黑牡丹（集团）股份有限公司
                        股东大会议事规则

                             第一章 总 则

     第一条 为规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）行为，
保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东
大会规则》和《黑牡丹（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的规定，制定本规则。
     第二条 公司将严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召
开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
     公司董事会将切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事将勤
勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权，不得阻碍股东大会依法履行职
权。
     第三条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程的规定行
使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。
     第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会：
     （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所定人
数的三分之二；
     （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
     （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十（不含投票代理权）
以上的股东书面请求时；
     （四）董事会认为必要时；
     （五）监事会提议召开时；
     （六）独立董事认为必要时；
     （七）公司章程规定的其他情形。
     前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。
     公司在上述期限内不能召开股东大会的，将向中国证监会江苏监管局（以下
简称“证监局”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）报告，说明原因并
公告。
     第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
     （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程
的规定；
     （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
     （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
     （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

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                        第二章 股东大会的召集

    第六条 董事会须在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
    第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的书面提议，董事会将根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，须说明理由并公告。
    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并以书面形式向董事
会提出。董事会将根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，须征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
    第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书
面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，须征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，在收到请求5日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，须征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和
主持。
    第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向证监局和上交所备案。
    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
    监事会和召集股东在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向证监
局和上交所提交有关证明材料。
    第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予以配合。由董事会负责提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的
其他用途。

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    第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。

                     第三章 股东大会的提案与通知

     第十三条 股东大会提案应当符合下列条件：
   （一）内容与法律、行政法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定不相
抵触，并且属于公司经营范围和股东大会职权范围；
   （二）有明确议题和具体决议事项；
   （三）以书面形式提交或送达召集人。
     第十四条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开
10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人在收到提案后2 日内发出股东
大会补充通知，公告临时提案的内容。
     除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
     股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
     第十五条 召集人在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时
股东大会于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
     第十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
     （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
     （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
     （三）披露持有公司股份数量；
     （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
     除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
   董事和监事候选人名单由董事会、监事会分别向股东大会提出；单独或者合
计持有公司 3 %以上股份的股东可向股东大会提出董事、监事候选人名单；单独
或者合并持有公司 1%以上股份的股东也可以提出独立董事候选人。
     本条中所指的监事及监事候选人不包括应由职工代表民主选举产生的监事
及监事候选人。
     第十七条 股东大会通知中应当列明以下内容：
     （一）会议的时间、地点和会议期限；
     （二）提交会议审议的事项和提案；
     （三）有权出席股东大会股东的股权登记日（股权登记日与会议日期之间的
间隔应当不多于7个工作日；股权登记日一旦确认，不得变更）；
     （四）以明显的文字说明：股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东
大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的
股东；
     （五）股权登记时间、地点、登记方式；

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    （六）授权委托书的送达时间和地点；
    （七）会务常设联系人姓名、电话号码。
    股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间及表决程序。
    第十八条 股东大会通知和补充通知中将充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时将同时披露独
立董事的意见及理由。
    第十九条 公司股东大会采用网络或其他方式的，将在股东大会通知中明确
载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午3:00。
    第二十条 发出股东大会通知后,无正当理由，股东大会不得延期或取消,股
东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人将在原
定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

                        第四章 股东大会的召开

    第二十一条 公司在公司住所地召开股东大会。
    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
    发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。
    第二十二条 董事会和其他召集人须采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。
    第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    第二十四条 股东应持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明出席股东大会。代理人还须提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
    第二十五条 召集人和律师将依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及
其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
    第二十六条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书出席会议，
高级管理人员列席会议。
    第二十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，

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由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共
同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
    第二十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会就其过去一年的工作向股
东大会作出报告，每名独立董事应作出述职报告。
    第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。
    第三十条 会议主持人在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数以会议登记为准。
    第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
    公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例
限制。
    第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据股东大会决议，
实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
    董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。关于累积投票制
的具体操作办法参照国家证券监管部门的有关规定执行。
    第三十三条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一
事项有不同提案的，按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表
决。
    第三十四条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
    第三十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第三十六条 出席股东大会的股东，对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际
持有人意思表示进行申报的除外。

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    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第三十七条 股东大会对提案进行表决前，推举 2 名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
    第三十八条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
    第三十九条 股东大会决议应及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
    第四十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，将
在股东大会决议公告中作特别提示。
    第四十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内
容：
    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总裁和
其他高级管理人员姓名；
    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    （六）律师及计票人、监票人姓名；
    （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上
签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录与现场出席股东的签名
册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期
限为10 年以上。
    第四十二条 召集人应保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司江
苏证监局及上海证券交易所报告。
    第四十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
公司章程的规定就任。
    第四十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公

                                  6
司应当在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
    第四十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或
者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院
撤销。

                            第五章 附 则

    第四十六条 本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定信息披露报纸
上刊登有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会
指定信息披露报纸上对有关内容作摘要性披露，全文将同时在中国证监会指定的
网站上公布。
    本规则所称的股东大会补充通知将在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
    第四十七条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。
    第四十八条 本规则由公司董事会负责解释。
    第四十九条 本规则自股东大会审议通过之日起执行，原《黑牡丹（集团）
股份有限公司股东大会议事规则》同时废止。




                                           黑牡丹（集团）股份有限公司
                                                     2020 年 4 月 17 日




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