股票代码：600490 股票简称：中科合臣
上海中科合臣股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司董事杨炽胤因出差委托董事黄山代为出席会议并行使表决权，独立董事周仲飞因出差委托独立董事陈国辉代为出席会议并行使表决权。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人、主管会计工作负责人黄山及会计机构负责人（会计主管人员）冯玉光声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 499,234,404.04 479,853,869.39 4.04
股东权益(不含少数股东权益)(元) 290,492,976.63 286,983,756.24 1.22
每股净资产(元) 2.399 3.575 -32.89
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -18,685,821.67
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.14
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期（7-9月）
末（1-9月） 同期增减(%)
净利润(元) 349,335.75 3,509,220.39 67.27
基本每股收益(元) 0.0026 0.0326 59.02
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - -0.0008 -
稀释每股收益(元) 0.0026 0.0326 59.02
增加0.36个百分
净资产收益率(%) 0.11 1.11
点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) -0.94 -0.02
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目
（1-9月）（元）
非流动资产处置损益 224,019.19
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 1,427,707.91
除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,941,749.60
合计 3,593,476.70
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 24,576
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称(全称) 种类
流通股的数量
上海中科合臣化学有限责任公司 6,600,000 人民币普通股
上海科技投资公司 4,329,650 人民币普通股
上海嘉创企业(集团)有限公司 3,150,000 人民币普通股
王世跃 820,000 人民币普通股
上海市普陀区国有资产经营有限
690,000 人民币普通股
公司
王霖 552,000 人民币普通股
刘怀宁 525,000 人民币普通股
贾森 304,023 人民币普通股
毛胤彪 264,320 人民币普通股
郭文衍 225,400 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用
1、应收票据：期末金额3,600,000.00元，期初金额14,898,623.20元，减少75.83%。减少原因主要为商业承兑汇票到期得以兑付所致。
2、应收帐款：期末金额93,309,508.10元，期初金额56,053,634.17元，增加66.46%。应收帐款较年初有较大增长，主要是因为公司积极拓展市场、给予客户一定帐期所致。
3、预付帐款：期末金额12,089,870.42元，期初金额4,257,610.99元，增加183.96%，本期增加的预付款主要为工程、设备款项。
4、其他应收款：期末金额13,285,040.93元，期初金额3,409,286.13元，增加289.67%。其他应收款比年初有所增长，主要是本期暂时性往来款增多所致。
5、其他应付款：期末金额40,059,569.73元，期初金额25,826,189.60元，增加55.11%。增加原因主要是暂时性往来款增多所致。
6、营业外收入：本期3,172,747.73元，上年同期430,440.00元，增加637.09%。增加原因主要是处置固定资产产生收益、部分应付款项无需支付所致。
7、营业外支出：本期1,006,978.94元，上年同期143,681.83元，增加600.83%。主要因为子公司德兴市中科精细化学有限公司遭到经营罚款100万元所致。
8、筹资活动现金流量净额：本期-8,189,870.63元，上年同期25,721,066.59元，减少33,910,937.22元。主要因为本期筹资活动现金流入比去年同期有较大减少。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用
上海中科合臣化学有限责任公司承诺：①自改革方案实施之日起，控股股东所持原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。②所持的原非流通股自获得流通权之日起的48个月内，若通过交易所挂牌交易出售股份，出售价格不得低于6.00元/股（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等事项，则对该价格作相应除权处理）。③公司控股股东承诺：如果临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过中科合臣股权分置改革方案，则其将在中科合臣2006年年度股东大会上提出每10股转增5股的资本公积金转增股本议案，并在该次股东大会上对该议案投赞成票。④通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份，承诺现正在履行中。
上海嘉创企业(集团)有限公司承诺自获得流通权之日起,在12个月内不上市交易或者转让,上述期满后,通过交易所出售的股份在12个月内不超过总股本的5%,在24个月内不超过总股本的10%，承诺现正在履行中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√不适用
上海中科合臣股份有限公司
法定代表人：黄山
2007年10月30日
4附录
资产负债表(合并)
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2007年9月30日 单位：元
合并 母公司
资 产 附注
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 71,446,913.90 125,001,366.84 59,477,242.06 106,846,425.24
交易性金融资产
应收票据 3,600,000.00 14,898,623.20 20,600,000.00 7,698,623.20
应收帐款 93,309,508.10 56,053,634.17 67,523,341.49 44,965,327.04
预付帐款 12,089,870.42 4,257,610.99 1,948,570.05
应收利息
应收股利
其他应收款 13,285,040.93 3,409,286.13 110,949,708.14 116,952,417.90
存货 107,091,160.40 108,317,287.99 39,872,537.68 48,559,575.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 300,822,493.75 311,937,809.32 298,422,829.37 326,970,938.73
