699,357.39
经营活动现金流出小计 1,828,863,032.31 1,967,637,146.42
经营活动产生的现金流量净额 350,427,684.79 71,424,490.91
二、投资活动产生的现金流量：
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收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 901,229.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 47,280,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 48,181,229.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 60,986,288.41 126,693,241.84
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 60,986,288.41 126,693,241.84
投资活动产生的现金流量净额 -60,986,288.41 -78,512,012.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 455,556,723.59 255,140,702.76
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 372,129,015.55
筹资活动现金流入小计 827,685,739.14 255,140,702.76
偿还债务支付的现金 618,904,907.58 155,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 32,034,750.74 25,891,849.71
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 597,843,247.02 110,000,000.00
筹资活动现金流出小计 1,248,782,905.34 290,891,849.71
筹资活动产生的现金流量净额 -421,097,166.20 -35,751,146.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,326,865.15 -3,608,131.48
五、现金及现金等价物净增加额 -128,328,904.67 -46,446,799.66
加：期初现金及现金等价物余额 894,370,224.95 834,656,001.97
六、期末现金及现金等价物余额 766,041,320.28 788,209,202.31
法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：何寅 会计机构负责人：崔莹
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600490 鹏欣环球资源股份有限公司 2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期期末
金额（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,113,680,402.48 1,191,273,046.86
收到的税费返还 6,713,612.60 4,197,869.70
收到其他与经营活动有关的现金 360,599,483.51 470,441,372.73
经营活动现金流入小计 1,480,993,498.59 1,665,912,289.29
购买商品、接受劳务支付的现金 861,048,025.08 1,451,885,128.74
支付给职工以及为职工支付的现金 4,350,514.61 4,490,051.54
支付的各项税费 256,826.47 722,212.94
支付其他与经营活动有关的现金 579,812,375.61 207,971,269.26
经营活动现金流出小计 1,445,467,741.77 1,665,068,662.48
经营活动产生的现金流量净额 35,525,756.82 843,626.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 901,229.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 47,280,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 48,181,229.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资 166,021.02 62,972.77
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 166,021.02 62,972.77
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投资活动产生的现金流量净额 -166,021.02 48,118,256.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 455,556,723.59 255,140,702.76
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 276,179,015.55
筹资活动现金流入小计 731,735,739.14 255,140,702.76
偿还债务支付的现金 469,385,467.58 155,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,722,540.19 6,960,405.97
支付其他与筹资活动有关的现金 213,556,723.59 110,000,000.00
筹资活动现金流出小计 693,664,731.36 271,960,405.97
筹资活动产生的现金流量净额 38,071,007.78 -16,819,703.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 73,430,743.58 32,142,180.53
加：期初现金及现金等价物余额 124,294,037.06 96,048,970.00
六、期末现金及现金等价物余额 197,724,780.64 128,191,150.53
法定代表人：何昌明 主管会计工作负责人：何寅 会计机构负责人：崔莹
4.4 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
√不适用
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600490 鹏欣环球资源股份有限公司 2014 年第三季度报告
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