腾达建设集团股份有限公司
                 2019 年度独立董事述职报告



    2019年度，作为腾达建设集团股份有限公司的独立董事，我们严

格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、

《公司独立董事制度》的要求，认真履职，勤勉尽责，及时、全面地

了解公司经营及发展状况，客观、独立地参与公司决策，充分发挥了

独立董事的独立作用，有效促进了公司的规范运作，切实维护了全体

股东尤其是中小股东的合法权益。现将2019年度履职情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    报告期内，公司第八届董事会任期届满并进行了换届选举。其中

独立董事刘国彬先生及任永平先生于 2019 年 12 月 4 日公司股东大会

选举产生新一届董事会成员后，不再担任公司独立董事。公司第九届

董事会独立董事 3 名，由廖少明先生、黄俊先生、吴非先生担任。

    董事会下属战略发展委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与

考核委员会成员中,独立董事均占比二分之一以上；除战略发展委员

会以外的专门委员会皆由独立董事担任主任委员。董事会及专门委员

会成员中独立董事的组成符合相关法律法规的规定。

    作为公司的独立董事,我们符合中国证监会《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》中关于独立性的规定，不存在任何影响

独立性的情形。
        二、2019 年度独立董事履职概况

        1、出席董事会、股东大会会议情况

        报告期内，公司共计召开 10 次董事会、2 次股东大会，独立董

 事出席会议情况如下：
                                                                参加股东大
               参加董事会情况
                                                                会情况
独立董事姓名
               本年应参加 亲 自 出 委 托 出 缺席 是否连续两次未 出席股东大
               董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自参加会议       会的次数
   廖少明          1         1        0       0        否           0
   黄    俊        1            1    0     0          否            0
   吴    非        10           9    1     0          否            1
   刘国彬          9            9    0     0          否            1
   任永平          9            9    0     0          否            2

        2、出席各专门委员会会议及履职情况

        报告期内，公司共召开 4 次审计委员会会议、2 次提名委员会会

 议、1 次薪酬与考核委员会会议，就公司定期报告、内部控制、聘任

 高级管理人员、薪酬考核等重大事项进行讨论与审议。作为公司董事

 会下设四个专门委员会的主任委员或委员，我们积极出席历次会议，

 认真审阅议案及相关资料，对各自分属领域的事项分别进行审议，为

 公司的规范运作做出了专业指导及审慎审核，充分发挥了专门委员会

 对加强董事会决策科学性的作用。

        三、年度履职重点关注的事项及发表意见的情况

        报告期内，我们积极关注公司治理和经营情况，对提交董事会的

 全部议案及相关资料均认真审阅，并结合各自的专业背景提出合理建

 议；主动与公司董事、管理层进行问询和沟通，充分地了解公司生产

 经营、运营管理等方面的情况，重点关注了如下事项：
    1、募集资金的使用情况。我们持续关注公司募集资金的使用情

况，督促公司规范使用募集资金，并就公司使用部分闲置募集资金暂

时补充流动资金的事项发表了独立意见。

    2、现金分红及投资者回报情况。报告期内，公司第八届董事会

第二十五次会议审议通过了公司《2018 年度利润分配预案》，我们在

审慎考虑公司实际经营情况并结合对股东的合理回报后发表了同意

该分配方案的独立意见。该利润分配方案已经 2018 年年度股东大会

审议通过，并于 2019 年 6 月实施完毕。

    3、对外担保及资金占用情况。按照中国证监会《关于规范上市

公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，

我们对公司对外担保情况进行了核查，认为截至 2019 年 12 月 31 日，

公司未发生违反有关规定的情形，报告期内没有为控股股东及本公司

持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，也不

存在占用公司资金的情况。

    4、聘任或更换会计师事务所情况。我们本年度就公司续聘天健

会计师事务所发表了独立意见。

    5、提名董事及聘任高级管理人员情况。报告期内，公司完成了

董事会的换届选举。全体独立董事经认真审阅董事候选人及拟聘任高

级管理人员的简历及任职资格等相关材料后发表了同意意见。

    7、内部控制的执行情况。报告期内，公司依据《企业内部控制

基本规范》及其配套指引的要求，进一步完善内部控制体系，续聘天

健会计师事务所作为内控审计机构，强化内控监督检查力度，提高风
险控制的有效性及执行力。我们认为，公司的内部控制体系运行有效，

未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

   8、信息披露的执行情况。报告期内，公司严格遵守相关规定及

时履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    四、总体评价和建议

    以上是我们 2019 年度履职情况的汇报。2020 年，我们将继续秉

承诚信、谨慎和勤勉的精神，积极履行独立董事职责；持续加强与董

事会、经营层之间的沟通协作，发挥独立董事作用，促进公司规范运

作；充分运用自身专业优势，为公司发展和经营决策提供更多建设性

意见，积极维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

    2019 年年度股东大会时，我们将向股东大会述职。




                                  述职人：廖少明、黄俊、吴非

                                             2020 年 4 月 17 日