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,875,134.89 5,886,002.02 49,507,556.90 48,518,424.03
投资性房地产
固定资产 118,419,294.08 104,768,711.01 10,279,179.38 15,508,805.16
在建工程 34,347,418.40 29,192,941.15
工程物资 -
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,331,813.56 24,269,366.57 348,316.92 44,166.89
开发支出 46,294.75 46,294.75
商誉 1,005,004.39 1,005,004.39
长期待摊费用 244,547.53 420,979.25 389,624.42
递延所得税资产 2,142,402.69 2,373,055.68 1,373,474.47 2,036,957.79
其他非流动资产
非流动资产合计 198,411,910.29 167,916,060.07 61,554,822.42 66,497,978.29
资产总计 499,234,404.04 479,853,869.39 359,977,651.79 393,468,917.02
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光
资产负债表(合并)
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2007年9月30日 单位：元
合并 母公司
负债及股东权益 附注
期末数 期初数 期末数 期初数
流动负债：
短期借款 107,000,000.00 111,000,000.00 47,000,000.00 82,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 5,545,985.00 5,648,695.00 4,904,046.00 4,355,000.00
应付帐款 26,717,478.12 24,458,416.57 7,997,194.99 13,056,934.47
预收帐款 609,691.25 609,691.25
应付职工薪酬 649,298.00 2,909,540.46 1,913,044.57
应交税费 2,579,320.44 -5,235,537.72 1,841,887.63 -2,078,132.20
应付利息
应付股利
其他应付款 40,059,569.73 25,826,189.60 17,039,657.10 13,977,119.98
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 182,551,651.29 165,216,995.16 78,782,785.72 113,833,658.07
非流动负债
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 182,551,651.29 165,216,995.16 78,782,785.72 113,833,658.07
所有者权益(或股东权益)
实收资本(或股本) 132,000,000.00 88,000,000.00 132,000,000.00 88,000,000.00
资本公积 134,474,930.62 178,474,930.62 134,474,930.62 178,474,930.62
减:库存股
盈余公积 13,667,573.01 13,667,573.01 13,549,698.94 13,549,698.94
未分配利润 10,350,473.00 6,841,252.61 1,170,236.51 -389,370.61
归属于母公司所有者权益合计 290,492,976.63 286,983,756.24 281,194,866.07 279,635,258.95
少数股东权益 26,189,776.12 27,653,117.99
股东权益合计 316,682,752.75 314,636,874.23 281,194,866.07 279,635,258.95
负债和所有者(或股东权益)合计 499,234,404.04 479,853,869.39 359,977,651.79 393,468,917.02
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光
利润表（合并）
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2007年9月 单位：元
合并 母公司
项 目 附注
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、营业收入 169,451,661.21 155,980,941.17 121,137,904.50 99,084,688.01
减：营业成本 135,767,855.76 127,112,463.27 107,759,267.96 80,969,421.21
营业税金及附加 299,446.34 415,454.42 238,031.18 268,678.88
销售费用 5,176,678.42 4,078,870.52 3,090,042.12 2,043,928.74
管理费用 22,717,743.20 20,626,173.49 13,048,924.40 13,754,410.34
财务费用 4,959,938.18 1,308,615.89 2,824,464.68 1,094,607.15
资产减值损失 -1,427,707.91 1,506,268.18 -4,423,222.09 2,220,778.55
加：公允价值变动净收益
(损失以"－"号填列)
投资净收益(损失以"－"
号填列) 989,132.87 960,467.64 989,132.87 1,210,088.28
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润(亏损以"－"号
填列) 2,946,840.09 1,893,563.04 -410,470.88 -57,048.58
加：营业外收入 3,172,747.73 430,440.00 2,851,318.54 425,000.00
减：营业外支出 1,006,978.94 143,681.83 67,406.01
其中：非流动资产处置净
损失
三、利润总额(亏损总额以"－
"号填列) 5,112,608.88 2,180,321.21 2,440,847.66 300,545.41
减：所得税费用 3,066,730.36 -134,389.66 881,240.54 -333,116.78
四：净利润(净亏损以"－"号
填列) 2,045,878.52 2,314,710.87 1,559,607.12 633,662.19
归属母公司所有者的净利润 3,509,220.39 2,097,950.86
少数股东损益 -1,463,341.87 216,760.01
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0326 0.0205
（二）稀释每股收益 0.0326 0.0205
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光
利润表（合并）
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2007年7－9月 单位：元
合并 母公司
项 目 附注 上年同期数 上年同期数
本期数(7-9月) 本期数(7-9月)
