证券代码：600490          股票简称：鹏欣资源         公告编号：临 2021-076



                      鹏欣环球资源股份有限公司
  关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告


本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣资源”）于2021年
9月26日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）
对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0032021010号）和《调查通知书》（证
监调查字0032021191号），公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和
国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，上海证监局决定对公司
进行立案并调查相关情况。具体内容详见公司于2021年9月28日披露的《收到立
案告知书和调查通知书的公告》（公告编号：临2021-063）。
    公司及相关当事人于2021年12月13日收到上海证监局下发的《行政处罚事先
告知书》（沪证监处罚字[2021]18号）（以下简称“《事先告知书》”）。主要
内容如下：
    一、《行政处罚事先告知书》相关内容
    鹏欣环球资源股份有限公司、何寅先生、楼定波先生、储越江先生、李学才
先生：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称鹏欣资源或公司）涉嫌信息披露违
法一案，已由本局调查完毕，本局依法拟对你们作出行政处罚。现将本局拟对你
们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
    经查明，鹏欣资源涉嫌违法的事实如下：
    2018年7月25日，鹏欣资源子公司PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE CENTER
SARLU（中文名：鹏欣刚果金（钻）矿石交易中心，以下简称PCTC）与VICENT MINING
SARLU（中文名：VICENT矿业有限责任公司，以下简称VICENT）签订《铜矿石销
售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的
伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向V1CENT销售酸溶铜合
量不低于2％的含铜矿石。
    作为该合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同双方分别办理了626，
300吨和544，300吨矿石交割，金额分别为32，964，463.77美元和28，020，929.67
美元。公司在2018年第三季度报告中确认了相应营业收入5,257.36万美元（不含
税）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。
    2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易
的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿
石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58
亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的
74.68％。公司未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三
十条第一款、第二款第三项、第三十三条第一款的规定，及时披露《销售退货协
议》。
    上述事实，有公司2017年年度报告、2018年第三季度报告、相关交易合同及
交割单、相关人员询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明。
    鹏欣资源上述行为涉嫌违反2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下
简称2014年《证券法》）第六十七条第一款、第二款第三项的规定，构成2014年
《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
    何寅作为时任公司总经理、PCTC负责人，全面负责公司日常生产经营，是上
述销售和退货事项的决策人和执行人，并且在前述退货协议签订后未按规定及时
履行报告义务，对涉案的退货事项临时公告信息披露承担主要责任，为公司涉嫌
信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    楼定波作为时任公司董事长，全面负责公司日常运营，对临时公告信息披露
事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未敦促组织
信息披露，为公司涉嫌信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    储越江作为时任公司董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，对临
时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义
务，未及时组织信息披露，为公司涉嫌信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    李学才作为时任公司财务总监，在相关年报编制过程中获知退货事项后未按
规定及时履行报告义务，为公司涉嫌信息披露违法行为的其他直接责任人员。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证
券法》第一百九十三条第一款的规定，本局拟作出如下决定：
    1、对鹏欣环球资源股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款；
    2、对何寅给予警告，并处以二十万元罚款；
    3、对楼定波、储越江给予警告，并分别处以十五万元罚款；
    4、对李学才给予警告，并处以十万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就本局拟对你们实
施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由
和证据，经本局复核成立的，本局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要求
听证的权利，本局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
    请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《行政处罚事先告知书回
执》递交本局，逾期则视为放弃上述权利。
    二、对公司的影响及风险提示
    截至本公告披露日，公司生产经营正常。本次行政处罚最终结果以上海证监
局出具的处罚决定书为准。
    公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，真
实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn），相关信息均以在上述指定媒体刊登的公告为
准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。


    特此公告。


                                         鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                      2021 年 12 月 14 日