(7-9月） (7-9月）
一、营业收入 66,741,793.27 50,597,336.52 35,127,225.33 30,842,579.33
减:营业成本 59,668,521.71 40,252,446.51 37,918,895.87 23,939,874.85
营业税金及附加 124,075.23 68,906.59 109,844.31
销售费用 538,160.74 718,384.43 -45,620.48 87,389.16
管理费用 9,052,158.14 8,589,714.45 5,584,185.29 6,565,534.03
财务费用 1,559,573.82 763,322.88 473,808.66 744,632.28
资产减值损失 -1,476,514.36 377,927.83 -3,124,393.39 377,927.83
加：公允价值变动净收益(损
失以"－"号填列) - - 0.00 -
投资净收益(损失以"－"号填列) 451,207.60 418,487.88 451,207.60 869,777.52
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益 - - 0.00 -
二、营业利润(亏损以"－"号填
列) -2,272,974.41 245,121.71 -5,338,287.33 -3,001.30
加：营业外收入 2,859,847.73 430,440.00 2,539,368.54 425,000.00
减：营业外支出 1,000,000.00 73,813.59 1,000,000.00 4,640.77
其中：非流动资产处置净损失 - - 0.00 -
三、利润总额(亏损总额以"－"号 -
填列) 413,126.68 601,748.12 -2,798,918.79 417,357.93
减：所得税费用 801,734.55 -47,610.94 -865,191.36 -56,689.17
四：净利润(净亏损以"－"号填
列) -1,214,861.23 649,359.06 -1,933,727.43 474,047.10
归属母公司所有者的净利润 349,335.75 598,108.09
少数股东损益 -1,564,196.98 51,250.97
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光
现金流量表（合并）
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2007年1—9月 单位：元
合并 母公司
项 目 附注
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 171,725,474.34 78,224,196.79 116,088,197.61 46,575,339.57
收到的税费返还 2,812,591.48 1,242,401.16 2,812,591.48 1,031,309.73
收到的其他与经营活动有关的现金 110,502,887.31 94,901,681.14 46,192,385.04 87,660,523.70
经营活动现金流入合计 285,040,953.13 174,368,279.09 165,093,174.13 135,267,173.00
购买商品、接受劳务支付的现金 154,349,690.52 69,769,786.29 112,040,859.48 76,735,352.83
支付给职工以及为职工支付的现金 22,173,388.22 20,452,715.09 11,493,053.65 11,222,457.16
支付的各项税费 6,327,169.35 6,157,748.70 3,376,104.41 3,175,527.04
支付的其他与经营活动有关的现金 120,876,526.71 99,933,440.82 61,742,655.55 99,081,209.35
经营活动现金流出合计 303,726,774.80 196,313,690.90 188,652,673.09 190,214,546.38
经营活动产生现金流量净额 -18,685,821.67 -21,945,411.81 -23,559,498.96 -54,947,373.38
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 1,820,000.00 1,820,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产所收回的现金净额 568,639.35 561,570.16
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到的其他与投资活动有关的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
投资活动现金流入合计 20,568,639.35 1,820,000.00 20,561,570.16 1,820,000.00
购建固定资产、无形资产其他长期资产
所支付的现金 47,247,399.99 14,496,928.23 7,367,900.00 270,963.00
投资所支付的现金 8,288,210.40 12,240,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出合计 47,247,399.99 22,785,138.63 7,367,900.00 12,510,963.00
投资活动产生现金流量净额 -26,678,760.64 -20,965,138.63 13,193,670.16 -10,690,963.00
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 15,000,000.00
取得借款所收到的现金 77,000,000.00 92,000,000.00 17,000,000.00 92,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 38,800,000.00 37,000,000.00
筹资活动现金流入合计 77,000,000.00 145,800,000.00 17,000,000.00 129,000,000.00
偿还债务所支付的现金 81,000,000.00 117,000,000.00 52,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现
金 4,189,870.63 2,058,933.41 2,003,354.38 1,802,380.08
支付的其他与筹资活动有关的现金 1,020,000.00 1,020,000.00
筹资活动现金流出合计 85,189,870.63 120,078,933.41 54,003,354.38 82,822,380.08
筹资活动产生的现金流量净额 -8,189,870.63 25,721,066.59 -37,003,354.38 46,177,619.92
（四）汇率变动对现金及现金等价物的影响
（五）现金及现金等价物净增加额 -53,554,452.94 -17,189,483.85 -47,369,183.18 -19,460,716.46
加：期初现金及现金等价物余额 125,001,366.84 70,191,469.35 106,846,425.24 69,017,078.79
（六）期末现金及现金等价物余额 71,446,913.90 53,001,985.50 59,477,242.06 49,556,362.33
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光